登錄新浪財(cái)經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評(píng)等級(jí)

公司代碼：688312 公司簡(jiǎn)稱：燕麥科技

第一節(jié) 重要提示

1.1本半年度報(bào)告摘要來(lái)自半年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀半年度報(bào)告全文。

1.2重大風(fēng)險(xiǎn)提示

公司已在本報(bào)告中描述公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)查閱本報(bào)告第三節(jié)“管理層討論與分析”中“五、風(fēng)險(xiǎn)因素”相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者予以關(guān)注。

1.3本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證半年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

1.4公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

1.5本半年度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

1.6董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

不適用

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)

□適用 √不適用

第二節(jié) 公司基本情況

2.1公司簡(jiǎn)介

公司股票簡(jiǎn)況

■

公司存托憑證簡(jiǎn)況

□適用 √不適用

聯(lián)系人和聯(lián)系方式

■

2.2主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

■

2.3前10名股東持股情況表

單位: 股

■

2.4前十名境內(nèi)存托憑證持有人情況表

□適用 √不適用

2.5截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

□適用 √不適用

2.6截至報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前10名優(yōu)先股股東情況表

□適用 √不適用

2.7控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

□適用 √不適用

2.8在半年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項(xiàng)

公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)有重大影響的事項(xiàng)

□適用 √不適用

證券代碼：688312 證券簡(jiǎn)稱：燕麥科技 公告編號(hào)：2024-022

深圳市燕麥科技股份有限公司

第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳市燕麥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）于2024年8月8日在公司會(huì)議室召開(kāi)，本次會(huì)議通知及相關(guān)材料已于2024年7月29日以電子郵件方式送達(dá)公司全體董事。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)劉燕女士主持，會(huì)議應(yīng)出席董事五人，實(shí)際出席董事五人。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳市燕麥科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)董事審議，做出如下決議：

1、審議通過(guò)《關(guān)于〈2024年半年度報(bào)告〉及其摘要的議案》

公司董事會(huì)認(rèn)為，公司《2024年半年度報(bào)告》的編制和審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，內(nèi)容與格式符合相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2024年半年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等事項(xiàng)，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2024年半年度報(bào)告編制過(guò)程中，未發(fā)現(xiàn)公司參與半年度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

表決情況：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。本議案經(jīng)出席董事會(huì)的董事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

本議案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麥科技股份有限公司2024年半年度報(bào)告》及《深圳市燕麥科技股份有限公司2024年半年度報(bào)告摘要》。

2、審議通過(guò)《關(guān)于〈2024年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告〉的議案》

公司董事會(huì)認(rèn)為，公司2024年1-6月募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)的信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

表決情況：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。本議案經(jīng)出席董事會(huì)的董事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

本議案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2024年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2024-019）。

3、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》

公司董事會(huì)認(rèn)為，鑒于公司2023年利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定以及公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意對(duì)公司2023年限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）作出調(diào)整，限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）由6.00元/股調(diào)整為5.61元/股。

表決情況：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。本議案經(jīng)出席董事會(huì)的董事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

本議案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2024-020）。

4、審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》

公司董事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳市燕麥科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的有關(guān)規(guī)定，以及公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2024年8月8日作為預(yù)留授予日，授予價(jià)格為5.61元/股，向符合授予條件的27名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)授予47.1524萬(wàn)股限制性股票。

表決情況：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。本議案經(jīng)出席董事會(huì)的董事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

本議案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2024-021）。

5、審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2024年度提質(zhì)增效重回報(bào)專項(xiàng)行動(dòng)方案的半年度評(píng)估報(bào)告〉的議案》

公司董事會(huì)認(rèn)為，2024年上半年，公司董事會(huì)和管理層采取積極措施，致力于通過(guò)良好的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、規(guī)范的公司治理、積極的投資者回報(bào)，切實(shí)履行上市公司的責(zé)任和義務(wù)，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。公司編制的《2024年度提質(zhì)增效重回報(bào)專項(xiàng)行動(dòng)方案的半年度評(píng)估報(bào)告》能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映2024年上半年具體舉措實(shí)施情況。

表決情況：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。本議案經(jīng)出席董事會(huì)的董事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麥科技股份有限公司關(guān)于公司2024年度提質(zhì)增效重回報(bào)專項(xiàng)行動(dòng)方案的半年度評(píng)估報(bào)告》。

特此公告。

深圳市燕麥科技股份有限公司董事會(huì)

2024年8月9日

證券代碼：688312 證券簡(jiǎn)稱：燕麥科技 公告編號(hào)：2024-020

深圳市燕麥科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

深圳市燕麥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2024年8月8日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》，同意將公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）授予價(jià)格（含預(yù)留授予部分）由6.00元/股調(diào)整為5.61元/股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2023年10月26日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》以及《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2023年10月27日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麥科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-044），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事鄧超先生作為征集人就2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

