4月26日，證監(jiān)會(huì)就《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《離職人員監(jiān)管規(guī)定》）公開(kāi)征求意見(jiàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，維護(hù)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、 公正。

　　具體來(lái)看，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》新增三方面規(guī)定：

　　一是拉長(zhǎng)發(fā)行監(jiān)管崗位和會(huì)管干部離職人員的入股禁止期，在離職人員離職前三年內(nèi)曾任職發(fā)行監(jiān)管崗位的，或者離職前屬于會(huì)管干部的，入股禁止期為離職后十年內(nèi)。

　　二是擴(kuò)大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是細(xì)化中介機(jī)構(gòu)核查要求。根據(jù)審核實(shí)踐及復(fù)核關(guān)注問(wèn)題，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)離職人員入股擬上市企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)開(kāi)展全面核查，做到程序完備、依據(jù)充分、結(jié)論明確。

　　現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，是證監(jiān)會(huì)在2021年5月出臺(tái)的《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類(lèi)第2號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2號(hào)指引》），其中明確規(guī)定離職人員不當(dāng)入股情形和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，確定由證監(jiān)會(huì)對(duì)入股行為進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查，安排內(nèi)審部門(mén)實(shí)施獨(dú)立復(fù)核，形成縱橫交錯(cuò)的離職人員入股行為審核把關(guān)機(jī)制。《2號(hào)指引》發(fā)布實(shí)施以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)離職人員入股擬上市企業(yè)嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序，大幅削減離職人員“職務(wù)身份價(jià)值”，離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管，這類(lèi)企業(yè)平均審核周期明顯延長(zhǎng)。市場(chǎng)普遍感受到，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)任何便利，反而影響了企業(yè)的上市進(jìn)程。

　　證監(jiān)會(huì)表示，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》的發(fā)布意在從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”，嚴(yán)防離職人員利用在職時(shí)公權(quán)力、離職后影響力獲取不當(dāng)、不法利益。下一步將繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān)，加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門(mén)處理，維護(hù)公平公正公開(kāi)的發(fā)行監(jiān)管秩序。

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