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　　文 | 元正

　　來(lái)源：錦緞

　　技術(shù)要素密度的高低，決定了一個(gè)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的活躍程度。換句話(huà)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件的活躍程度，是一個(gè)產(chǎn)業(yè)興衰起伏的重要標(biāo)志。21世紀(jì)以來(lái)，通信、半導(dǎo)體、電子計(jì)算機(jī)、智能手機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、生物制藥等領(lǐng)域，相繼出現(xiàn)一系列重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件，一并拼構(gòu)出了先進(jìn)生產(chǎn)力陣營(yíng)演進(jìn)的隱性邏輯。

　　時(shí)至當(dāng)下，這一邏輯，正在延伸到新能源領(lǐng)域——作為全球經(jīng)濟(jì)新引擎，以專(zhuān)利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)，正不可避免地成為這一產(chǎn)業(yè)的主題詞。

　　這便讓過(guò)去20年間，慣見(jiàn)了西方專(zhuān)利絞殺的中國(guó)產(chǎn)經(jīng)業(yè)界，多少有些“不適應(yīng)”。因?yàn)檫@一次，領(lǐng)銜全球的中國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)，正在成為風(fēng)暴策源地。

　　最令人矚目的一起案例，是正在發(fā)酵之中的寧德時(shí)代與中創(chuàng)新航（原中航鋰電）之間的專(zhuān)利戰(zhàn)爭(zhēng)。洞悉這起專(zhuān)利戰(zhàn)的必然性、內(nèi)在邏輯與未來(lái)走勢(shì)，需要回歸到產(chǎn)業(yè)與歷史的參照系中。如是，我們方能捕捉到個(gè)中隱匿的啟示。

　　01

　　專(zhuān)利即財(cái)富，產(chǎn)業(yè)效應(yīng)越強(qiáng)財(cái)富價(jià)值越大

　　寧德時(shí)代與中創(chuàng)新航之間這場(chǎng)專(zhuān)利權(quán)糾紛，肇始于2021年7月，迄今持續(xù)10個(gè)月有余。

　　當(dāng)前，在公眾輿論領(lǐng)域，這起糾紛最吸睛的一項(xiàng)內(nèi)容，是寧德時(shí)代方面于近期向法院提高專(zhuān)利侵權(quán)索賠金額，由原來(lái)的1.88億元，提升至5.1億元。對(duì)于這一變化，一時(shí)眾說(shuō)紛紜。

　　從專(zhuān)利第一性、產(chǎn)業(yè)特質(zhì)、歷史映射以及國(guó)際比較等多個(gè)視角審讀這一變化，我們會(huì)有更理性與深邃的認(rèn)知：

　　1、專(zhuān)利第一性

　　專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心構(gòu)成。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)應(yīng)的是物質(zhì)產(chǎn)權(quán)，本質(zhì)上，是一種智慧財(cái)富歸屬的界定，是市場(chǎng)精神的應(yīng)有之義。

　　從該第一性出發(fā)，我們可以明確，專(zhuān)利維權(quán)是對(duì)附著于專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)品之上的財(cái)富價(jià)值的主張。

　　這一專(zhuān)利主張過(guò)程，需要因循法律條款制約。根據(jù)我國(guó)專(zhuān)利法相關(guān)規(guī)定，主張專(zhuān)利侵權(quán)賠償額的計(jì)算方式有4種：

　　1．根據(jù)侵權(quán)人侵權(quán)獲利計(jì)算

　　2．根據(jù)被侵權(quán)人損失計(jì)算

　　3．根據(jù)專(zhuān)利許可費(fèi)的倍數(shù)確定

　　4．法定賠償

　　從1.88億元提升至5.1億元，間隔10個(gè)月。這一過(guò)程里，隨著涉案專(zhuān)利產(chǎn)品的市場(chǎng)供給進(jìn)一步加大，以及專(zhuān)利權(quán)人方面更精細(xì)的證據(jù)收集，出現(xiàn)了顯著的賠償金額要求變化，實(shí)際上是一種正常的動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　至于金額請(qǐng)求是否合理，最終都要經(jīng)由法院的厘清并作出判決，大可不必對(duì)此過(guò)于糾結(jié)。

　　2、產(chǎn)業(yè)特質(zhì)

　　根據(jù)上述4種不同專(zhuān)利侵權(quán)賠償計(jì)算方式的特質(zhì)，可以初步判斷，寧德時(shí)代方面擢升金額請(qǐng)求，依據(jù)大概率是第一種。