3、2023年10月27日至2023年11月5日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。公示期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)名單內(nèi)人員的異議。2023年11月7日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2023-050）。

4、2023年11月28日，公司召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并于2023年11月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麥科技股份有限公司關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-052）。

5、2023年11月28日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議與第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整和授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

6、2024年8月8日，公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

1、調(diào)整事由

根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

公司于2024年5月15日召開(kāi)2023年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度利潤(rùn)分配方案的議案》，于2024年5月29日披露了《2023年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2024-017），確定以2024年6月3日為股權(quán)登記日，向截至當(dāng)日下午上海證券交易所收市后在中國(guó)結(jié)算上海分公司登記在冊(cè)的公司全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.40元（含稅）。因公司本次分紅為差異化分紅，調(diào)整后每股現(xiàn)金紅利為人民幣0.3917元（含稅）。

鑒于上述利潤(rùn)分配方案均已實(shí)施完畢，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格需作調(diào)整。

2、調(diào)整結(jié)果

根據(jù)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的本激勵(lì)計(jì)劃，結(jié)合前述調(diào)整事由，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格按如下公式調(diào)整：

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

按照上述公式，本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格（含預(yù)留授予部分）為5.61元/股（5.61元/股≈6.00元/股-0.3917元/股，四舍五入保留兩位小數(shù)）。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次調(diào)整限制性股票授予價(jià)格對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果無(wú)實(shí)質(zhì)影響。

四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司2023年利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定以及公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意對(duì)公司2023年限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）作出調(diào)整，限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）由6.00元/股調(diào)整為5.61元/股。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

廣東信達(dá)律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司本次調(diào)整、本次授予相關(guān)事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整相關(guān)事宜、本次授予的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格均符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《深圳市燕麥科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次授予的授予條件已滿足。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)

深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公司和本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的授予條件，本次調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一股權(quán)激勵(lì)信息披露》《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。

七、上網(wǎng)公告附件

1、廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市燕麥科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格調(diào)整及預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)；

2、深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于深圳市燕麥科技股份有限公司 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及預(yù)留授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

特此公告。

深圳市燕麥科技股份有限公司董事會(huì)

2024年8月9日

股票代碼：688312 股票簡(jiǎn)稱：燕麥科技 公告編號(hào)：2024-019

深圳市燕麥科技股份有限公司2024年

半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，深圳市燕麥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)對(duì)2024年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、募集資金的基本情況

（一）募集資金到位時(shí)間

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意深圳市燕麥科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕808號(hào)）核準(zhǔn)，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）3,587萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格19.68元/股，募集資金總額人民幣705,921,600.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）后的募集資金凈額人民幣626,120,382.45元。公司上述募集資金已于2020年6月2日到賬。以上募集資金到位情況，已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)[2020]3-36號(hào)）。公司在銀行開(kāi)設(shè)了專戶存儲(chǔ)上述募集資金。

（二）募集資金使用和結(jié)余情況

截至2024年6月30日，募集資金累計(jì)使用及結(jié)余情況如下：

金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

注：差異系公司將2個(gè)用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金專戶銷戶，產(chǎn)生的利息和理財(cái)收益轉(zhuǎn)入公司一般戶。

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》（上證發(fā)〔2022〕14號(hào)）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《深圳市燕麥科技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱《管理制度》）。根據(jù)《管理制度》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司于2020年6月9日分別與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳公明支行、中國(guó)民生銀行股份有限公司深圳分行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司深圳市分行、興業(yè)銀行股份有限公司深圳華僑城支行及招商銀行股份有限公司深圳光明支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，其中除開(kāi)設(shè)在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳公明支行的募集資金專用賬戶外，其他賬戶均已注銷，所簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》隨之終止。于2022年1月28日連同保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、公司全資子公司燕麥（杭州）智能制造有限公司與招商銀行股份有限公司深圳分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議及四方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

截至2024年6月30日，本公司有2個(gè)募集資金專戶，2個(gè)募集資金理財(cái)專戶，募集資金存放情況如下：

金額單位：人民幣元

■

三、募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募投項(xiàng)目的資金使用情況

2024年半年度募集資金使用情況參見(jiàn)附表1《募集資金使用情況對(duì)照表》。

（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

2020年6月19日，公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用本次發(fā)行募集資金置換的以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的款項(xiàng)合計(jì)人民幣1,370.82萬(wàn)元，以募集資金置換的以自籌資金預(yù)先支付的發(fā)行費(fèi)用的款項(xiàng)合計(jì)人民幣291.88萬(wàn)元。上述投入及置換情況已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核，并由其出具了《關(guān)于深圳市燕麥科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天健審[2020]3-373號(hào)）。

