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　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次股東大會不存在否決議案的情形。

　　2、本次股東大會不涉及變更前次股東大會決議。

　　一、會議召開和出席情況

　　1、西部證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）2024年度股東大會以現場表決與網絡表決相結合的方式召開。

　　（1）本次股東大會現場會議于2025年5月15日14:30在西安市東新街319號8幢西部證券股份有限公司二樓會議室召開。

　　（2）本次股東大會網絡投票時間為：

　　通過深圳證券交易所交易系統進行投票的具體時間為：2025年5月15日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行投票的具體時間為2025年5月15日9:15-15:00。

　　2、本次會議由公司董事會召集，公司董事長徐朝暉女士主持，公司董事會在《中國證券報》《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登了《西部證券股份有限公司關于召開2024年度股東大會的通知》及《西部證券股份有限公司關于召開2024年度股東大會的提示性公告》。會議召集、召開程序符合《公司法》《上市公司治理準則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等相關法律法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，會議合法合規。

　　3、通過現場和網絡投票的股東671人，代表股份2,296,760,216股，占公司有表決權股份總數的51.4572％。其中：

　　（1）通過現場投票的股東7人，代表股份2,129,045,350股，占公司有表決權股份總數的47.6997％。

　　（2）通過網絡投票的股東664人，代表股份167,714,866股，占公司有表決權股份總數的3.7575％。

　　（3）通過現場和網絡投票的中小股東669人，代表股份244,892,836股，占公司有表決權股份總數的5.4866％。

　　4、公司董事、監事、董事會秘書出席了本次會議；公司高級管理人員、見證律師等人員列席了本次會議。

　　二、議案審議表決情況

　　本次股東大會議案采用現場與網絡投票相結合的表決方式，具體表決結果如下：

　　議案1.00 關于提請審議公司《2024年度董事會工作報告》的提案。

　　總表決情況：

　　同意2,294,266,080股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.8914％；反對2,072,904股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0903％；棄權421,232股（其中，因未投票默認棄權14,000股），占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0183％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,398,700股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的98.9815％；反對2,072,904股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.8465％；棄權421,232股（其中，因未投票默認棄權14,000股），占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.1720％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案2.00 關于提請審議公司《2024年度監事會工作報告》的提案。

　　總表決情況：

　　同意2,294,223,428股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.8895％；反對2,128,556股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0927％；棄權408,232股（其中，因未投票默認棄權14,000股），占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0178％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,356,048股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的98.9641％；反對2,128,556股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.8692％；棄權408,232股（其中，因未投票默認棄權14,000股），占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.1667％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案3.00 關于提請審議公司《2024年年度報告》及其摘要的提案。

　　總表決情況：

　　同意2,294,244,280股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.8905％；反對2,110,904股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0919％；棄權405,032股（其中，因未投票默認棄權14,100股），占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0176％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,376,900股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的98.9726％；反對2,110,904股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.8620％；棄權405,032股（其中，因未投票默認棄權14,100股），占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.1654％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案4.00 關于提請審議公司2024年度利潤分配預案的提案。

　　總表決情況：

　　同意2,294,283,556股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.8922％；反對2,212,296股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0963％；棄權264,364股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0115％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,416,176股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的98.9887％；反對2,212,296股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.9034％；棄權264,364股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.1080％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案5.00 關于提請審議公司2025年中期利潤分配授權的提案。

　　總表決情況：

　　同意2,294,330,336股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.8942％；反對2,195,316股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0956％；棄權234,564股（其中，因未投票默認棄權24,700股），占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0102％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,462,956股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的99.0078％；反對2,195,316股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.8964％；棄權234,564股（其中，因未投票默認棄權24,700股），占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.0958％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案6.00 關于提請審議公司2025年度自有資金投資業務規模及風險限額指標的提案。

　　總表決情況：

　　同意2,294,345,836股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.8949％；反對2,110,156股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0919％；棄權304,224股（其中，因未投票默認棄權38,700股），占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0132％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,478,456股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的99.0141％；反對2,110,156股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.8617％；棄權304,224股（其中，因未投票默認棄權38,700股），占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.1242％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案7.00 關于提請審議公司變更部分非公開發行股票募集資金用途的提案。