　　以第一種形式計(jì)算并主張賠償額，是很符合動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)特質(zhì)的一種路徑：

　　本案之中，寧德時(shí)代方面主張的專(zhuān)利權(quán)利涉及5件，其中發(fā)明專(zhuān)利3件、實(shí)用新型專(zhuān)利件，分別為“防爆裝置”、“集流構(gòu)件和電池”、“動(dòng)力電池頂蓋結(jié)構(gòu)及動(dòng)力電池”、“鋰離子電池”以及“正極極片及電池。

圖：寧德時(shí)代方面主張的專(zhuān)利權(quán)利。來(lái)源：公司公告

　　這5件專(zhuān)利，從鋰電池核心技術(shù)到電池生產(chǎn)工藝均有涉及。這也是此前業(yè)界判斷，“涉案標(biāo)的是中航鋰電的全系產(chǎn)品”的核心依據(jù)。

　　這便意味著，只要取證到被告方產(chǎn)品供給的上車(chē)備案數(shù)量，就較為清楚的對(duì)涉案金額做出主張，基本公式：涉案產(chǎn)品數(shù)量*貨值單價(jià)*行業(yè)合理利潤(rùn)率*涉案專(zhuān)利貢獻(xiàn)率。

　　盡管外界尚不掌握具體數(shù)據(jù)，但根據(jù)35%左右的電池占電動(dòng)車(chē)成本比例，以及20%左右的行業(yè)合理利潤(rùn)率水平（以塔菲爾案為參照），也大致可以對(duì)該起案件的全貌概況有粗糙判斷。

　　3、歷史映射

　　我國(guó)改革開(kāi)放與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是同步過(guò)程，迄今40余年歷史。相較而言，這一過(guò)程發(fā)展至今，仍是我們對(duì)于專(zhuān)利第一性認(rèn)知的培育階段。如果我們從更縱深的專(zhuān)利史有所了解，其實(shí)對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)、應(yīng)用與運(yùn)營(yíng)將會(huì)有更深邃認(rèn)知。

　　在我們?cè)缙诘难芯课恼轮性赋觯盎厮萁飞洗髧?guó)間的專(zhuān)利之戰(zhàn)，能夠在某種程度上勾勒出其國(guó)運(yùn)的變遷”。以史為鑒，正是“貝塞麥煉鋼法”的引入與專(zhuān)利確權(quán)保護(hù)，很大程度上促動(dòng)了美國(guó)工業(yè)體系崛起。

　　轉(zhuǎn)爐煉鋼術(shù)，又稱(chēng)為“貝塞麥煉鋼法”，由英國(guó)人亨利·貝塞麥于1855年發(fā)明。這一發(fā)明使得鐵水可以直接煉鋼，第一次解決了大規(guī)模生產(chǎn)液態(tài)鋼的問(wèn)題，從而促進(jìn)了鋼的產(chǎn)量和生產(chǎn)效率。這也是大規(guī)模構(gòu)建工業(yè)體系的基石。

　　戲劇性的是，這一專(zhuān)利技術(shù)，最終輾轉(zhuǎn)被美國(guó)人安德魯·卡內(nèi)基獲得，后者將這一轉(zhuǎn)爐煉鋼技術(shù)帶回至其美國(guó)創(chuàng)辦的鋼鐵廠(chǎng)。至1899年，卡內(nèi)基鋼鐵廠(chǎng)年產(chǎn)量超過(guò)260萬(wàn)噸，成為世界上最大的鋼廠(chǎng)。借助這一煉鋼術(shù)，美國(guó)一躍成為當(dāng)時(shí)世界第一的制造業(yè)大國(guó)。

圖：使用貝塞麥煉鋼法的工廠(chǎng)；來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　這一案例也表明，專(zhuān)利的財(cái)富效應(yīng)，更大程度上要?dú)w結(jié)于它的產(chǎn)業(yè)價(jià)值，產(chǎn)業(yè)效應(yīng)越強(qiáng)財(cái)富價(jià)值越大。本案涉及的5項(xiàng)專(zhuān)利，或許從歷史意義上與轉(zhuǎn)爐煉鋼術(shù)相去甚遠(yuǎn)，但二者的本質(zhì)是一致的：