（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

截至2024年6月30日，公司不存在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。

（四）用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

2020年6月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣61,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），其中收益憑證購(gòu)買總額不超過(guò)人民幣2億元，使用期限不超過(guò)12個(gè)月，自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。

2021年4月12日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣5億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），使用期限不超過(guò)12個(gè)月，自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。

2022年4月18日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣4.5億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），使用期限不超過(guò)12個(gè)月，自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。

2023年4月26日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣3億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），使用期限不超過(guò)12個(gè)月，自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。

2024年4月23日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣2億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），使用期限不超過(guò)12個(gè)月，自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。

截至2024年6月30日，本公司使用閑置募集資金購(gòu)買的尚未到期的結(jié)構(gòu)性存款、可轉(zhuǎn)讓大額存單及收益憑證等具體情況如下：

單位：人民幣元

■

（五）使用超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

2020年10月10日，公司第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用超募資金2,600萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。2020年10月29日，公司2020年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用超募資金2,600萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

（六）將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況

2021年12月24日，公司第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，同意公司使用超募資金6,350.79萬(wàn)元用于變更后的募集資金投資項(xiàng)目即《年產(chǎn)2400臺(tái)/套智能化測(cè)試設(shè)備項(xiàng)目》。

（七）節(jié)余募集資金投資項(xiàng)目使用情況

截至2024年6月30日，公司不存在節(jié)余募集資金使用情況。

四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

（一）變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

本公司變更募集資金投資項(xiàng)目情況詳見(jiàn)附表2《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表》。

（二）未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度及變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況

截至2024年6月30日，公司不存在未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度及變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

截至2024年6月30日，公司已按《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了本公司募集資金的存放及實(shí)際使用情況，不存在募集資金管理違規(guī)的情況。本公司對(duì)募集資金的投向和進(jìn)展情況均如實(shí)履行了披露義務(wù)，公司募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。

特此公告。

深圳市燕麥科技股份有限公司董事會(huì)

2024年8月9日

附件1

募集資金使用情況對(duì)照表

2024年半年度

編制單位：深圳市燕麥科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

備注：“年產(chǎn)2400臺(tái)/套智能化測(cè)試設(shè)備項(xiàng)目”中“截至期末投入進(jìn)度（%）(4)＝(2)/(1)”一項(xiàng)超過(guò)100％系“年產(chǎn)2400臺(tái)/套智能化測(cè)試設(shè)備項(xiàng)目”募集資金在項(xiàng)目投入階段中暫時(shí)閑置，公司利用閑置資金投資理財(cái)所產(chǎn)生的收益所致。

附件2

變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

2024年半年度

編制單位：深圳市燕麥科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

證券代碼：688312 證券簡(jiǎn)稱：燕麥科技 公告編號(hào)：2024-023

深圳市燕麥科技股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳市燕麥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）于2024年8月8日在公司會(huì)議室召開(kāi)，本次會(huì)議通知及相關(guān)材料已于2024年7月29日以電子郵件方式送達(dá)公司全體監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席王立亮先生主持，會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事三人，實(shí)際出席監(jiān)事三人。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳市燕麥科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，做出如下決議：

1、審議通過(guò)《關(guān)于〈2024年半年度報(bào)告〉及其摘要的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司《2024年半年度報(bào)告》的編制和審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，內(nèi)容與格式符合相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2024年半年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等事項(xiàng)，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2024年半年度報(bào)告編制過(guò)程中，未發(fā)現(xiàn)公司參與半年度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

表決情況：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán),0票回避。本議案經(jīng)出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麥科技股份有限公司2024年半年度報(bào)告》及《深圳市燕麥科技股份有限公司2024年半年度報(bào)告摘要》。

2、審議通過(guò)《關(guān)于〈2024年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告〉的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2024年1-6月募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)的信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

表決情況：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。本議案經(jīng)出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2024年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2024-019）。

3、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，鑒于公司2023年利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定以及公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意對(duì)公司2023年限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）作出調(diào)整，限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）由6.00元/股調(diào)整為5.61元/股。

表決情況：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。本議案經(jīng)出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2024-020）。

4、審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳市燕麥科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的有關(guān)規(guī)定，以及公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2024年8月8日作為預(yù)留授予日，授予價(jià)格為5.61元/股，向符合授予條件的27名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)授予47.1524萬(wàn)股限制性股票。

表決情況：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。本議案經(jīng)出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事一致通過(guò)。

該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2024-021）。

特此公告。

深圳市燕麥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2024年8月9日

證券代碼：688312 證券簡(jiǎn)稱：燕麥科技 公告編號(hào)：2024-021

深圳市燕麥科技股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)

對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票預(yù)留授予日：2024年8月8日

● 限制性股票預(yù)留授予數(shù)量：47.1524萬(wàn)股，約占目前公司股本總額14484.8536萬(wàn)股的0.3255%

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

《深圳市燕麥科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的限制性股票授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)深圳市燕麥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司于2024年8月8日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定2024年8月8日為預(yù)留授予日，以5.61元/股的授予價(jià)格向27名激勵(lì)對(duì)象授予47.1524萬(wàn)股限制性股票。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、限制性股票授予情況

