意見領袖 | 林毅夫

　　來源：《國家現代化建設研究》2023年第5期

　　摘  要

　　在世界百年未有之大變局加速演進的形勢下，應對和駕馭變局有賴于中國的繼續(xù)發(fā)展。加快構建新發(fā)展格局，需要發(fā)揮比較優(yōu)勢，充分利用國內國際兩個市場、兩種資源，以國內大循環(huán)為主體，實現國內國際雙循環(huán)相互促進。同時，中國要用好在技術創(chuàng)新和產業(yè)升級上的三大優(yōu)勢——后來者優(yōu)勢、新經濟換道超車優(yōu)勢和新型舉國體制優(yōu)勢，全面挖掘發(fā)展?jié)摿Α６l(fā)展?jié)摿Φ募ぐl(fā)，則需要推動自主理論創(chuàng)新。新結構經濟學提出，經濟發(fā)展必須依靠技術創(chuàng)新和產業(yè)升級，而決定產業(yè)和技術水平的是內生于不同發(fā)展程度國家要素稟賦結構的生產結構。因此，技術和產業(yè)創(chuàng)新的依據應該是現有要素稟賦結構下具有比較優(yōu)勢的產業(yè)和這些產業(yè)所用技術及其與世界前沿的差距的特性。新結構經濟學把結構引入現代經濟學的分析，以現代經濟學的研究方法總結中國發(fā)展轉型經驗并進行理論創(chuàng)新，為應對變局與考驗、促進中國式現代化建設和高質量發(fā)展貢獻智慧。

　　2017年，習近平在黨的十九大報告中首次提出高質量發(fā)展。在黨的二十大報告中，他進一步提出，以中國式現代化全面推進中華民族偉大復興是黨從現在起的中心任務，而著力推動高質量發(fā)展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務。在報告中，他就如何實現高質量發(fā)展明確指出，必須完整、準確、全面貫徹“創(chuàng)新、協調、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，堅持社會主義市場經濟改革方向，堅持高水平對外開放，加快構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。

　　當前，世界百年未有之大變局加速演進，來自外部的打壓遏制隨時可能升級，我們需要準備接受風高浪急甚至驚濤駭浪的重大考驗。那么，應當如何應對變局與考驗并努力為落實“中心任務”和“首要任務”貢獻智慧？筆者從世界百年未有之大變局的由來和應對思路，新發(fā)展格局強調以國內大循環(huán)為主體的原因及加快構建新發(fā)展格局的路徑，中國的發(fā)展?jié)摿臀磥戆l(fā)展的前景出發(fā)，討論推動自主理論創(chuàng)新的必要性。在此基礎上，筆者從新結構經濟學自主理論創(chuàng)新的視角，探討如何在駕馭百年未有之大變局中實現高質量發(fā)展和中國式現代化。

　　一、世界百年未有之大變局的形成和發(fā)展

　　2017年12月，習近平在人民大會堂接見回國參加2017年度駐外使節(jié)工作會議的全體使節(jié)時指出，放眼世界，我們面對的是百年未有之大變局。這是首次在公開場合提出世界百年未有之大變局的論斷。

　　經濟是社會歷史發(fā)展的基礎，因此，我們可以從世界經濟格局的變化來分析百年未有之大變局發(fā)生和發(fā)展的原因。20世紀初，八國聯軍侵略中國。按照購買力平價計算，當時八國的經濟總量占全世界的50.4%。經濟強，軍事就強，進而就能左右國際格局。到了100年后的21世紀初，世界上形成了由美國、英國、法國、德國、俄羅斯、日本、意大利、加拿大組成的聯盟——八國集團（Group of Eight）。原來的奧匈帝國在第一次世界大戰(zhàn)后分裂為奧地利和匈牙利兩個國家，退出了世界列強的行列。加拿大取而代之成為新的八國集團的一員。按照購買力平價計算，八國集團2000年的經濟總量占全世界的47%。在20世紀的100年中，這些國家的經濟總量基本占全世界經濟總量的一半左右，所以世界經濟格局基本沒有變化。

　　世界經濟格局決定了政治格局。20世紀的世界是和平還是戰(zhàn)亂，實際上取決于這八個國家的關系。第一次世界大戰(zhàn)是由德國和奧匈帝國組成的同盟國與其他六國組成的協約國之間的矛盾引發(fā)的；第二次世界大戰(zhàn)則是由德國、日本、意大利組成的軸心國與其他五國組成的同盟國之間的矛盾導致的。而在和平時期，一旦出現世界性金融、經濟或其他危機，通常由這八個國家的領導人共同商討應對措施。