　　這個(gè)世界沒(méi)有無(wú)緣無(wú)故的財(cái)富，我們不能否認(rèn)，寧德時(shí)代得以成為全球動(dòng)力電池龍頭，它的財(cái)富與社會(huì)價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程所付諸的對(duì)價(jià)，遠(yuǎn)不止幾個(gè)億可以囊括。反過(guò)來(lái)說(shuō)，基于客觀涉案事實(shí)，更高的“要價(jià)”，亦是對(duì)自身產(chǎn)業(yè)地位的表達(dá)。

　　4、國(guó)際比較

　　延伸來(lái)看，中國(guó)動(dòng)力電池如果能持續(xù)保持并擴(kuò)大全球產(chǎn)業(yè)格局領(lǐng)先地位，我們甚至可以預(yù)期，隨著產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步深化，未來(lái)仍將有更大訴請(qǐng)額度的專(zhuān)利戰(zhàn)出現(xiàn)。畢竟，專(zhuān)利戰(zhàn)，本身便是維護(hù)一個(gè)產(chǎn)業(yè)核心利益與市場(chǎng)精神的必然結(jié)果。

　　從國(guó)際比較上，我們可以看到，過(guò)去20年間，愛(ài)立信、諾基亞、高通、華為等在通信領(lǐng)域，英特爾、AMD、臺(tái)積電、格芯等在半導(dǎo)體領(lǐng)域，蘋(píng)果、三星等在智能手機(jī)領(lǐng)域，無(wú)不屢屢發(fā)起或沐浴專(zhuān)利戰(zhàn)洗禮，涉案金額動(dòng)輒以?xún)|元美金起跳，10億以上美元級(jí)別亦不在少數(shù)。

　　最終，這些巨頭所在產(chǎn)業(yè)不但沒(méi)有被專(zhuān)利戰(zhàn)摧毀，反而反脆弱性愈強(qiáng)。

　　5.1億元訴請(qǐng)（注意，只是當(dāng)事人一方訴請(qǐng)，最終侵權(quán)是否成立以及涉案金額的酌定仍有待司法厘清），換算成美元不到9000萬(wàn)元，相比既往的全球優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)部門(mén)重大專(zhuān)利戰(zhàn)，實(shí)際并不算什么。

　　這也某種意義上表明，作為最新一重后浪，動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密度仍有進(jìn)一步向上攀升空間，一旦進(jìn)入新正極材料或固態(tài)電池階段，技術(shù)工藝難度的指數(shù)型提升，會(huì)大幅提升這一領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)富價(jià)值。這也側(cè)面預(yù)示出，這一產(chǎn)業(yè)的投資價(jià)值預(yù)期，仍有顯著空間。

　　另外從知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員視角來(lái)看，不止是中國(guó)動(dòng)力電池領(lǐng)域，而是整個(gè)中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的賠償額，未來(lái)都有必要逐步提升起來(lái)，“因?yàn)橹袊?guó)的市場(chǎng)容量已經(jīng)今非昔比，足夠支撐大的賠償損害。”

　　02

　　最終歸宿是商業(yè)許可，為行業(yè)厘清游戲規(guī)則

　　一場(chǎng)專(zhuān)利官司，能夠破圈成為社會(huì)領(lǐng)域內(nèi)的話(huà)題，證明了整個(gè)社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的擢升。但在當(dāng)前的討論語(yǔ)境中，我們?nèi)阅芨惺艿剑R(shí)產(chǎn)權(quán)思維的廣域普及，仍處于一個(gè)“同志尚需努力”的階段。

　　此番賠償訴求額度提升讓更多人感到“震撼”，是一個(gè)顯性例證；而對(duì)于專(zhuān)利常識(shí)的認(rèn)知誤區(qū)，則是另外一個(gè)隱性例證。

　　具體來(lái)說(shuō)，就該案件，有觀點(diǎn)認(rèn)為：

　　1． 涉案專(zhuān)利中有兩件實(shí)用新型專(zhuān)利，故而涉案專(zhuān)利價(jià)值不高；

　　2． 同時(shí)，中創(chuàng)新航向?qū)幍聲r(shí)代多項(xiàng)專(zhuān)利發(fā)起無(wú)效，其中有實(shí)用新型專(zhuān)利被裁定部分或全部無(wú)效。1與2兩廂疊加，進(jìn)一步推演稱(chēng)中國(guó)動(dòng)力電池專(zhuān)利整體質(zhì)量與價(jià)值有限。

　　實(shí)際上，這是一種典型的“外行看熱鬧”現(xiàn)象。展開(kāi)來(lái)說(shuō)：

　　【1】關(guān)于專(zhuān)利價(jià)值的認(rèn)知誤區(qū)

