證券代碼：688409 證券簡稱：富創精密 公告編號：2024-012

沈陽富創精密設備股份有限公司監事會關于2024年限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

沈陽富創精密設備股份有限公司（“公司”）于2024年3月6日召開了第二屆董事會第三次會議，會議審議通過了《關于〈沈陽富創精密設備股份有限公司2024年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案。同日，公司召開了第二屆監事會第三次會議，會議審議通過了《關于〈沈陽富創精密設備股份有限公司2024年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案。根據《上市公司股權激勵管理辦法》（“《管理辦法》”）的相關規定，公司對2024年限制性股票激勵計劃（“本激勵計劃”）授予激勵對象的姓名、職務進行了內部公示。公司監事會對本激勵計劃授予激勵對象人員名單核查意見及公示情況現說明如下：

一、公示情況及核查情況

1、公司對激勵對象的公示情況

公司于2024年3月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上公告了《沈陽富創精密設備股份有限公司2024年限制性股票激勵計劃（草案）》（“《激勵計劃》”）及其摘要等公告，并在公司內部公示了《沈陽富創精密設備股份有限公司2024年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》，將公司本次擬激勵對象名單及相關信息予以公示，公示期共計10日，對公示的激勵對象或對其信息有異議者，可在公示期內通過書面及通訊方式向公司監事會反饋意見。截至2024年3月16日公示期滿，公司監事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的異議，無反饋記錄。

2、公司監事會對擬激勵對象的核查情況

公司監事會核查了擬激勵對象的名單、身份證、擬激勵對象與公司（含子公司及分公司）簽訂的勞動合同等相關資料。

二、監事會核查意見

公司監事會根據《管理辦法》《激勵計劃》《公司章程》等有關規定，以及公司對本次擬授予激勵對象名單及職務的公示情況及核查結果，發表核查意見如下：

1、列入公司2024年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的人員具備《公司法》《管理辦法》等法律、法規和規范性文件及《公司章程》規定的任職資格。

2、激勵對象符合《激勵計劃》規定的本次激勵計劃所確定的激勵對象范圍。激勵對象均為公司（含子公司及分公司）董事、高級管理人員、核心技術人員及董事會認為需要激勵的其他員工（不包括獨立董事、監事）。

3、激勵對象不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形：

（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

4、激勵對象的基本情況屬實，不存在虛假、故意隱瞞的情形。

5、列入公司2024年限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單的人員符合《管理辦法》等法律、法規和規范性文件及《激勵計劃》規定的激勵對象條件。本次激勵計劃的激勵對象包括持有公司5%以上股份的董事長兼實際控制人鄭廣文先生，不包括公司獨立董事、監事及其他單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或公司實際控制人的配偶、父母、子女。

綜上，公司監事會認為，列入公司2024年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的人員均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，符合《激勵計劃》規定的激勵對象條件，其作為公司2024年限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

特此公告。

沈陽富創精密設備股份有限公司監事會

2024年3月18日

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