　　進入21世紀，世界經濟格局開始發(fā)生巨變，主要原因在于新興市場經濟體的崛起，其中最重要的是中國經濟的快速發(fā)展。2000年，中國的經濟總量在全世界的占比為6.9%， 2018年提升至16.8%，增加了9.9%；八國集團則從47%下降至34.7%，下降了12.3%，其中80%是由于中國占比的增加。伴隨著經濟比重的下滑，八個強國主導世界事務的能力也隨之下降。比如2008年國際金融危機爆發(fā)，八國集團束手無策，于是在2008年11月舉行了二十國集團領導人金融市場和世界經濟峰會（G-20 Leaders Summit on Financial Markets and the World Economy）。從此，主導世界事務的國際治理機構，從原來的八國集團變?yōu)楝F在的二十國集團（Group of Twenty）。

　　在世界經濟與治理格局的巨變中，美國應是失落感最大的國家。整個20世紀可以說是美國的世紀，美國是當時世界上最大、最有影響力的國家。第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)都是在美國參戰(zhàn)后，以源源不斷的資源投入戰(zhàn)場而結束。據國際貨幣基金組織（IMF）的數據估計，按照購買力平價的計算方式，中國的經濟規(guī)模在2014年超過美國，成為世界第一大經濟體。隨著經濟規(guī)模在世界占比的提高，中國的國際影響力在不斷上升。不過，按照市場匯率計算，美國依然是世界第一大經濟體，人均收入水平比中國高很多，在科技、軍事、金融等領域具有優(yōu)勢，依然掌控著國際話語權。

　　自2014年起，美國決策當局希望利用其現有優(yōu)勢遏制中國的發(fā)展，并不斷提出相關政策。如奧巴馬提出了“重返亞太”，把美國部署在地中海的第六艦隊中的部分航母抽調到太平洋的第七艦隊，增強圍堵中國的軍事力量；特朗普用莫須有的罪名對中國發(fā)起貿易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)，打壓中國；拜登更是變本加厲，試圖利用意識形態(tài)和全球話語霸權組成民主國家同盟進而壓制中國發(fā)展。當前，遏制中國是美國民主黨和共和黨的共識，不論哪個政黨執(zhí)政都會延續(xù)這一政策。這就給中美關系帶來了越來越多的摩擦，涉及面也越來越廣，給中國和全世界的發(fā)展帶來了很多不確定性。這些表明，世界百年未有之大變局在加速演進。

　　駕馭百年未有之大變局，根本上有賴于中國的繼續(xù)發(fā)展。筆者基于以下三個事實，認為當中國的人均GDP達到美國的50%時，美國就會適應中國的崛起，世界將形成一個新的、穩(wěn)定的格局：一是中國的人口是美國的4倍，當中國的人均GDP達到美國的50%時，經濟規(guī)模會是美國的兩倍。二是中國相對發(fā)達的地區(qū)——北京、天津、上海以及東部沿海的山東省、江蘇省、浙江省、福建省、廣東省，總人口4億多，人均GDP和美國相當。一個國家的人均GDP越高，通常意味著這個國家的勞動生產率、產業(yè)和技術水平越高。目前，美國人口是3.4億，會逐漸增加到4億。這意味著中國這八個地區(qū)的總體經濟總量、產業(yè)和技術水平將與美國相當，美國會逐漸失去“卡中國脖子”的技術優(yōu)勢。三是中國是兩倍于美國的世界最大市場。美國在國際上領先的大企業(yè)如果沒有中國市場，很可能從高盈利變成低盈利甚至不盈利，從而無法維持高額的研發(fā)投入，進而失掉領先地位；美國的就業(yè)和人民的日常生活也離不開與中國的貿易。就此而言，美國為了自身的經濟發(fā)展、就業(yè)和社會穩(wěn)定必須和中國搞好關系。因此，發(fā)展是解決中國國內一切問題的基礎和關鍵，也是駕馭世界百年未有之大變局的基礎和關鍵。

　　二、新發(fā)展格局的主體結構及其構建路徑

　　以往，中國在發(fā)展方面強調要“充分利用國內國際兩個市場、兩種資源”，這有時候被誤讀為中國是一個出口導向型的國家。2020年5月，習近平提出要構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，鮮明地闡述了新發(fā)展格局的主體結構。筆者認為，以國內循環(huán)為主體的雙循環(huán)發(fā)展格局，深刻反映了中國經濟發(fā)展的基本規(guī)律。中國出口占國內生產總值比重最高的年份是2006年，達到35.4%，到2019年降為17.4%。這也就是說，2019年中國生產的產品和服務的82.6%已經在國內消化了，國內循環(huán)已占主體地位。