　　長(zhǎng)期以來(lái)，外界尤其是投資者領(lǐng)域，對(duì)于專(zhuān)利的常識(shí)理解多來(lái)自于企業(yè)的自我宣講，認(rèn)為在專(zhuān)利的三種類(lèi)型中，發(fā)明專(zhuān)利的價(jià)值最大。

　　的確，通常來(lái)說(shuō)，從發(fā)明人視角出發(fā)，在專(zhuān)利技術(shù)的研發(fā)與確權(quán)過(guò)程中，專(zhuān)利發(fā)明的難度更大，后二者相對(duì)會(huì)簡(jiǎn)單。但在具體的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品語(yǔ)境里，專(zhuān)利價(jià)值的呈現(xiàn)，是一個(gè)“母憑子貴”的邏輯，即：在合法有效前提下，哪件專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)效應(yīng)、財(cái)富價(jià)值越大，所對(duì)應(yīng)的專(zhuān)利價(jià)值也就越高。

　　也就是說(shuō)，無(wú)論發(fā)明、實(shí)用新型還是外觀設(shè)計(jì)，三者只是起到專(zhuān)利類(lèi)型通用名稱(chēng)作用，而不是專(zhuān)利價(jià)值的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　以著名的蘋(píng)果三星專(zhuān)利戰(zhàn)為例：2011年4月，蘋(píng)果在美國(guó)針對(duì)三星提起訴訟，指控三星手機(jī)及平板燈產(chǎn)品侵犯其多項(xiàng)實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，向三星索賠25億美元，并要求后者禁售涉案產(chǎn)品。這場(chǎng)曠日持久的世紀(jì)專(zhuān)利戰(zhàn)，最終以三星支付共計(jì)5億美元左右的賠償后和解。

　　從這起案例不難看出，脫離具體的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)背景，簡(jiǎn)單地以專(zhuān)利類(lèi)型評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值，屬于典型的思維定式陷阱。

　　每個(gè)產(chǎn)業(yè)有每個(gè)產(chǎn)業(yè)的不同特性，動(dòng)力電池作為高端制造業(yè)的主干之一，這一領(lǐng)域內(nèi)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，與汽車(chē)制造業(yè)類(lèi)似——

　　福特、豐田、大眾與特斯拉，作為歷史上不同時(shí)期汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的符號(hào)代表，它們的核心競(jìng)爭(zhēng)力不在于某件或某幾件發(fā)明專(zhuān)利，而是在于一個(gè)個(gè)由不同類(lèi)型專(zhuān)利群組構(gòu)成的專(zhuān)利池組，所支撐的生產(chǎn)制造工藝。這種先進(jìn)的生產(chǎn)制造工藝，最終成為了行業(yè)最重要的“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。

圖：汽車(chē)生產(chǎn)制造能力的提升路徑；資料來(lái)源：國(guó)海證券

　　在動(dòng)力電池領(lǐng)域，寧德時(shí)代之所以能夠后發(fā)成為全球龍頭，進(jìn)而帶動(dòng)中國(guó)動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)鏈成為全球第一極，奧秘亦在于此。

　　【2】關(guān)于專(zhuān)利戰(zhàn)的虛虛實(shí)實(shí)

　　截至目前，中創(chuàng)新航作為被訴一方，在應(yīng)對(duì)上也取得了系列進(jìn)展。

　　一方面，它針對(duì)寧德時(shí)代主張的5件專(zhuān)利，及時(shí)提起了無(wú)效申請(qǐng)。作為專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的前置程序，這為它贏得了更多時(shí)間。同時(shí)，最新出爐的審查結(jié)果顯示，寧德時(shí)代的“防爆裝置”專(zhuān)利維持有效，“集流構(gòu)件和電池”專(zhuān)利維持部分有效。此外，中創(chuàng)新航已撤回針對(duì)“動(dòng)力電池頂蓋結(jié)構(gòu)及動(dòng)力電池”的專(zhuān)利無(wú)效請(qǐng)求。剩余兩件專(zhuān)利的無(wú)效請(qǐng)求，目前仍在審查過(guò)程中。

　　在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)有這樣一個(gè)說(shuō)法，打?qū)＠麘?zhàn)就是打金錢(qián)和時(shí)間。可以預(yù)期，針對(duì)相關(guān)上述復(fù)審無(wú)效結(jié)果，中創(chuàng)新航方面大概率還將提起行政訴訟，將這場(chǎng)專(zhuān)利戰(zhàn)的時(shí)間線(xiàn)盡可能拉長(zhǎng)。

