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基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

財(cái)務(wù)顧問：國(guó)信證券股份有限公司

特別提示

易方達(dá)深高速高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)頒布的《關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》《關(guān)于規(guī)范高效做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)項(xiàng)目申報(bào)推薦工作的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》”）、上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）頒布的《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號(hào)一審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第2號(hào)一發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)售指引》”），以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證券業(yè)協(xié)會(huì)”）頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》”）等相關(guān)法律及規(guī)定組織實(shí)施發(fā)售工作。

國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”）擔(dān)任本基金財(cái)務(wù)顧問。

本次網(wǎng)下詢價(jià)將通過上交所的“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”進(jìn)行，請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施基金詢價(jià)、定價(jià)、認(rèn)購等詳細(xì)規(guī)則，請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布的《發(fā)售指引》。

敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)售的網(wǎng)下詢價(jià)、投資者認(rèn)購和繳款等方面，具體內(nèi)容如下：

1．本基金將采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)售”）、向公眾投資者公開發(fā)售（以下簡(jiǎn)稱“公眾發(fā)售”）相結(jié)合的方式進(jìn)行發(fā)售，發(fā)售方式包括通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上交所會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱“場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”）或基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售。

本次戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售由基金管理人及財(cái)務(wù)顧問負(fù)責(zé)組織；公眾發(fā)售由基金管理人負(fù)責(zé)組織。網(wǎng)下發(fā)售通過上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”實(shí)施；公眾發(fā)售通過上交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施；戰(zhàn)略配售通過基金管理人實(shí)施。

2．基金管理人和財(cái)務(wù)顧問協(xié)商確定本次詢價(jià)區(qū)間為6.825元/份一7.168元/份，并將通過網(wǎng)下詢價(jià)最終確定基金份額的認(rèn)購價(jià)格。

3．詢價(jià)時(shí)間：本次發(fā)售的詢價(jià)期間為2024年2月28日的9:00-15:00。

4．網(wǎng)下發(fā)售對(duì)象：網(wǎng)下投資者為證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及商業(yè)銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基金網(wǎng)下詢價(jià)。

5．同一投資者多檔報(bào)價(jià)：本次詢價(jià)采取擬認(rèn)購價(jià)格與擬認(rèn)購份額數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含擬認(rèn)購價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購份額數(shù)量。參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者需在詢價(jià)區(qū)間范圍內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)，可為其管理的不同配售對(duì)象分別填報(bào)一個(gè)報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每份價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購份額數(shù)量，且同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬認(rèn)購價(jià)格不得超過3個(gè)。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，合理確定擬認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購份額數(shù)量。參與詢價(jià)時(shí)，請(qǐng)?zhí)貏e留意擬認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購份額數(shù)量對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購金額是否超過其提供的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。

基金管理人及財(cái)務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人及財(cái)務(wù)顧問提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模認(rèn)購的，則該配售對(duì)象的認(rèn)購無效。

參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資者應(yīng)在2024年2月27日中午12:00前將資產(chǎn)證明材料通過易方達(dá)基金公募REITs網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://ims.efunds.com.cn/reits-web/reits-web/reits-web.html）提交給基金管理人及財(cái)務(wù)顧問。如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《易方達(dá)深高速高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額發(fā)售公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)售公告》”）中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本基金網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

6．延遲發(fā)售安排：若本次認(rèn)購價(jià)格高于剔除不符合條件報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將在基金份額認(rèn)購首日前5個(gè)工作日發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，本次基金份額發(fā)售期將相應(yīng)延遲。

7．限售期安排：公眾發(fā)售部分的基金份額無流通限制及鎖定期安排，戰(zhàn)略投資者認(rèn)購基金的限售期安排詳見“二、戰(zhàn)略配售之（四）限售期限”。

網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象自本基金上市之日起前三個(gè)交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的20%；自本基金上市后的第四個(gè)交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象一旦報(bào)價(jià)即視為接受本詢價(jià)公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

8．網(wǎng)下投資者認(rèn)購及繳款：本次網(wǎng)下發(fā)售中，網(wǎng)下認(rèn)購與繳款同時(shí)進(jìn)行。《發(fā)售公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下認(rèn)購，同時(shí)在網(wǎng)下認(rèn)購期間繳納對(duì)應(yīng)認(rèn)購資金。在網(wǎng)下認(rèn)購階段，配售對(duì)象應(yīng)使用在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的資金賬戶，向基金管理人足額繳納認(rèn)購資金。

9．認(rèn)購費(fèi)用：投資者認(rèn)購本基金基金份額的認(rèn)購費(fèi)率安排詳見“五、各類投資者認(rèn)購方式及認(rèn)購費(fèi)用之（二）認(rèn)購費(fèi)用”。

10．回?fù)軝C(jī)制：基金管理人及財(cái)務(wù)顧問在網(wǎng)下及公眾發(fā)售結(jié)束后，根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售認(rèn)購情況決定是否啟用回?fù)軝C(jī)制。回?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見本公告中的“六、本次發(fā)售回?fù)軝C(jī)制”。