　　中國國內循環(huán)比重的提高，實際上反映的是經濟學的基本規(guī)律。首先，現代制造業(yè)的規(guī)模經濟很大。國家的經濟規(guī)模越大，國內循環(huán)的比重就會越高；經濟規(guī)模越小，對國際市場的依賴度就越高。以新加坡為例，2019年，新加坡出口占GDP的比重是104.9%，是中國占比最高的2006年的3倍。新加坡出口占比之所以高于GDP的100%，是因為出口產品的價值中包含了進口的中間產品價值。而新加坡出口占比為中國的3倍，則是因為新加坡是小規(guī)模經濟體，只能大量依賴國際市場消化其達到規(guī)模經濟的制造業(yè)產品。

　　其次，服務業(yè)提供的服務大多不可參與對外貿易，服務業(yè)占經濟總量比重越大的國家，其出口比重一定越低，國內循環(huán)的比重會越高。以美國為例，其2019年的出口占GDP的比重只有7.6%，國內消化了92.4%。這主要是因為美國服務業(yè)占經濟總量的比重高達80%。

　　由此不難理解，當2006年中國的人均GDP為2090美元時，其經濟總量占全世界的比重為5.7%，服務業(yè)占經濟總量的比重為39.8%。到2019年，當中國的人均GDP達到10276美元時，其經濟總量占全世界的比重上升至16.4%，同時服務業(yè)占比提高到了53.9%。中國出口占GDP的比重也從2006年的35.4%降到2019年的17.4%，國內循環(huán)比重從64.6%升高到82.6%。

　　展望未來，中國的經濟還會繼續(xù)發(fā)展，居民收入水平也會繼續(xù)提高。隨著居民收入水平的提高，中國經濟總量占全世界的比重，會從現在的16.4%增加到18%、20%，并向25%逼進；服務業(yè)占中國經濟總量的比重會從現在的53.6%，逐漸提高到70%、80%；中國的出口占GDP的比重則會從現在的17.4%，逐漸降到12%、10%。也就是說，國內循環(huán)的比重會從現在的82.6%，逐漸向90%逼近，甚至超過90%。所以，中國的經濟發(fā)展格局現在已經是、將來更會是以國內循環(huán)為主體。

　　筆者認為，發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，會使生產成本降到最低，有利于發(fā)展好自身經濟，提高國內循環(huán)的比重。中國經濟總量在全球經濟總量中的比重，也是國內市場在全球市場中的占比。從2019年的數據來看，中國GDP按照年平均匯率折算達到14.4萬億美元，國內市場在全球市場中的占比為16.4%，國際市場則為83.6%，是國內市場的5倍。這就要求中國具有比較優(yōu)勢的產業(yè)在利用好國內市場的同時，也要利用好國際市場。在不具有比較優(yōu)勢的方面，如自然資源、資本等，中國要用好國際資源，降低發(fā)展成本。這也就是為何構建新發(fā)展格局既要以國內循環(huán)為主體，又要使國內國際雙循環(huán)相互促進。

　　三、發(fā)揮比較優(yōu)勢，駕馭百年未有之大變局

　　駕馭百年未有之大變局，有賴于中國的人均GDP從現在不到美國的四分之一增加到美國的一半。而構建以國內循環(huán)為主體的新發(fā)展格局，也有賴于中國經濟的持續(xù)發(fā)展。由此可見，發(fā)展是硬道理。

　　發(fā)展的本質是技術創(chuàng)新、產業(yè)升級帶來生產力發(fā)展、居民收入和生活水平提高。中國在未來的技術創(chuàng)新和產業(yè)升級方面，具有三大優(yōu)勢：后來者優(yōu)勢、新經濟換道超車優(yōu)勢和以新型舉國體制應對 “卡脖子”難題的優(yōu)勢。

　　一是后來者優(yōu)勢。2021年統計數據表明，中國人均GDP為1.2萬美元，美國接近7萬美元。按照市場匯率計算，美國人均GDP約為中國的6倍；按照購買力平價計算，美國約為中國的4倍。人均收入水平代表著平均生產力、產業(yè)和技術水平。如此看來，中國與高收入國家相比還有相當大的差距，這里就有許多機會實現成本相對低、風險相對小的技術引進、消化、吸收和再創(chuàng)新，孵化新技術和新產業(yè)。

　　具體來說，2019年，按照購買力平價計算人均GDP，中國只有美國的22.6%，這相當于1946年的德國、1956年的日本、1985年的韓國與美國的差距。這三個國家在此后16年的年均GDP增長率都超過了9%：德國1946—1962年是9.4%，日本1956—1972年是9.6%，韓國1985—2001年是9.1%。