　　另一方面，中創(chuàng)新航在應(yīng)對(duì)訴訟本身同時(shí)，亦向?qū)幍聲r(shí)代3件非涉案專(zhuān)利發(fā)起無(wú)效，其中一件名為“匯流排與線(xiàn)束固定結(jié)構(gòu)”的實(shí)用新型專(zhuān)利，于日前被裁定宣告無(wú)效。

　　根據(jù)寧德時(shí)代2021年報(bào)顯示，截至同年年末，公司全球范圍內(nèi)包括申請(qǐng)中的專(zhuān)利共計(jì)5700余件，其中確權(quán)專(zhuān)利4400余件。在4400多件專(zhuān)利中，能夠抽離出一件“精準(zhǔn)打擊”，可見(jiàn)中創(chuàng)新航是花了心思了。

　　實(shí)際上，這也是專(zhuān)利戰(zhàn)的一種專(zhuān)業(yè)打法：一家擁有千件數(shù)量級(jí)專(zhuān)利的公司，會(huì)圍繞核心專(zhuān)利池構(gòu)建外部專(zhuān)利屏障，進(jìn)行相當(dāng)數(shù)量的支撐性、防御性甚至迷惑性的專(zhuān)利申請(qǐng)。作為專(zhuān)利戰(zhàn)弱勢(shì)一方，通常以這部分非核心專(zhuān)利為突破口，策略性地開(kāi)辟第二戰(zhàn)場(chǎng)，用以平衡市場(chǎng)及外部預(yù)期。

　　可見(jiàn)，在這樣有來(lái)有回的過(guò)程中，中創(chuàng)新航正在試圖創(chuàng)造獲取更多籌碼，為自身獲取更大的博弈空間。

　　【3】最終歸宿

　　任何一場(chǎng)以?xún)|為單位的專(zhuān)利戰(zhàn)，都會(huì)對(duì)它所處的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。主觀上，這是兩家同行的較量；而在客觀上，這起專(zhuān)利案的最終結(jié)果，卻將為整個(gè)行業(yè)劃下游戲規(guī)則。

　　作為高階商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)，專(zhuān)利戰(zhàn)的結(jié)果并不注定都是一元對(duì)抗，而是存在多元選項(xiàng)的。它的邏輯框架，基本屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡博弈范疇，即最終的穩(wěn)定狀態(tài)對(duì)雙方參與者都有余地，是博弈雙方避免最差的一種理想的策略選擇。

　　特別是在先進(jìn)制造領(lǐng)域，作為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的核心構(gòu)建者，通過(guò)專(zhuān)利戰(zhàn)以戰(zhàn)止戰(zhàn)，在判例層面確立行業(yè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，才是一種最佳的策略抉擇。反過(guò)來(lái)說(shuō)，作為最終侵權(quán)可能的承擔(dān)者，一味追求死磕到底，也是一種不明智且不經(jīng)濟(jì)的策略抉擇。因?yàn)楸娝苤氖牵圃鞓I(yè)的第一性就是以更低成本上獲取更大化規(guī)模性收益，發(fā)生在這一領(lǐng)域的專(zhuān)利戰(zhàn)不應(yīng)違背這樣的產(chǎn)業(yè)規(guī)律。

　　以成熟產(chǎn)業(yè)的先例為參照，比如華為、蘋(píng)果、三星等巨頭所處的ICT領(lǐng)域，各家之間爆發(fā)的專(zhuān)利戰(zhàn)，最終的導(dǎo)向都是尋求一個(gè)合理費(fèi)率的專(zhuān)利許可，進(jìn)而形成行業(yè)共同遵守的“產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”：即有技術(shù)實(shí)力的企業(yè)間互相許可專(zhuān)利技術(shù)，技術(shù)較弱的企業(yè)支付適當(dāng)?shù)脑S可費(fèi)用。在這樣的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系下，所有市場(chǎng)主體方能建立起足夠的規(guī)則意識(shí)，促動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)健康、有序地走向成熟。

　　站在這一高維邏輯上，可以預(yù)期，寧德時(shí)代與中創(chuàng)新航這場(chǎng)專(zhuān)利戰(zhàn)的最終結(jié)果，將對(duì)中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)未來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)秩序，產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

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