11．中止發(fā)售情況：中止條款請(qǐng)見“九、中止發(fā)售情況”。

12．本基金為公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，發(fā)售方式與普通公開募集證券投資基金有所區(qū)別，請(qǐng)投資者特別關(guān)注。本基金成立后主要投資于最終投資標(biāo)的為高速公路類型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，本基金通過資產(chǎn)支持證券等特殊目的載體間接投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，最終取得相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利。由于本基金的投資標(biāo)的與股票型基金、混合型基金、債券型基金和貨幣型基金等的投資標(biāo)的存在明顯差異，故本基金與上述類型基金有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于集中投資風(fēng)險(xiǎn)、基金價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)售失敗風(fēng)險(xiǎn)、中止發(fā)售風(fēng)險(xiǎn)、停牌或終止上市風(fēng)險(xiǎn)、基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額交易價(jià)格折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、本基金整體架構(gòu)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)、潛在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方持有份額比例較高可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)外借款的風(fēng)險(xiǎn)、基金凈值無法反映基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的公允價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)、新種類基金收益不達(dá)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等，以及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化可能導(dǎo)致的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所在區(qū)域發(fā)展不及預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)、車流量分流風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)收購及處置需經(jīng)過主管部門同意的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目收購與出售的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、用地和固定資產(chǎn)投資手續(xù)方面風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目收費(fèi)政策風(fēng)險(xiǎn)、估值與現(xiàn)金流預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)投保額無法覆蓋評(píng)估價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)、違反《湖南省益陽至常德高速公路經(jīng)營(yíng)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓合同》及其補(bǔ)充協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)提前終止風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)到期移交風(fēng)險(xiǎn)、股東借款帶來的現(xiàn)金流波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、意外事件及不可抗力給基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無法完成的風(fēng)險(xiǎn)等，以及與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃等特殊目的載體提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券管理人喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃管理人、托管銀行等機(jī)構(gòu)盡職履約風(fēng)險(xiǎn)等，以及其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、外部管理機(jī)構(gòu)盡責(zé)履約風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司人員盡責(zé)履約風(fēng)險(xiǎn)、政策與法律風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)揭示詳見本基金招募說明書及其更新。

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。本基金的可供分配金額測(cè)算報(bào)告的相關(guān)預(yù)測(cè)結(jié)果不代表基金存續(xù)期間基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目真實(shí)的現(xiàn)金流分配情況，也不代表本基金能夠按照可供分配金額預(yù)測(cè)結(jié)果進(jìn)行分配；本基金基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的相關(guān)評(píng)估結(jié)果不代表基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的實(shí)際可交易價(jià)格，不代表基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目能夠按照評(píng)估結(jié)果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件和相關(guān)公告，全面了解本基金的產(chǎn)品特性，并充分考慮相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎參與本次基金發(fā)售的報(bào)價(jià)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。

重要提示

1．本基金已于2023年12月29日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)深高速高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]2927號(hào)）準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金基金簡(jiǎn)稱為“易方達(dá)深高速REIT”，場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱為“深高REIT”，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱為“易方達(dá)深高速REIT”，基金代碼為“508033”，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)售的詢價(jià)、網(wǎng)下認(rèn)購及公眾認(rèn)購。

2．本基金將通過向戰(zhàn)略投資者定向配售、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)發(fā)售及向公眾投資者公開發(fā)售相結(jié)合的方式進(jìn)行發(fā)售。

本基金戰(zhàn)略投資者可以通過基金管理人直銷中心進(jìn)行認(rèn)購；本基金網(wǎng)下詢價(jià)和有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者錄入認(rèn)購信息均通過上交所的“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”進(jìn)行，同時(shí)需向基金管理人完成網(wǎng)下認(rèn)購繳款，方可認(rèn)定為有效認(rèn)購；公眾投資者可以通過獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上交所會(huì)員單位或者基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)）認(rèn)購本基金。

3．中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金發(fā)售的基金份額總額為3億份。初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為2.4億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為80%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購數(shù)量為1.2億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為40%；其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購數(shù)量為1.2億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為40%。網(wǎng)下發(fā)售的初始基金份額數(shù)量為0.42億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為14%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為70%。公眾投資者認(rèn)購的初始基金份額數(shù)量為0.18億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為6%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為30%。最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r（如有）確定。

4．網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元；網(wǎng)下投資者認(rèn)購時(shí)，單一賬戶每筆認(rèn)購份額為1000份的整數(shù)倍，且不低于1000份，追加認(rèn)購單筆最低份額為1000份，每個(gè)配售對(duì)象的擬認(rèn)購份額數(shù)量不得超過0.42億份。

5．本公告僅對(duì)本基金網(wǎng)下詢價(jià)的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀2024年2月23日公告的《易方達(dá)深高速高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》。

6．投資者需充分了解有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)售的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保認(rèn)購數(shù)量和未來持有情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問視為該投資者已承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

有關(guān)本公告和本次詢價(jià)及發(fā)售的相關(guān)問題由基金管理人及財(cái)務(wù)顧問保留最終解釋權(quán)。

一、本次發(fā)售的基本情況

（一）基金基本情況

1．基金全稱：易方達(dá)深高速高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

2．基金簡(jiǎn)稱：易方達(dá)深高速REIT

3．基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：深高REIT

4．基金擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：易方達(dá)深高速REIT

5．基金代碼：508033

（二）發(fā)售方式和數(shù)量

1．本次發(fā)售采用戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾發(fā)售相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)售方式包括通過場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售。其中：

（1）戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先簽訂的《易方達(dá)深高速高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《戰(zhàn)略配售協(xié)議》”）進(jìn)行認(rèn)購。

（2）對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行詢價(jià)發(fā)售，并對(duì)所有入圍的網(wǎng)下投資者按照同比例配售原則進(jìn)行配售。

（3）對(duì)于公眾投資者，待網(wǎng)下詢價(jià)結(jié)束后，基金份額通過各銷售機(jī)構(gòu)以詢價(jià)確定的認(rèn)購價(jià)格公開發(fā)售。公眾投資者可通過場(chǎng)外認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。

戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售由基金管理人及財(cái)務(wù)顧問負(fù)責(zé)組織；公眾發(fā)售由基金管理人負(fù)責(zé)組織。網(wǎng)下發(fā)售通過上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”實(shí)施；公眾發(fā)售通過上交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施；戰(zhàn)略配售通過基金管理人實(shí)施。

2．中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金發(fā)售的基金份額總額為3億份。基金管理人及財(cái)務(wù)顧問確定的初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為2.4億份，網(wǎng)下初始發(fā)售的基金份額數(shù)量為0.42億份，公眾投資者初始發(fā)售的基金份額數(shù)量為0.18億份。最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾發(fā)售份額將根據(jù)回?fù)芮闆r（如有）確定。

（三）定價(jià)方式

本次網(wǎng)下詢價(jià)的詢價(jià)區(qū)間為：6.825元/份一7.168元/份。

基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將根據(jù)剔除不符合條件的報(bào)價(jià)后所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財(cái)產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外投資者資金等配售對(duì)象的報(bào)價(jià)情況，審慎合理確定認(rèn)購價(jià)格。