　　GDP的增長率由代表平均勞動生產率增長的人均GDP增長率和人口增長率兩部分組成。在上述16年間，德國年均人口增長率為0.8%，日本年均人口增長率為1%，韓國年均人口增長率為0.9%。所以，扣除人口增長因素，上述三國人均GDP的年均增速分別是8.6%、8.6%和8.1%。當然，中國現在還面臨著這三個國家當年沒有的人口老齡化和人口基本不再增長的問題。即使如此，根據這三個國家的經驗，從后來者優(yōu)勢來看，在2019—2035年新征程的第一個階段，中國依靠勞動生產率的增長，仍將有年均8%的增長潛力。

　　二是新一輪科技革命的換道超車優(yōu)勢。當前，以數字技術為基礎的新經濟出現，人工智能、大數據等技術的涌現方興未艾。新科技革命不僅使中國與發(fā)達國家站在同一條起步線上，而且中國還具有以下三個優(yōu)勢：首先，這類技術研發(fā)周期短，主要依靠人力資本投入。人力資本由兩部分組成，一個是天生的聰明才智，另一個是后天的教育。“天才”在每個國家總人口中的占比大致相同，作為人口大國，中國擁有天才的數量也非常多。中國在幼兒園、小學、初中、高中、本科和研究生各個階段的教育水平提升都很快，后天的教育和發(fā)達國家的差距實際上已經很小。其次，中國擁有龐大的國內市場。新技術研發(fā)成功以后，可以依靠國內市場迅速達到規(guī)模經濟，降低生產成本，進而在國際競爭中處于有利地位。再次，中國有全世界最齊全的硬件技術產業(yè)配套。從想法到產品生產，中國所需的時間和成本均會比其他國家少。

　　三是新型舉國體制優(yōu)勢。如前所述的后來者優(yōu)勢，是指通過引進、消化和吸收先進技術，提高其為己所用的可能性。在美國竭力想和中國脫鉤的形勢下，我們需要具體分析何種技術難以獲取。就中國沒有的先進技術而言，大部分并不是美國所獨有的技術，歐洲的德國、法國和瑞士，亞洲的日本和韓國也掌握相關技術。對這些國家的企業(yè)來說，高技術研發(fā)投入非常大，如果產品不賣給中國，公司可能從高盈利變成低盈利狀態(tài)。對中國來說，遭遇“卡脖子”確實很難受，但是，那些被禁止向中國出售先進技術及其產品的企業(yè)也非常難受。美國企業(yè)不得不服從美國政府的政策，歐洲和亞洲的企業(yè)以損失自身利益達到幫助美國維持霸權的目的，卻沒有任何好處。所以，從經濟理性的角度分析，只要是美國以外的國家也掌握的先進技術，中國還是有機會從國際上購買。真正卡中國脖子的是美國獨有的技術，這樣的技術其實不多。只要認準技術方向，發(fā)揮好新型舉國體制優(yōu)勢，集中力量研發(fā)和攻關，早晚都能突破。

　　所以，從后來者優(yōu)勢的角度看，中國具有年均8%的經濟增長潛力，而且具備德、日、韓在追趕美國時所沒有的換道超車優(yōu)勢，就此而言，中國的發(fā)展固然會受美國“卡脖子”，但“卡脖子”的領域不多且有辦法集中力量進行攻關解決。

　　從供給側技術創(chuàng)新的可能性出發(fā)，可以推測經濟增長潛力。但是，實際的經濟增長率則需要考慮其他因素。中國2019—2035年的年均實際經濟增長表現還需考慮“卡脖子”問題、“雙碳”戰(zhàn)略目標和縮小城鄉(xiāng)地區(qū)差距等因素。筆者認為，只要保持戰(zhàn)略定力，堅定不移做好自己的事，在具備年均8%的增長潛力的前提下，中國2019—2035年有可能實現年均6%的經濟增長。同樣，2036—2050年預期有年均6%的增長潛力，實際可能有年均4%的增長表現。

　　如果實現了上述增長目標，那么到2049年即實現“第二個百年奮斗目標”時，按照購買力平價計算，中國的人均GDP將達到美國的一半。這是因為2019年中國人均GDP為美國的22.6%，美國在過去50年的人均GDP的年均增速是1.8%，未來很可能繼續(xù)維持這一速度。那么，到2049年中國人均GDP要達到美國的一半，在2019—2049年間，中國人均GDP的年均增速要比美國高2.7個百分點，也就是年均增長率應為4.5%。中國若在2019—2035年間實現年均6%左右的增長，2036—2050年間實現年均4%左右的增長，那么2019—2049年間的增長率就會到達4.5%。屆時中國將會是比美國大兩倍的世界第一大經濟體，國內循環(huán)的主體地位就會更為穩(wěn)固。同時，中國就會駕馭百年未有之大變局，全球將會有一個新的穩(wěn)定的格局。

