新增三類基金從業(yè)資格取得方式 明確六項禁止性要求

　　◎記者 梁銀妍

　　11月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）發(fā)布修訂后的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱《管理規(guī)則》）及《關(guān)于實施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項的規(guī)定》（下稱《實施規(guī)定》），同時發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（下稱《注冊登記規(guī)則》），上述規(guī)定及規(guī)則于發(fā)布之日實施。

　　其中，《管理規(guī)則》及《實施規(guī)定》細(xì)化了對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的六類禁止性要求，并新增三類基金從業(yè)資格取得方式，包括從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定、“學(xué)歷認(rèn)定+考核”、境外基金專業(yè)人才資格認(rèn)定安排推廣至全國范圍。

　　禁止從業(yè)人員六項行為

　　根據(jù)《管理規(guī)則》，通過所在機(jī)構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動的五類人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格。具體包括：

　　公募基金管理機(jī)構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券基金管理機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員；基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

　　根據(jù)《管理規(guī)則》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守忠實義務(wù)、審慎義務(wù)、守法合規(guī)義務(wù)、利益沖突管理義務(wù)、信息披露義務(wù)、適當(dāng)性義務(wù)、公平競業(yè)義務(wù)和保密義務(wù)，不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當(dāng)言論、干擾監(jiān)管、背離社會主義核心價值觀及違背職業(yè)道德和社會公德等六項禁止行為。

　　《管理規(guī)則》還明確，從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，對其采取自律管理措施或紀(jì)律處分措施。

　　五種方式取得基金從業(yè)資格

　　根據(jù)修訂后的《實施規(guī)定》，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：

　　一是基金從業(yè)考試。即按照所從事的業(yè)務(wù)類型通過相應(yīng)考試科目。

　　二是資格認(rèn)定。通過證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。

　　三是從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。

　　四是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”。獲得國家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請注冊從業(yè)資格前，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會考核。

　　五是“專項培訓(xùn)+考核”。前期在“專項培訓(xùn)+考核”試點中已經(jīng)取得臨時從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時從業(yè)資格到期并完成30學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)后可申請將臨時從業(yè)資格轉(zhuǎn)為基金從業(yè)資格。

　　加強(qiáng)對投資管理人員自律約束

　　《注冊登記規(guī)則》從四方面加強(qiáng)了對投資管理人員的自律約束：

　　將證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資管理人員實施全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理；細(xì)化投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強(qiáng)化機(jī)構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長期資金的能力；強(qiáng)化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，加強(qiáng)對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求；進(jìn)一步明確機(jī)構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。

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責(zé)任編輯：王許寧