（四）限售期安排

本次發(fā)售的基金份額中，公眾發(fā)售的基金份額無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)售的基金份額在上交所上市之日起即可流通。

參與配售的原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得低于本次基金份額發(fā)售數(shù)量的20%。其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個(gè)月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個(gè)月。

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方以外的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的，持有基礎(chǔ)設(shè)施基金份額期限自上市之日起不少于12個(gè)月。

（五）本次發(fā)售重要時(shí)間安排

1．發(fā)售時(shí)間安排

■

注：（1）X日為基金份額詢價(jià)日，T日為基金份額發(fā)售首日，L日為募集期結(jié)束日。詢價(jià)日后的具體時(shí)間安排以基金管理人及財(cái)務(wù)顧問發(fā)布的《發(fā)售公告》及后續(xù)公布的公告日期為準(zhǔn)。

（2）如無特殊說明，上述日期均為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)售，基金管理人、財(cái)務(wù)顧問將及時(shí)公告，修改本次發(fā)售日程。

（3）如因上交所系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)或錄入認(rèn)購信息工作，請(qǐng)網(wǎng)下投資者及時(shí)與基金管理人、財(cái)務(wù)顧問聯(lián)系。

（4）如果基金管理人及財(cái)務(wù)顧問確定的認(rèn)購價(jià)格高于網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，募集期將相應(yīng)延遲，屆時(shí)請(qǐng)以《發(fā)售公告》為準(zhǔn)。

2．本次發(fā)售路演推介安排

基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將于2024年2月23日（X-3日）至2024年3月7日（L日）期間進(jìn)行本次發(fā)售的路演。

二、戰(zhàn)略配售

（一）參與對(duì)象

1．選擇標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)參與基礎(chǔ)設(shè)施基金的戰(zhàn)略配售，前述主體以外的符合《發(fā)售指引》規(guī)定的證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金的戰(zhàn)略配售。

參與戰(zhàn)略配售的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù)和影響力，具有較強(qiáng)資金實(shí)力，認(rèn)可基礎(chǔ)設(shè)施基金長(zhǎng)期投資價(jià)值。本基金按照如下標(biāo)準(zhǔn)選擇戰(zhàn)略投資者：

（1）與原始權(quán)益人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；

（2）具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、國(guó)家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)；

（3）主要投資策略包括投資長(zhǎng)期限、高分紅類資產(chǎn)的證券投資基金或其他資管產(chǎn)品；

（4）具有豐富基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)設(shè)施投資機(jī)構(gòu)、政府專項(xiàng)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；

（5）原始權(quán)益人及其相關(guān)子公司；

（6）原始權(quán)益人與同一控制下關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（7）其他符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定且具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù)和影響力，具有較強(qiáng)資金實(shí)力，認(rèn)可基礎(chǔ)設(shè)施基金長(zhǎng)期投資價(jià)值的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

本次發(fā)售中，戰(zhàn)略配售投資者的選擇在考慮投資者資質(zhì)以及市場(chǎng)情況后綜合確定。參與基金份額戰(zhàn)略配售的投資者應(yīng)當(dāng)滿足《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的要求，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基金、公募理財(cái)產(chǎn)品等資管產(chǎn)品，以及全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等除外。

2．戰(zhàn)略投資者具體情況

2024年3月1日（預(yù)計(jì)）公布的《發(fā)售公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量以及限售期安排等。

（二）配售數(shù)量

本基金初始戰(zhàn)略配售份額數(shù)量為2.4億份，占基金發(fā)售份額總數(shù)的比例為80%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購數(shù)量為1.2億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為40%；其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購數(shù)量為1.2億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為40%。

（三）配售條件

參加本次戰(zhàn)略配售的投資者已與基金管理人簽署了《戰(zhàn)略配售協(xié)議》。本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認(rèn)購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。

參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次基礎(chǔ)設(shè)施基金份額網(wǎng)下詢價(jià)，但依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。

2024年3月1日（預(yù)計(jì)）公布的《發(fā)售公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量以及限售期安排等。2024年3月7日（預(yù)計(jì)）17：00前，戰(zhàn)略投資者將向基金管理人足額繳納認(rèn)購資金。2024年3月14日（預(yù)計(jì)）公布的《易方達(dá)深高速高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同生效公告》將披露最終獲配的戰(zhàn)略投資者名稱、基金份額數(shù)量以及限售期安排等。

（四）限售期限

原始權(quán)益人（深圳高速公路集團(tuán)股份有限公司，下同）或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得低于本次基金份額發(fā)售數(shù)量的20%，其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個(gè)月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個(gè)月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限售屆滿后參與質(zhì)押式協(xié)議回購、質(zhì)押式三方回購等業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的戰(zhàn)略配售取得的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額累計(jì)不得超過其所持全部該類份額的50%，上交所另有規(guī)定除外。其他戰(zhàn)略投資者持有基金份額期限不少于12個(gè)月，持有期限自本基金在上交所上市之日起開始計(jì)算。戰(zhàn)略投資者擬賣出戰(zhàn)略配售取得的基金份額的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

（五）核查情況

基金管理人及財(cái)務(wù)顧問已對(duì)戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)、配售資格，以及是否存在《發(fā)售指引》第三十條及第三十一條規(guī)定的禁止性情形進(jìn)行核查并出具核查文件，同時(shí)聘請(qǐng)北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所出具法律意見書。核查文件及法律意見書將與《發(fā)售公告》一并披露。

（六）認(rèn)購款項(xiàng)繳納及驗(yàn)資安排

原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方及其他戰(zhàn)略投資者已與基金管理人簽署《戰(zhàn)略配售協(xié)議》，將按照網(wǎng)下詢價(jià)確定的認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購其承諾的基金份額，并將通過基金管理人的直銷中心參與認(rèn)購。

戰(zhàn)略投資者可選擇使用場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或場(chǎng)外基金賬戶參與認(rèn)購，如選擇使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購的，則在份額限售期屆滿后，需將所持份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)方可進(jìn)行交易。