　　四、推進自主知識體系創(chuàng)新，全面發(fā)掘中國發(fā)展?jié)摿?/strong>

　　發(fā)展中國家自身產業(yè)技術水平與發(fā)達國家有很大差距，都有后來者優(yōu)勢，都應有比發(fā)達國家增長快、逐步縮小和發(fā)達國家差距的可能性。但是，放眼整個20世紀，能夠追趕上發(fā)達國家的經濟體鳳毛麟角。在20世紀，前述8個發(fā)達的工業(yè)化經濟體在世界經濟的比重只下降了3.4個百分點。從人均GDP增長來看，由于發(fā)展中國家人口增長速度比發(fā)達國家快，絕大部分發(fā)展中國家不僅沒有趕上發(fā)達國家，反而拉大了相對差距。

　　第一次世界大戰(zhàn)后，民族主義風起云涌。第二次世界大戰(zhàn)后，許多發(fā)展中國家擺脫了殖民地和半殖民地地位，相繼獲得政治獨立，在各自領導人的帶領下探索工業(yè)化、現代化之路，希望趕上發(fā)達國家。抱著“取經”的心態(tài)，發(fā)展中國家基本上是按照發(fā)達國家盛行的經濟學理論制定其發(fā)展政策的。第二次世界大戰(zhàn)后盛行的發(fā)展經濟學理論——結構主義認為，發(fā)展中國家落后的原因是沒有發(fā)達國家所擁有的資本密集型的大規(guī)模現代化制造業(yè)，且這類制造業(yè)在市場中不能自發(fā)建立起來，所以建議發(fā)展中國家施行“進口替代戰(zhàn)略”，由政府主導，直接動員和配置資源，建立資本密集型的大規(guī)模現代化制造業(yè)。可是，在實踐中，按照這個思路建立起來的產業(yè)卻缺乏競爭力，最后導致發(fā)展中國家經濟停滯、危機不斷，與發(fā)達國家的差距不斷加大。

　　20世紀70年代以來，新自由主義取代結構主義成為發(fā)展經濟學的主流思想，認為發(fā)展中國家經濟之所以發(fā)展不好，是因為政府對市場的干預太多，進而造成資源錯誤配置和尋租性腐敗等問題，建議以一次到位的“休克療法”實施以市場化、私有化和自由化為主要內容的“華盛頓共識”，建立和發(fā)達國家一樣的市場制度。但是，20世紀80—90年代按這種方式進行改革的前蘇聯、東歐國家以及一些拉丁美洲和非洲國家，卻遭遇了經濟崩潰停滯和劇烈的政治動蕩及社會動亂，進一步擴大了與發(fā)達國家的差距。

　　第二次世界大戰(zhàn)后，只有少數幾個東亞的發(fā)展中經濟體成功實現對發(fā)達國家的追趕，它們的一個共同特征就是沒有遵循西方的主流理論制定政策。20世紀50—70年代，東亞“四小龍”并沒有采取結構主義的“進口替代戰(zhàn)略”去發(fā)展大規(guī)模的資本密集型產業(yè)，而是從傳統的勞動力密集型小規(guī)模加工業(yè)著手，推行出口導向戰(zhàn)略。當時，這種產業(yè)被認為生產力水平太低，永遠趕不上發(fā)達國家先進的現代化制造業(yè)。但是，他們卻以這種“小步快跑”的方式實現了對發(fā)達國家的追趕。20世紀80—90年代，在轉型中實現穩(wěn)定和快速發(fā)展的中國、越南和柬埔寨等國都沒有選擇“休克療法”，推行的是“老人老辦法，新人新辦法”的漸進式雙軌轉型方式：原有的國有企業(yè)繼續(xù)保持其國有性質，給予保護補貼；對于傳統上受到抑制的勞動密集型加工業(yè)等，放開準入，因勢利導，積極招商引資，建立工業(yè)園和開發(fā)區(qū)，改善基礎設施，設立“一站式”服務，改善營商環(huán)境。當時主流經濟學界認為，這種政府干預和市場放開并存的體制比計劃經濟體制還差，是最糟糕的轉型方式。

　　在政治制度上，當時實現發(fā)展和轉型的東亞經濟體基本是一黨執(zhí)政，建立了權威政府。從這個意義上說，這些經濟體的成功轉型均不符合西方主流理論對現代化的定義。

　　西方發(fā)達國家的理論具有很大的迷惑性，它可以將發(fā)展中國家存在的問題分析得一清二楚，但按照相關理論去制定和實施政策，卻不能實現發(fā)展中國家趕上發(fā)達國家的愿望。這主要是因為西方發(fā)達國家的理論是學者根據觀察到的現象，從成千上萬的社會經濟變量中找出具有決定性作用的因素，并保留在理論中作為因變量，用以解釋社會經濟現象或解決社會經濟問題，這是抽象的過程；同時，對其他被認為是非決定性的變量存而不論，這是舍象的過程。被舍象的社會經濟變量，就成了該理論的暗含前提或控制論中的狀態(tài)變量。

