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經(jīng)中國證券監(jiān)督委員會《關于同意安徽銅峰電子股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2023〕1470號）核準，安徽銅峰電子股份有限公司（以下簡稱“銅峰電子”、“公司”）向銅陵大江投資控股有限公司、諾德基金管理有限公司等7家（名）特定投資者發(fā)行人民幣普通股股票57,306,590股，每股發(fā)行價格為人民幣6.98元，應募集資金總額為人民幣40,000.00萬元，根據(jù)有關規(guī)定扣除發(fā)行費用266.29萬元后，實際募集資金金額為39,733.71萬元。該募集資金已于2023年8月到賬。上述資金到賬情況業(yè)經(jīng)容誠會計師事務所（特殊普通合伙）容誠驗字[2023]230Z0210號《驗資報告》驗證。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。

國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”、“保薦機構”）作為銅峰電子本次向特定對象發(fā)行股票的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（以下簡稱“保薦辦法”）《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，履行持續(xù)督導職責。本次向特定對象發(fā)行股票項目的持續(xù)督導期間為本次發(fā)行結束當年的剩余時間及其后1個完整會計年度，即持續(xù)督導期至2024年12月31日。

國元證券對銅峰電子2023年度的持續(xù)督導工作情況總結如下：

國元證券通過日常溝通、現(xiàn)場檢查、盡職調查等方式對銅峰電子進行持續(xù)督導，具體情況如下：

一、持續(xù)督導工作情況

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二、保薦人對上市公司信息披露審閱的情況

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導》等相關規(guī)定，國元證券對銅峰電子2023年持續(xù)督導期間的信息披露文件進行了事前審閱或事后及時審閱，對信息披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢查，本持續(xù)督導期內，公司存在使用募集資金購買七天通知存款未及時進行信息披露的情形，具體見本報告“一、持續(xù)督導工作情況”之“18”，除上述事項外，公司披露的公告與實際情況一致，各項重大信息的披露真實、準確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，不存在應予披露而未披露的重大事項。銅峰電子已按照監(jiān)管部門的相關規(guī)定進行信息披露，依法公開對外發(fā)布各類公告，確保各項重大信息披露及時、準確、真實、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

三、公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

經(jīng)核查，銅峰電子不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

保薦代表人（簽名）：

章鄭偉 王 凱

國元證券股份有限公司

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