2024年3月7日（預(yù)計(jì)）17:00前，所有戰(zhàn)略投資者需根據(jù)《戰(zhàn)略配售協(xié)議》的約定向基金管理人全額繳納認(rèn)購資金。

戰(zhàn)略投資者本次認(rèn)購費(fèi)用為0。

安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將對(duì)戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者繳納的認(rèn)購資金到賬情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

（七）相關(guān)承諾

戰(zhàn)略投資者承諾按照適用法律法規(guī)、本基金法律文件及《戰(zhàn)略配售協(xié)議》等規(guī)定認(rèn)購本基金，募集期結(jié)束前，應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)，按詢價(jià)確定的認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購其承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾遵守法律法規(guī)、本基金法律文件關(guān)于戰(zhàn)略投資者的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于認(rèn)購資金來源合法、提交的文件資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，持有的基金份額在規(guī)定的持有期限內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易等。

基金管理人、財(cái)務(wù)顧問向戰(zhàn)略配售投資者配售基金份額的，不得承諾基金上市后價(jià)格上漲、承銷費(fèi)用分成、聘請(qǐng)關(guān)聯(lián)人員任職等直接或間接利益輸送行為。基金管理人、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)是否存在此種禁止性情形進(jìn)行核查，并在后續(xù)公告中承諾聲明。

三、網(wǎng)下詢價(jià)安排

（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)及條件

1．本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的機(jī)構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對(duì)象”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。

2．參與本次網(wǎng)下發(fā)售的投資者應(yīng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《發(fā)售指引》《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等法規(guī)中規(guī)定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)。具體應(yīng)符合以下條件：

（1）網(wǎng)下投資者為證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)后，可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)。全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)。

（2）在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)具備必要的定價(jià)能力和良好的信用記錄，最近12個(gè)月未因證券投資、資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)重大違法違規(guī)受到相關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分，并符合監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。私募基金管理人申請(qǐng)注冊(cè)為基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者的，還應(yīng)當(dāng)符合以下適當(dāng)性要求：

（a）已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記；

（b）具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；

（c）具備一定的資產(chǎn)管理實(shí)力。私募基金管理人管理的在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個(gè)季度均為10億元（含）以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年（含）以上的產(chǎn)品；申請(qǐng)注冊(cè)的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6000萬元（含）以上、已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，且委托第三方托管人獨(dú)立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值；

（d）符合監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

3．本次發(fā)售網(wǎng)下詢價(jià)通過上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”進(jìn)行。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)日前一交易日，即2024年2月27日（X-1日）12：00前，按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)完成基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊(cè)并已在上交所開通“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”CA證書，且其所屬或直接管理的、擬參與本基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)且符合規(guī)定的自營(yíng)投資賬戶或資產(chǎn)管理產(chǎn)品必須已注冊(cè)為配售對(duì)象。完成上述流程的網(wǎng)下投資者方可參與網(wǎng)下詢價(jià)。

4．基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將在上交所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通過“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”確認(rèn)擬參與網(wǎng)下發(fā)售的配售對(duì)象名稱、場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或場(chǎng)外基金賬戶等相關(guān)信息，同時(shí)剔除不符合本公告規(guī)定的網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象賬戶，完成詢價(jià)準(zhǔn)備的確認(rèn)工作。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次發(fā)售網(wǎng)下詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。

5．禁止參加本次詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)售的投資者范圍

網(wǎng)下投資者屬于以下情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下發(fā)售：

（1）原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價(jià)存在利益沖突的主體；

（2）原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方，包括：1）直接或間接控制原始權(quán)益人的法人或其他組織；2）上述主體直接或者間接控制的除原始權(quán)益人及其控股子公司以外的法人或其他組織；3）關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除原始權(quán)益人及其控股子公司以外的法人或其他組織；4）持有原始權(quán)益人5%以上股份的法人或其他組織；5）證監(jiān)會(huì)、上交所或原始權(quán)益人根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與原始權(quán)益人有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致原始權(quán)益人利益對(duì)其傾斜的法人或其他組織；

（3）在證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者黑名單中的機(jī)構(gòu)；

（4）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。

上述第（1）項(xiàng)中基金管理人或財(cái)務(wù)顧問管理的公募證券投資基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和年金基金除外。上述第（1）項(xiàng)中的戰(zhàn)略投資者管理的依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。

6．投資者若參與本基金詢價(jià)，即視為其向基金管理人及財(cái)務(wù)顧問承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)及配售的情形。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。

（二）承諾函及資質(zhì)證明文件的提交方式

所有擬參與本次詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在2024年2月27日（X-1日）中午12:00前通過易方達(dá)基金公募REITs網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://ims.efunds.com.cn/reits-web/reits-web/reits-web.html）注冊(cè)并提交相關(guān)核查材料。如網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)無法上傳，投資者可與基金管理人及財(cái)務(wù)顧問協(xié)商確定核查資料的其他傳送方式。

1．投資者需提交的資料包括：《網(wǎng)下投資者承諾函》《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方基本信息表》、資產(chǎn)證明文件、《投資者信息登記表》《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》《配售對(duì)象信息登記表》等；私募基金、信托計(jì)劃、資管產(chǎn)品等均需提供相應(yīng)的備案、登記證明。

此外，除公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社保基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外投資者投資賬戶和機(jī)構(gòu)自營(yíng)投資賬戶外的其他配售對(duì)象需提供《配售對(duì)象出資方基本信息表》。

2．系統(tǒng)提交方式

（1）注冊(cè)及信息報(bào)備

登錄易方達(dá)基金公募REITS網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://ims.efunds.com.cn/reits-web/reits-web/reits-web.html）。注冊(cè)及填寫信息、提交的操作指引可從網(wǎng)站下載或聯(lián)系基金管理人。

第一步：登錄。點(diǎn)擊“投資者登錄”“項(xiàng)目名稱”或“進(jìn)入詢價(jià)”，進(jìn)入登錄頁面，投資者可通過中國(guó)大陸手機(jī)號(hào)進(jìn)行登錄；