　　從西方盛行的主流理論的產生方式可知，這些理論都內嵌于產生這些理論的西方國家當時的發(fā)展階段、產業(yè)、社會、政治和文化價值理念中，這些理念，就是馬克思所稱的“結構”的變量。當被舍象的變量由量變積累發(fā)生質變，從非決定性因素變?yōu)闆Q定性因素時，原來的理論在發(fā)達國家就失掉了認識世界、改造世界的功能，新的理論就會應運而生，并取而代之成為新的主流理論。所以，這些西方發(fā)達國家盛行的理論并非“百世以俟圣人而不惑”，實際上會隨著社會條件的變化而變化。

　　發(fā)展中國家所處的發(fā)展階段和政治、社會、文化條件與發(fā)達國家有許多差異，即暗含前提不同，如果直接簡單地將發(fā)達國家的理論套用到發(fā)展中國家，勢必出現“南橘北枳”的結果。所以，發(fā)展中國家需要根據自身成功與失敗的發(fā)展經驗去總結背后的道理、學理和哲理，進行理論創(chuàng)新，這樣的理論在發(fā)展中國家才有可能實現 “認識世界”和“改造世界”功能的統一。這正是新結構經濟學的努力方向。

　　發(fā)達國家的生產力水平高，是因為其擁有資本密集型、技術先進型產業(yè)。而發(fā)展中國家之所以落后，是因為其擁有的都是生產力水平低的土地密集型、勞動密集型產業(yè)。從辯證唯物主義物質第一性的角度來看，背后的主要原因在于，不同發(fā)展程度的國家具有不同的要素稟賦結構。工業(yè)革命以來，發(fā)達國家的資本由于長期積累必然相對豐厚，而勞動力卻相對較少。相形之下，發(fā)展中國家卻資本相對短缺，勞動力或是自然資源相對豐富。用于解釋各種要素相對豐富程度的稟賦結構，決定了什么樣的產業(yè)和技術具有比較優(yōu)勢。在資本相對豐富的國家，具有比較優(yōu)勢的是資本密集型的產業(yè)和技術；在土地或勞動力相對豐富的國家，具有比較優(yōu)勢的是土地密集或勞動密集的產業(yè)和技術。要把由要素稟賦結構內生決定的生產結構（即產業(yè)和產業(yè)所用的技術）所蘊含的生產力水平發(fā)揮出來，還需要有與生產結構的規(guī)模經濟、風險特征和交易特性等技術屬性相適應的基礎設施及上層建筑制度安排，即一個經濟體在每一時點給定的要素稟賦結構，內生決定于該時點的生產結構，進而決定其基礎設施結構和上層建筑制度結構。

　　由于具有比較優(yōu)勢的產業(yè)內生決定于要素稟賦結構，如果發(fā)展中國家要從生產力水平低的土地密集型或勞動密集型產業(yè)轉型為生產力水平高的資本密集型產業(yè)，則需要先改變其資本相對短缺的要素稟賦結構為資本相對豐富的要素稟賦結構。

　　那么，一個發(fā)展中國家如何才能改變其要素稟賦結構？資本積累來源于“剩余價值”。一個經濟體如果按照比較優(yōu)勢所內生決定的生產結構發(fā)展產業(yè)、選擇技術，生產的成本會是最低；如果同時具有與生產結構相適應的基礎設施結構和上層建筑制度結構，交易費用也會是最低。這樣生產出來的產品和服務在市場中也最具有競爭力，能夠創(chuàng)造最大的剩余價值，積累最多的資本。如此一來，這個經濟體的比較優(yōu)勢就向資本更密集的產業(yè)和技術轉變，就能為生產結構升級和生產力水平提高創(chuàng)造必要的物質條件。

　　在技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的過程中，發(fā)展中國家的產業(yè)和技術具有后來者優(yōu)勢，可從發(fā)達國家引進、消化并吸收先進技術，將其作為技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的來源。而處于世界產業(yè)和技術前沿的發(fā)達國家的技術創(chuàng)新和產業(yè)升級，往往只能靠自主研發(fā)。