　　總表決情況：

　　同意2,294,254,136股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.8909％；反對2,197,656股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0957％；棄權308,424股（其中，因未投票默認棄權38,600股），占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0134％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,386,756股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的98.9767％；反對2,197,656股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.8974％；棄權308,424股（其中，因未投票默認棄權38,600股），占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.1259％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案8.00 關于提請審議公司2025年度日常關聯交易預計的提案（分項表決）。其中，關聯方股東陜西投資集團有限公司及西部信托有限公司回避表決議案8.01及8.03，代表股份數合計為1,644,370,913股；關聯方股東上海城投控股股份有限公司回避表決議案8.02及8.03，代表股份數為458,496,467股；關聯方股東北京遠大華創投資集團有限公司回避表決議案8.03，代表股份數為26,123,470股。

　　議案8.01 公司及子公司與陜西投資集團有限公司及其控制企業之間的關聯交易。

　　總表決情況：

　　同意649,991,155股，占出席會議非關聯股東所持股份的99.6324％；反對2,054,356股，占出席會議非關聯股東所持股份的0.3149％；棄權343,792股（其中，因未投票默認棄權43,220股），占出席會議非關聯股東所持股份的0.0527％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意191,494,688股，占出席會議非關聯中小股東所持股份的98.7632％；反對2,054,356股，占出席會議非關聯中小股東所持股份的1.0595％；棄權343,792股（其中，因未投票默認棄權43,220股），占出席會議非關聯中小股東所持股份的0.1773％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案8.02 公司及子公司與上海城投控股股份有限公司及其一致行動人之間的關聯交易。

　　總表決情況：

　　同意1,835,828,101股，占出席會議非關聯股東所持股份的99.8675％；反對2,140,556股，占出席會議非關聯股東所持股份的0.1164％；棄權295,092股（其中，因未投票默認棄權43,120股），占出席會議非關聯股東所持股份的0.0161％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,457,188股，占出席會議非關聯中小股東所持股份的99.0054％；反對2,140,556股，占出席會議非關聯中小股東所持股份的0.8741％；棄權295,092股（其中，因未投票默認棄權43,120股），占出席會議非關聯中小股東所持股份的0.1205％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案8.03 公司及子公司與其他關聯方之間的關聯交易。

　　總表決情況：

　　同意165,348,418股，占出席會議非關聯股東所持股份的98.5570％；反對2,077,156股，占出席會議非關聯股東所持股份的1.2381％；棄權343,792股（其中，因未投票默認棄權43,220股），占出席會議非關聯股東所持股份的0.2049％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意165,348,418股，占出席會議非關聯中小股東所持股份的98.5570％；反對2,077,156股，占出席會議非關聯中小股東所持股份的1.2381％；棄權343,792股（其中，因未投票默認棄權43,220股），占出席會議非關聯中小股東所持股份的0.2049％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　議案9.00 關于提請審議公司聘請2025年度審計機構的提案。

　　總表決情況：

　　同意2,294,142,312股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.8860％；反對2,165,904股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0943％；棄權452,000股（其中，因未投票默認棄權43,120股），占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0197％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意242,274,932股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的98.9310％；反對2,165,904股，占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.8844％；棄權452,000股（其中，因未投票默認棄權43,120股），占出席本次股東大會中小股東有效表決權股份總數的0.1846％。

　　表決結果：該議案獲得通過。

　　本次股東大會還聽取了公司《董事會關于2024年度董事績效考核和薪酬情況的專項說明》《監事會關于2024年度監事績效考核和薪酬情況的專項說明》《董事會關于2024年度高管人員績效考核和薪酬情況的專項說明》，公司獨立董事在本次年度股東大會上進行了述職。

　　三、律師出具的法律意見

　　1、律師事務所名稱：北京金誠同達（西安）律師事務所

　　2、見證律師姓名：張宏遠律師、張培律師

　　3、結論性意見：本次股東大會的召集、召開程序合法；本次股東大會召集人、出席會議人員資格合法有效；本次股東大會表決程序、表決結果合法有效。

　　四、備查文件

　　1、經與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的《西部證券股份有限公司2024年度股東大會決議》；

　　2、北京金誠同達（西安）律師事務所出具的《關于西部證券股份有限公司2024年度股東大會之法律意見書》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部證券股份有限公司

　　董事會

　　2025年5月15日

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