第二步：在項(xiàng)目列表頁面點(diǎn)擊“正在發(fā)行項(xiàng)目一易方達(dá)深高速REIT一進(jìn)入詢價(jià)”，進(jìn)入“投資者信息填寫頁面”填寫投資者全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或身份證號(hào)碼、投資者協(xié)會(huì)編碼、聯(lián)系人姓名、郵箱和辦公電話等信息，點(diǎn)擊“保存及下一步”。其中：①請(qǐng)確認(rèn)欲參與公募REITs項(xiàng)目的投資者是否在協(xié)會(huì)注冊(cè)成功為合格的網(wǎng)下投資者，并開通REITs權(quán)限；②統(tǒng)一社會(huì)信用代碼按在協(xié)會(huì)注冊(cè)備案的填寫；③投資者協(xié)會(huì)編碼為5位，如果不確定，可聯(lián)系備案機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)；

第三步：選擇該投資者參與詢價(jià)的“配售對(duì)象”，點(diǎn)擊“保存及下一步”，閱讀并確認(rèn)《認(rèn)購電子承諾函》。若未選擇的配售對(duì)象參與了網(wǎng)下詢價(jià)，基金管理人有權(quán)將其設(shè)定為無效報(bào)價(jià)。系統(tǒng)列出的是該投資者最新的配售對(duì)象列表，如果缺少某配售對(duì)象，請(qǐng)聯(lián)系備案機(jī)構(gòu)查詢對(duì)應(yīng)的配售對(duì)象是否開通REITs權(quán)限，或是否進(jìn)入黑名單；

第四步：進(jìn)行投資者信息登記。進(jìn)入“反洗錢資料上傳”頁面，點(diǎn)擊詢價(jià)對(duì)象右方“投資者信息登記”按鈕，進(jìn)入投資者信息登記表在線填報(bào)頁面，完成投資者信息登記在線填報(bào)后保存并打印，并上傳用印的《投資者信息登記表》以及其他相關(guān)文件掃描件，包括業(yè)務(wù)授權(quán)委托書及身份證明文件等；

第五步：進(jìn)行配售對(duì)象信息登記。在“反洗錢資料上傳”頁面，點(diǎn)擊配售對(duì)象右方“配售對(duì)象信息登記”按鈕，進(jìn)入配售對(duì)象信息登記表在線填報(bào)頁面，完成配售對(duì)象信息登記在線填報(bào)后保存并打印，并上傳用印的《配售對(duì)象信息登記表》以及其他相關(guān)文件掃描件，包括非自然受益所有人的相關(guān)身份證明文件、預(yù)留銀行賬戶的銀行開戶證明復(fù)印件等；

第六步：按照以下步驟完成“詢價(jià)資料上傳”。根據(jù)不同配售對(duì)象的具體要求，填寫并提交相應(yīng)的用印材料（所需提交的材料模板均可通過對(duì)應(yīng)鏈接下載）。

（2）詢價(jià)資料上傳

1）所有投資者均須在系統(tǒng)中上傳《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方基本信息表》EXCEL表和用印的掃描件；

2）除公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社保基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外投資者投資賬戶和機(jī)構(gòu)自營(yíng)投資賬戶外，其余配售對(duì)象均須在系統(tǒng)中上傳配售對(duì)象的《配售對(duì)象出資方基本信息表》EXCEL表和用印的掃描件；

3）所有投資者均須上傳用印的《網(wǎng)下投資者承諾函》掃描件；

4）配售對(duì)象須上傳《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》EXCEL表；

5）所有投資者均須上傳每個(gè)配售對(duì)象的資產(chǎn)證明文件。其中，對(duì)于公募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金等產(chǎn)品，原則上應(yīng)以詢價(jià)日前5個(gè)工作日（X-5日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)（加蓋公司公章或外部證明機(jī)構(gòu)章）；對(duì)于自營(yíng)投資賬戶，原則上應(yīng)以詢價(jià)日前5個(gè)工作日（X-5日）公司出具的自營(yíng)賬戶資產(chǎn)規(guī)模說明為準(zhǔn)（加蓋公司公章）；

6）管理人登記及產(chǎn)品備案證明文件：A、配售對(duì)象如屬于私募投資基金，應(yīng)上傳私募基金管理人登記以及私募投資基金產(chǎn)品成立的備案證明文件。“私募投資基金”系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)：B、配售對(duì)象如屬于基金公司或其資產(chǎn)管理子公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需提供產(chǎn)品備案證明文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）；

7）所有投資者均須上傳用印的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》和專業(yè)資格證明（金融許可證、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證、保險(xiǎn)法人許可證或私募基金管理人備案證明等）掃描件；

8）所有投資者均須上傳用印的《投資者風(fēng)險(xiǎn)告知函》掃描件；

9）所有投資者均須上傳用印的上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或開放式基金賬戶證明（網(wǎng)頁查詢的賬戶信息截圖、場(chǎng)內(nèi)賬戶股卡、證券賬戶開戶辦理確認(rèn)單均可）。

如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本基金網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

（3）以上步驟完成后，點(diǎn)擊“完成提交”并等待審核通過的短信提示（請(qǐng)保持手機(jī)暢通）。

3．提交時(shí)間：2024年2月27日（X-1日）中午12:00之前，投資者可修改已提交的項(xiàng)目申請(qǐng)信息；在2024年2月27日（X-1日）中午12:00之后，投資者將無法對(duì)已提交的信息進(jìn)行修改。

4．投資者注意事項(xiàng)：

投資者須對(duì)其填寫的信息及提交資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。投資者未按要求在2024年2月27日（X-1日）中午12:00之前完成材料提交，或雖完成材料提交但存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整情形的，則將無法參加詢價(jià)配售或者報(bào)價(jià)將被界定為無效報(bào)價(jià)。

請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀報(bào)備頁面中的填寫注意事項(xiàng)。基金管理人將安排專人在2024年2月23日（X-3日）、2024年2月26日（X-2日）的9:00-12:00、13:00-17:00及2024年2月27日（X-1日）的9:00-12:00接聽咨詢電話，號(hào)碼為020-85102993。