　　在了解現代經濟增長的本質和決定因素后，我們可以將要素稟賦結構作為分析起點，構建一個在不同發(fā)展程度的國家經濟發(fā)展的理論。如果一個發(fā)展中國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展，就可以利用后來者優(yōu)勢，實現比發(fā)達國家速度更快的技術創(chuàng)新、產業(yè)升級和經濟發(fā)展；如果不按照比較優(yōu)勢發(fā)展，而是直接發(fā)展發(fā)達國家的產業(yè)技術，就不能發(fā)揮后來者優(yōu)勢，而且企業(yè)沒有自生能力，需要國家的保護補貼才能生存，這就會帶來資源配置錯誤、尋租腐敗和經濟發(fā)展效率低下等問題。

　　按照比較優(yōu)勢發(fā)展是經濟學家的語言，要讓企業(yè)家自發(fā)地按照比較優(yōu)勢選擇產業(yè)和技術，必須使各種要素的相對價格能夠反映其相對稀缺性，而這樣的價格體系只有在競爭性市場中才能夠存在。所以，按照比較優(yōu)勢發(fā)展的制度前提，就是建立一個有效市場，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。但經濟發(fā)展不是靜態(tài)的資源配置，是技術不斷創(chuàng)新、產業(yè)不斷升級的過程，需要解決先行者的外部性問題，同時使產業(yè)升級后的企業(yè)具備競爭力。這就必須完善基礎設施結構和上層建筑制度結構，并解決兩者的協調問題。“外部性”和“協調”是政府幫助糾正解決市場失靈的問題。所以，在經濟發(fā)展過程中，既要有有效市場，也要有有為政府。

　　基于以上分析可見，第二次世界大戰(zhàn)后，結構主義發(fā)展經濟學關于發(fā)展中國家發(fā)展現代化制造業(yè)的出發(fā)點具有理想化的特點，這樣的建議沒有意識到產業(yè)結構內生于要素稟賦結構，資本密集型的現代化制造業(yè)違反了發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢。所以，這些建議在發(fā)展中國家實施后，往往事倍功半甚至徒勞無功。新自由主義沒有認識到制度結構是內生的，轉型中的發(fā)展中國家的許多扭曲，內生于保護補貼、違反比較優(yōu)勢的資本密集型產業(yè)中缺乏自生能力的企業(yè)，一旦取消了政府補貼，這些產業(yè)就會崩潰；同時，發(fā)展符合比較優(yōu)勢的產業(yè)需要政府因勢利導解決基礎設施和制度安排的瓶頸。新自由主義認為政府管的越少越好，但如此一來，不具有比較優(yōu)勢的老產業(yè)垮了，具有比較優(yōu)勢的新產業(yè)卻無法形成和涌現。新自由主義所主張的有限政府，沒有意識到在不同發(fā)展程度的國家，基礎設施和制度瓶頸出現的地方、重點和強度不同，政府克服市場失靈而必須發(fā)揮的有為作用也不同。新自由主義誤以為發(fā)達國家的政府所實施的發(fā)展戰(zhàn)略放諸四海而皆準。東亞成功的經濟體在快速發(fā)展階段均有一個一黨執(zhí)政的政府，通過發(fā)揮政府的有為作用，解決發(fā)展中不斷出現的基礎設施和制度結構的瓶頸限制問題，并隨著經濟發(fā)展水平的不斷提高，完善政府治理。這就是馬克思主義理論所認為的經濟基礎決定上層建筑，上層建筑反作用于經濟基礎，經濟基礎的變化推動上層建筑的變革。

　　總體來說，新結構經濟學所做的努力就是把馬克思主義的視角引入現代經濟學，讓以發(fā)達國家的結構為唯一的、暗含結構的二維理論體系，變成不同發(fā)展程度的國家有內生的不同結構的三維體系。這是現代經濟學的馬克思主義化，同時，以這樣的結構分析視角總結中國的發(fā)展經驗，提出新的理論，也是現代經濟學的中國化。這樣的理論不僅能夠幫助人們認識世界，同時也能夠更好地幫助人們改造世界。

　　五、高質量發(fā)展和中國式現代化的新結構經濟學分析

　　高質量發(fā)展要求完整、準確、全面貫徹“創(chuàng)新、協調、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，也要求堅持社會主義市場經濟改革方向和高水平對外開放，同時要加快構建以國內循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。新發(fā)展理念中的“創(chuàng)新”是引領發(fā)展的第一動力，處于“牛鼻子”的地位，此項做好了，其他幾項就會水到渠成，并且也會為市場化改革、高水平開放和新發(fā)展格局的實現創(chuàng)造條件。

