2月22日晚間，證監會一次性披露6張“罰單”，劍指內幕交易、操縱市場等多項違規行為。

　　6張“罰單”共指向11人。其中，5人因內幕交易恒逸石化股份有限公司（下稱“恒逸石化”）被罰，6人因操縱證券市場被罰。

　　從處罰金額看，參與內幕交易的4人被“沒一罰一”，陸長水、張維仰被沒收違法所得約1298萬元，并被處以1298萬元罰款。繆玲紅、邵林平夫婦被沒收違法所得28萬元，并被處以28萬元罰款。因操縱證券市場被罰的6人中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被“沒一罰三”，證監會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒8340萬元。

　　5人因內幕交易恒逸石化被罰

　　具體來看，有三份罰單與內幕交易恒逸石化股票有關，共涉及5人。

　　該起案件起因為何？2017年3月以來，浙江恒逸集團有限公司（下稱“恒逸集團”）設立并購基金通過項目公司收購化纖行業破產企業資產。恒逸石化相繼與項目公司簽訂了《委托管理協議》，約定由恒逸石化為項目公司生產經營活動提供管理、咨詢服務，協助項目公司處理各項重大法律和財務問題及瑕疵，自協議簽訂后18個月內，若項目公司具備被上市公司收購條件的，恒逸石化享有優先購買權。

　　之后，國信證券提出恒逸集團收購項目公司杭州逸暻化纖有限公司（下稱“杭州逸暻”）、嘉興逸鵬化纖有限公司（下稱“嘉興逸鵬”）100%股權，再由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產并募集配套資金的方案。隨后，國信證券開始組建并購重組項目組陸續進駐現場，開展項目初期盡調工作，形成并匯報可行的項目方案。

　　恒逸石化最終采納了國信證券的新方案，交易方案由恒逸集團回購嘉興逸鵬、太倉逸楓100%股權并由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產。同時，恒逸石化將雙兔新材料一并納入收購范圍。

　　2018年1月4日，恒逸石化發布公告稱，公司正在籌劃發行股份購買資產事項，公司股票自2018年1月5日起開始停牌。2018年4月3日，恒逸石化公告了《關于發行股份購買資產的一般風險提示暨復牌公告》《發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案（修訂稿）》，公司股票自2018年4月3日開市起復牌。

　　證監會認定，恒逸石化發行股份購買嘉興逸鵬100%股權、太倉逸楓100%股權和雙兔新材料100%股權并配套募集資金暨關聯交易事項，屬于內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2017年10月上旬（即不晚于2017年10月10日），公開于2018年4月3日。

　　證監會表示，繆玲紅與邵林平是夫妻關系，夫妻共同居住生活，系利益共同體。內幕信息敏感期內，邵林平與內幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯絡。繆玲紅控制使用“繆玲紅”“翁某娜”兩個證券賬戶于2017年12月29日、2018年1月2日、3日集中、大量買入“恒逸石化”，交易數量、金額均放大數倍，買入態度堅決，買入意愿強烈。證監會最終決定沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得279537元，并對繆玲紅、邵林平夫婦處以279537元罰款。

　　另一則罰單指向陳建平。證監會稱，內幕信息敏感期內，陳建平與內幕信息知情人黃某辰于2017年12月27日有通話聯系。黃某辰等知悉恒逸集團回購太倉逸楓100%股權注入恒逸石化的信息，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年11月。陳建平轉入巨額資金8000萬元，控制使用“陳建平”等6個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）內幕交易“恒逸石化”，最終不賺反虧，賬戶組虧損金額為1857萬元，證監會決定對陳建平處以60萬元的罰款。

　　而陸長水、張維仰系長江商學院CEO班同班同學，交往比較多。內幕信息敏感期內，陸長水與內幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強均有通話聯系。2017年底，陸長水、張維仰等人在同學聚會上見面接觸，討論過“恒逸石化”。證監會認定，陸長水、張維仰共同內幕交易“恒逸石化”。證監會決定沒收陸長水、張維仰違法所得12975052元，并對陸長水、張維仰處以12975052元罰款。

　　一人因操縱證券市場被重罰超8000萬元

　　還有三則“罰單”均與操縱證券市場有關。其中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒8340萬元。

　　經證監會查明，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用27個證券賬戶，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，虛假申報等手段，影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥”等7只股票交易價格和交易量。

　　2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用39個證券賬戶，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，虛假申報等手段，影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤股份”“中馬傳動”等4只股票交易價格和交易量。

　　證監會表示，2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用賬戶組操縱“維格娜絲”等11只股票，合計盈利20850067元。證監會認最終決定“沒一罰三”，責令張順平依法處理非法持有的證券，沒收張順平違法所得2085萬元，并處以6255萬元罰款。

　　董事長操縱自家公司股票虧損2.38億元

　　被罰1300萬元

　　還有一則罰單涉及董事長操縱自家公司股票，最終虧損2.38億元，并被罰款1300萬元。時任美尚生態景觀股份有限公司（下稱“美尚生態”）董事長王迎燕與時任上海永樹資產管理有限公司法定代表人季云因操縱美尚生態股票雙雙被罰。

　　證監會查明，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云實際控制“吳某”等113個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，連續交易“美尚生態”，對“美尚生態”進行操縱。操縱期間，“美尚生態”價格多次偏離相關指數。賬戶組累計買入3140873757股，賣出3138440957股，扣除傭金和相關稅費，賬戶組共虧損2.38億元。

　　證監會認為，上述行為構成操縱證券市場行為，王迎燕、季云在操縱“美尚生態”過程中分工協作，相互配合，屬于共同違法主體。證監會最終決定：對王迎燕、季云處以800萬元罰款，其中對王迎燕處以500萬元罰款、對季云處以300萬元罰款。

　　另一則罰單與操縱北京利德曼生化股份有限公司（下稱利德曼）股票有關。證監會查明，譚存靈、陳斌、單凱控制賬戶組交易“利德曼”，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在控制的證券賬戶之間進行交易等手段操縱，影響“利德曼”交易價格和交易量，賬戶組虧損38222159元。

　　證監會認為上述交易構成操縱證券市場的行為，決定對譚存靈處以120萬元罰款；對陳斌處以120萬元罰款；對單凱處以60萬元罰款。

　　責編：展   雪   校對：張   宇 圖編：周   洋

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責任編輯：尉旖涵