（三）網(wǎng)下投資者備案核查

基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將會(huì)同見證律師對(duì)投資者資質(zhì)進(jìn)行核查并有可能要求其進(jìn)一步提供相關(guān)證明材料，投資者應(yīng)當(dāng)予以積極配合（根據(jù)投資者類型及實(shí)際情況的不同，可能包括但不限于提供工商登記資料、投資者資產(chǎn)規(guī)模信息表和資金規(guī)模證明文件、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其他關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等）。如投資者不符合條件、投資者或其管理的資管產(chǎn)品的出資方為本基金原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方、投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告規(guī)定的禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

網(wǎng)下投資者需自行審核比對(duì)關(guān)聯(lián)方，確保原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價(jià)存在利益沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價(jià)，但基金管理人或財(cái)務(wù)顧問管理的公募證券投資基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和年金基金除外。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。

（四）詢價(jià)

1．本次網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)間為2024年2月28日（X日）的9:00-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”填寫、提交申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。

2．本次網(wǎng)下詢價(jià)采取擬認(rèn)購價(jià)格與擬認(rèn)購數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每份價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。

3．本次網(wǎng)下詢價(jià)的詢價(jià)區(qū)間為：6.825元/份一7.168元/份。任何超出詢價(jià)區(qū)間的報(bào)價(jià)將被視為無效報(bào)價(jià)。網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元；網(wǎng)下投資者可為其管理的不同配售對(duì)象分別報(bào)價(jià)，每個(gè)配售對(duì)象報(bào)價(jià)不得超過1個(gè)，且同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬認(rèn)購價(jià)格不得超過3個(gè)。

網(wǎng)下投資者認(rèn)購時(shí)，單一賬戶每筆認(rèn)購份額為1000份的整數(shù)倍，且不低于1000份，追加認(rèn)購單筆最低份額為1000份，最高認(rèn)購量為0.42億份，不得超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量，且擬認(rèn)購金額原則上不得超過該配售對(duì)象詢價(jià)日前五個(gè)工作日（X-5日），即2024年2月21日的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。投資者應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

特別提醒網(wǎng)下投資者注意的是，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，合理確定擬認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購份額數(shù)量。參與詢價(jià)時(shí)，請(qǐng)?zhí)貏e留意擬認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購份額數(shù)量對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購金額是否超過其向基金管理人及財(cái)務(wù)顧問提交的資產(chǎn)證明材料中的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。基金管理人或財(cái)務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人及財(cái)務(wù)顧問提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模認(rèn)購的，則該配售對(duì)象的認(rèn)購無效。

參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)情況，遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則，合理報(bào)價(jià)，不得采取串通合謀、協(xié)商報(bào)價(jià)等方式故意壓低或抬高價(jià)格，不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為。

基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將在《發(fā)售公告》中披露網(wǎng)下投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況、認(rèn)購價(jià)格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回?fù)軝C(jī)制（如有）、銷售機(jī)構(gòu)、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)用，以及以認(rèn)購價(jià)格計(jì)算的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)值及預(yù)期收益測(cè)算等內(nèi)容。其中，詳細(xì)報(bào)價(jià)情況包括每個(gè)網(wǎng)下投資者名稱、配售對(duì)象信息、認(rèn)購價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。

4．網(wǎng)下投資者申報(bào)存在以下情形之一的，將被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未在2024年2月27日（X-1日）中午12:00前在證券業(yè)協(xié)會(huì)完成本基金網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象的注冊(cè)工作；

（2）按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，未能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成管理人登記和基金備案的私募基金；

（3）單個(gè)配售對(duì)象的申報(bào)數(shù)量不符合要求的，該配售對(duì)象的申報(bào)無效；

（4）網(wǎng)下投資者資格不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公告規(guī)定的，其報(bào)價(jià)為無效申報(bào)；

（5）未按本公告要求提交投資者資格核查文件的，或提交材料后經(jīng)基金管理人及財(cái)務(wù)顧問審核后未通過的；

（6）經(jīng)審查不符合本公告網(wǎng)下投資者條件的；

（7）被證券業(yè)協(xié)會(huì)列入黑名單的網(wǎng)下投資者；

（8）基金管理人及財(cái)務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人及財(cái)務(wù)顧問提交的資產(chǎn)證明材料及資產(chǎn)規(guī)模信息表中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或者資金規(guī)模認(rèn)購的，則該配售對(duì)象的認(rèn)購無效；

（9）其他網(wǎng)下投資者無效申報(bào)的情況。

（五）網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處理

1．網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在下列行為：

（1）使用他人賬戶、多個(gè)賬戶或委托他人報(bào)價(jià)；

（2）與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報(bào)價(jià)；

（3）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；

（4）無定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)決策程序?qū)徤鲌?bào)價(jià)或故意壓低、抬高價(jià)格；

（5）未合理確定擬認(rèn)購數(shù)量，擬認(rèn)購金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；

（6）提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購；

（7）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金；

（8）參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額；

（9）獲配后未恪守相關(guān)承諾；

（10）接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；

（11）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

2．北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所將對(duì)網(wǎng)下發(fā)售、配售行為，參與定價(jià)和配售投資者的資質(zhì)條件，及其與基金管理人和財(cái)務(wù)顧問的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項(xiàng)進(jìn)行見證，并出具法律意見書。

3．網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)違反上述第1條規(guī)定的，證券業(yè)協(xié)會(huì)按照法規(guī)對(duì)其采取自律措施并在其網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)上述第1條情形的，視為所在機(jī)構(gòu)行為。基金管理人、財(cái)務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在上述第1條情形的，應(yīng)將其報(bào)價(jià)或認(rèn)購行為認(rèn)定為無效并予以剔除，并將有關(guān)情況報(bào)告上交所。

（六）其他要求

參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得再通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額。配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶是指與配售對(duì)象場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或場(chǎng)外基金賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱” “有效身份證明文件號(hào)碼”均相同的賬戶。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱” “有效身份證明文件號(hào)碼”均相同的，不受上述限制。

四、確定有效報(bào)價(jià)投資者和認(rèn)購價(jià)格

1．網(wǎng)下詢價(jià)報(bào)價(jià)截止后，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將根據(jù)本公告的條件，剔除不符合條件的報(bào)價(jià)及其對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量。