　　從新結構經濟學的視角來看，創(chuàng)新包括現有產業(yè)利用新的更好的技術、從現有的低附加值的產業(yè)向新的高附加值產業(yè)的升級等。技術和產業(yè)創(chuàng)新須根據具有比較優(yōu)勢的現有產業(yè)和其所用技術與世界前沿的差距的特性進行，這樣才能以最低的成本進行創(chuàng)新，進而推動生產力的發(fā)展。對于處于追趕階段的產業(yè)，可以通過技術引進、消化、吸收和再創(chuàng)新的方式實現創(chuàng)新。對于已經處于世界前沿以及和發(fā)達國家處于同一起跑線的產業(yè)，創(chuàng)新的方式則是自主研發(fā)。在百年未有之大變局中，美國出于遏制打壓中國發(fā)展的目的，對中國斷供一些關鍵技術和產品，這會影響中國的國家安全和經濟安全。對此，必須充分運用新型舉國體制進行科技創(chuàng)新和自主研發(fā)。筆者認為，創(chuàng)新都應遵循比較優(yōu)勢原則，這樣創(chuàng)新后的產業(yè)和產品才會具有最大的競爭力，經濟發(fā)展速度、資本積累和可用資源的擴大速度才會最快。

　　如此一來，不僅政府的稅收增加得最快，而且企業(yè)具有自生能力，不需要政府保護補貼，政府就會有更多的可用資源用來解決協調發(fā)展問題。如增加對農村地區(qū)的資源投入，促進城鄉(xiāng)協調發(fā)展；增加對中西部地區(qū)的資源投入，促進區(qū)域協調發(fā)展；增加對可能被“卡脖子”的技術的研發(fā)投入，統籌發(fā)展和安全。同時，按照具有比較優(yōu)勢產業(yè)的特性進行創(chuàng)新，企業(yè)具有自生能力，采取綠色技術的意愿和能力都會提高，人與自然就能和諧共生。如果違反比較優(yōu)勢原則，企業(yè)處于“泥菩薩過江——自身難保”的狀態(tài)，就沒有能力也不會關心外部性的綠色發(fā)展問題。按照比較優(yōu)勢的原則進行創(chuàng)新，有比較優(yōu)勢的產業(yè)可以充分利用國內國際市場，不具有比較優(yōu)勢的產業(yè)可以充分利用國內國際兩種資源，隨著資本的積累、比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，隨時進行調整。由此，一方面有利于促進社會主義市場經濟體制下的高水平開放；另一方面，隨著中國的發(fā)展和經濟規(guī)模的擴大，也給世界其他國家提供發(fā)展的機會，通過貿易實現互利共贏，有利于堅持走和平發(fā)展的中國式現代化道路。

　　按照比較優(yōu)勢進行產業(yè)升級和技術創(chuàng)新，也有利于實現共同富裕。窮人主要依靠勞動獲得收入，富人主要依靠資本獲取收益。在早期發(fā)展階段，一般是勞動力相對豐富、資本相對短缺，具有比較優(yōu)勢的是勞動力密集型產業(yè)，發(fā)展這樣的產業(yè)，能夠創(chuàng)造最多的就業(yè)機會，讓低收入群體獲得收入來源，分享經濟增長果實。根據比較優(yōu)勢發(fā)展的經濟體，其經濟增長和資本積累的速度最快，資本也會由相對短缺變?yōu)橄鄬ωS富，勞動力則由相對豐富變?yōu)橄鄬Χ倘薄Ｔ谶@一過程中，勞動力回報率的增長速度加快，資本的回報速度相對下降。因此，窮人具有比較優(yōu)勢的資產在不斷增值，富人具有比較優(yōu)勢的資產相對貶值，兩者的收入差距逐漸縮小，以初次分配就能實現公平與效率的統一。快速的經濟發(fā)展，一方面帶來政府稅收的增加，另一方面，企業(yè)具有自生能力而無須政府補貼，政府就會有更多的資源進行二次分配，照顧“鰥寡孤獨”等社會弱勢群體，進一步縮小收入差距。在技術創(chuàng)新和產業(yè)結構的變遷中，也會有獨具慧眼的企業(yè)家抓住機遇先富起來。對此，一方面要弘揚“己欲立而立人，己欲達而達人”的中華優(yōu)秀傳統文化，實現物質文明與精神文明相協調的中國式現代化；另一方面，要制定和實施合理的稅收政策，提高高收入群體為社會做貢獻的積極性。由此來實現共享的經濟發(fā)展模式。

　　總之，新結構經濟學倡導遵循辯證唯物主義物質第一性原則，按照這一原則所揭示的生產結構、經濟基礎結構和上層建筑制度結構相互關系來推動創(chuàng)新。這有利于完整、準確、全面地貫徹新發(fā)展理念，有利于在社會主義市場經濟體制下促進高水平開放，加快構建新發(fā)展格局，實現高質量發(fā)展，為實現第二個百年奮斗目標作出貢獻。

　　(本文作者介紹：著名經濟學家、北大國家發(fā)展研究院名譽院長。)