2．剔除不符合條件的報(bào)價(jià)后，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將根據(jù)所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財(cái)產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外投資者資金等配售對(duì)象的報(bào)價(jià)情況，審慎合理確定本基金份額認(rèn)購價(jià)格。

若基金管理人及財(cái)務(wù)顧問確定的認(rèn)購價(jià)格高于上述網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將至少在基金份額認(rèn)購首日前五個(gè)工作日發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，并在公告中披露超過的原因，以及各類網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)與認(rèn)購價(jià)格的差異情況，募集期將相應(yīng)延遲。

3．申報(bào)價(jià)格不低于確定的認(rèn)購價(jià)格且未被認(rèn)定為無效的報(bào)價(jià)為有效報(bào)價(jià)。提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者，方可參與且必須參與網(wǎng)下認(rèn)購。

4．基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將在2024年3月1日（T-3日）（預(yù)計(jì)）發(fā)布的《發(fā)售公告》中披露下列信息：

網(wǎng)下投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況、認(rèn)購價(jià)格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回?fù)軝C(jī)制（如有）、銷售機(jī)構(gòu)、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)用，以及以認(rèn)購價(jià)格計(jì)算的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)值及預(yù)期收益測(cè)算等。其中，詳細(xì)報(bào)價(jià)情況包括每個(gè)網(wǎng)下投資者名稱、配售對(duì)象信息、認(rèn)購價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。

五、各類投資者認(rèn)購方式及認(rèn)購費(fèi)用

本基金認(rèn)購價(jià)格確定后，將在《發(fā)售公告》中公布。本基金各類型投資者均以該價(jià)格參與認(rèn)購。具體認(rèn)購方式和資金交收將在后續(xù)刊登的《發(fā)售公告》中披露。

（一）認(rèn)購方式

1．戰(zhàn)略投資者的認(rèn)購方式：本基金的戰(zhàn)略投資者認(rèn)購采取“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先與基金管理人簽訂的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》進(jìn)行認(rèn)購。募集期結(jié)束前，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)，以認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購其承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量。參與戰(zhàn)略配售的原始權(quán)益人，可以用現(xiàn)金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他對(duì)價(jià)進(jìn)行認(rèn)購。

2．網(wǎng)下投資者的認(rèn)購方式：本基金的網(wǎng)下投資者認(rèn)購采取“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過上交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)向基金管理人及財(cái)務(wù)顧問提交認(rèn)購申請(qǐng)，參與基金份額的網(wǎng)下配售，且應(yīng)當(dāng)在募集期內(nèi)通過基金管理人完成認(rèn)購資金的繳納，并通過登記機(jī)構(gòu)登記份額。網(wǎng)下投資者的配售對(duì)象認(rèn)購時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本次發(fā)售確定的認(rèn)購價(jià)格填報(bào)認(rèn)購數(shù)量，其填報(bào)的認(rèn)購數(shù)量應(yīng)為其在詢價(jià)階段提交的有效報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的有效擬認(rèn)購份額數(shù)量。同時(shí)，認(rèn)購份額數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)購金額不得超過其向基金管理人及財(cái)務(wù)顧問提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。網(wǎng)下投資者為其管理的參與認(rèn)購的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入認(rèn)購記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性全部提交。網(wǎng)下認(rèn)購期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交認(rèn)購記錄，但以最后一次提交的全部認(rèn)購記錄為準(zhǔn)。

3．公眾投資者的認(rèn)購方式：本基金的公眾投資者認(rèn)購采取“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。發(fā)售期內(nèi)投資者可以通過場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外方式認(rèn)購基金份額。

場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購是指通過本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的上交所會(huì)員單位認(rèn)購基金份額的行為。通過場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)投資人的上海證券賬戶下。

場(chǎng)外認(rèn)購是指通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站）的銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購或按基金管理人、場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式認(rèn)購基金份額的行為。通過場(chǎng)外認(rèn)購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)投資人的開放式基金賬戶下。

場(chǎng)外認(rèn)購限額：公眾投資者通過場(chǎng)外非直銷銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購時(shí)，首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元；公眾投資者通過基金管理人直銷中心首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣50,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額是人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需要同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定（以上金額均含認(rèn)購費(fèi)）。

場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購限額：投資者通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上交所會(huì)員單位認(rèn)購時(shí)，單筆最低認(rèn)購金額為1,000元，超過1,000元的應(yīng)為1元的整數(shù)倍。具體業(yè)務(wù)辦理請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的數(shù)量限制，上交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。

（二）認(rèn)購費(fèi)用

1．本基金的公眾投資者認(rèn)購采取“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式，公眾投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金具體認(rèn)購費(fèi)率如下：

■

2．認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，投資人多次提交認(rèn)購申請(qǐng)的，須按每筆認(rèn)購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。

3．對(duì)于戰(zhàn)略投資者及網(wǎng)下投資者，本基金不收取認(rèn)購費(fèi)。

4．本基金為封閉式基金，無申購贖回機(jī)制，不收取申購費(fèi)/贖回費(fèi)。場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。

六、本次發(fā)售回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)售中，戰(zhàn)略投資者將在2024年3月7日（L日）（預(yù)計(jì)）完成繳款，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款情況確認(rèn)戰(zhàn)略配售份額是否向網(wǎng)下回?fù)堋＞W(wǎng)下發(fā)售于2024年3月7日（L日）（預(yù)計(jì)）15:00截止，公眾發(fā)售于2024年3月7日（L日）（預(yù)計(jì)）截止。認(rèn)購結(jié)束后，將根據(jù)公眾和網(wǎng)下認(rèn)購情況決定是否進(jìn)一步啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下及公眾發(fā)售的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。

本基金募集期屆滿，公眾投資者認(rèn)購份額不足的，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問可以將公眾投資者部分向網(wǎng)下發(fā)售部分進(jìn)行回?fù)堋＞W(wǎng)下投資者認(rèn)購數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量的，不得向公眾投資者回?fù)堋?/p>

網(wǎng)下投資者認(rèn)購數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量，且公眾投資者有效認(rèn)購倍數(shù)較高的，網(wǎng)下發(fā)售部分可以向公眾投資者回?fù)堋；負(fù)芎蟮木W(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于本次公開發(fā)售數(shù)量扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%。

最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分（如有），可回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)售。

募集期結(jié)束前，基金份額總額未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的基金份額總額的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金管理人和財(cái)務(wù)顧問事先確定的方式處理，可由做市商等其他指定的主體認(rèn)購前述差額部分。

2024年3月11日（L+2日）（預(yù)計(jì)）基金管理人及財(cái)務(wù)顧問決定是否回?fù)埽_定最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量及配售比例。在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗拢鸸芾砣思柏?cái)務(wù)顧問將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，于2024年3月12日（L+3日）（預(yù)計(jì)）發(fā)布公告，披露本基金回?fù)軝C(jī)制及回?fù)芮闆r。

七、各類投資者配售原則及方式

基金管理人和財(cái)務(wù)顧問在完成回?fù)軝C(jī)制（如有）后，將根據(jù)以下原則對(duì)各類投資者進(jìn)行配售：

（一）戰(zhàn)略投資者配售

本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認(rèn)購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。

（二）網(wǎng)下投資者配售

本基金發(fā)售結(jié)束后，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將對(duì)進(jìn)行有效認(rèn)購且足額繳款的投資者及其管理的有效配售對(duì)象進(jìn)行全程比例配售，所有配售對(duì)象將獲得相同的配售比例。

配售比例=最終網(wǎng)下發(fā)售份額/全部有效網(wǎng)下認(rèn)購份額。

某一配售對(duì)象的獲配份額=該配售對(duì)象的有效認(rèn)購份額×配售比例

在實(shí)施配售過程中，每個(gè)配售對(duì)象的獲配份額截位取整后精確到1份，產(chǎn)生的剩余份額分配給認(rèn)購份額數(shù)量最大的配售對(duì)象；當(dāng)認(rèn)購份額數(shù)量相同時(shí)，產(chǎn)生的剩余份額分配給認(rèn)購時(shí)間（以“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）在先的配售對(duì)象。

當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購資金將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。

如果網(wǎng)下有效認(rèn)購總份額等于本次網(wǎng)下最終發(fā)售份額，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問將按照配售對(duì)象的實(shí)際認(rèn)購數(shù)量直接進(jìn)行配售。

（三）公眾投資者配售

若公眾投資者認(rèn)購總量超過公眾發(fā)售總量，公眾投資者的配售將遵循全程比例配售的原則。

確定配售比例：配售比例=最終公眾發(fā)售份額×認(rèn)購價(jià)格/全部有效公眾認(rèn)購金額

某一公眾投資者的認(rèn)購費(fèi)用=該公眾投資者的有效認(rèn)購金額×配售比例×認(rèn)購費(fèi)率/(1+認(rèn)購費(fèi)率)，按照比例配售后認(rèn)購金額確定對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率

當(dāng)(該公眾投資者的有效認(rèn)購金額×配售比例)適用固定費(fèi)用時(shí)，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用

某一公眾投資者的獲配份額=(該公眾投資者的有效認(rèn)購金額×配售比例一認(rèn)購費(fèi)用)/認(rèn)購價(jià)格

在實(shí)施配售過程中，每個(gè)投資者的獲配份額按截位法取整后精確到1份，產(chǎn)生的剩余份額按每位投資者1份，依次分配給認(rèn)購金額最大的投資者。份額取整完成后，某一公眾投資者的最終獲配份額=獲配份額+取整分配份額。

份額取整完成后，獲得取整分配份額的公眾投資者將重新計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用。

當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，公眾投資者認(rèn)購費(fèi)率按照比例配售后認(rèn)購金額確定對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率。認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額/份額不受認(rèn)購最低限額的限制。

由于計(jì)算過程的精度處理、取整分配份額等原因，投資者認(rèn)購的實(shí)際確認(rèn)比例與上述配售比例可能會(huì)有差異，最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。

當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購資金將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。

如果公眾有效認(rèn)購總份額等于本次公眾最終發(fā)售份額，基金管理人將按照公眾投資者的實(shí)際認(rèn)購份額數(shù)量直接進(jìn)行配售。

有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的全部利息不折算為基金份額持有人的基金份額，全部計(jì)入基金資產(chǎn)。

八、網(wǎng)下及公眾投資者多繳款項(xiàng)的處理

如發(fā)生網(wǎng)下比例配售，基金管理人于2024年3月12日（L+3日）（預(yù)計(jì)）完成網(wǎng)下投資者認(rèn)購申請(qǐng)未確認(rèn)部分的退款。

如發(fā)生公眾比例配售或其他認(rèn)購未確認(rèn)的情況，基金管理人于2024年3月12日（L+3日）（預(yù)計(jì)）完成公眾投資者認(rèn)購申請(qǐng)未確認(rèn)部分的退款。

九、中止發(fā)售情況

網(wǎng)下投資者提交的擬認(rèn)購份額數(shù)量合計(jì)低于網(wǎng)下初始發(fā)售總量的，基金管理人、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)中止發(fā)售，并發(fā)布中止發(fā)售公告。

發(fā)生其他特殊情況，基金管理人與財(cái)務(wù)顧問可協(xié)商決定中止發(fā)售。

如發(fā)生中止發(fā)售情形，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將及時(shí)公告中止發(fā)售原因、恢復(fù)發(fā)售安排等事宜。中止發(fā)售后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)決定的有效期內(nèi)，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將擇機(jī)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十、募集失敗的情形和處理安排

本基金自募集期限屆滿，未滿足以下任意一條的，則認(rèn)定為本基金募集失敗：

1．本基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模；

2．基金募集資金規(guī)模不少于2億元且基金認(rèn)購人數(shù)不少于1000人；

3．原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方已按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；

4．扣除戰(zhàn)略配售部分后，網(wǎng)下發(fā)售比例不低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%。

如果本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1．以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；

3．如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

十一、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問聯(lián)系方式

（一）基金管理人