（一）本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況

1、2023年10月26日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》以及《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2023年10月27日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麥科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-044），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事鄧超先生作為征集人就2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

3、2023年10月27日至2023年11月5日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。公示期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)名單內(nèi)人員的異議。2023年11月7日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2023-050）。

4、2023年11月28日，公司召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并于2023年11月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麥科技股份有限公司關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-052）。

5、2023年11月28日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議與第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整和授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

6、2024年8月8日，公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

（二）本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況

1、鑒于公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象中有1人因離職失去激勵(lì)資格，根據(jù)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)進(jìn)行調(diào)整。本次調(diào)整后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由19人調(diào)整為18人，上述1名激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)的擬授予限制性股票額度，將調(diào)整分配至本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予，首次授予的限制性股票數(shù)量由260萬(wàn)股調(diào)整為255萬(wàn)股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由42.1524萬(wàn)股調(diào)整為47.1524萬(wàn)股。

2、2024年5月15日，公司2023年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度利潤(rùn)分配方案的議案》，于2024年5月29日披露了《2023年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2024-017），確定以2024年6月3日為股權(quán)登記日，向截至當(dāng)日下午上海證券交易所收市后在中國(guó)結(jié)算上海分公司登記在冊(cè)的公司全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.40元（含稅）。因公司本次分紅為差異化分紅，調(diào)整后每股現(xiàn)金紅利為人民幣0.3917元（含稅）。因此，本激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予的限制性股票調(diào)整后的授予價(jià)格為5.61元/股（四舍五入保留兩位小數(shù)）。

除上述調(diào)整外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃一致。

（三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明，監(jiān)事會(huì)發(fā)表的明確意見(jiàn)

1、董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定，同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，確定公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。

2、監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明

（1）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格；本激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條所規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形；本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的人員（不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女），均為對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的管理人員和業(yè)務(wù)骨干，符合本次激勵(lì)計(jì)劃的目的。

公司本次授予的激勵(lì)對(duì)象符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《深圳市燕麥科技股份有限公司章程》有關(guān)任職資格的規(guī)定，本次激勵(lì)對(duì)象均符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2024年8月8日，并同意以5.61元/股的授予價(jià)格向27名激勵(lì)對(duì)象授予47.1524萬(wàn)股限制性股票。

（四）授予的具體情況

1、預(yù)留授予日：2024年8月8日。

2、預(yù)留授予數(shù)量：47.1524萬(wàn)股，占目前公司股本總額14484.8536萬(wàn)股的0.3255%。

3、預(yù)留授予人數(shù)：27人。

4、預(yù)留授予價(jià)格：5.61元/股。

5、股票來(lái)源：公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的公司A股普通股股票。

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期和歸屬安排

（1）激勵(lì)計(jì)劃有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

（2）激勵(lì)計(jì)劃歸屬期和歸屬安排

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票自預(yù)留授予之日起12個(gè)月后，且激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)：

1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前十五日內(nèi)；

2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前五日內(nèi)；

3）自可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日止；

4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票各批次歸屬安排如下表所示：

■

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

7、激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況

■

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%；公司全部在有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20%；

2、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

1、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象均不存在《管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

3、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單，同意公司本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2024年8月8日，以5.61元/股的授予價(jià)格向符合授予條件的27名激勵(lì)對(duì)象授予47.1524萬(wàn)股限制性股票。

三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票預(yù)留授予日前6個(gè)月賣出公司股份情況的說(shuō)明

本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中不包含董事、高級(jí)管理人員。

四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值，公司已確定2024年8月8日為本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日，向激勵(lì)對(duì)象共計(jì)授予限制性股票47.1524萬(wàn)股，具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：19.01元/股（授予日公司股票收盤價(jià)）；

2、有效期：12個(gè)月、24個(gè)月（限制性股票授予日至每期可歸屬日的期限）；

3、歷史波動(dòng)率：13.17%、13.03%（上證指數(shù)同期波動(dòng)率）；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率）；

5、股息率：2.06%、1.61%（公司同期年化股息率）。

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，公司向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予限制性股票47.1524萬(wàn)股，各期激勵(lì)成本攤銷情況如下表所示：

■

注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核或個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息初步估計(jì)，因?qū)嵤┍炯?lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的激勵(lì)成本攤銷對(duì)公司相關(guān)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度可控。此外，本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，將有效激發(fā)核心團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)成本。因此，本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施雖然會(huì)產(chǎn)生一定的費(fèi)用，但能夠有效提升公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

廣東信達(dá)律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司本次調(diào)整、本次授予相關(guān)事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整相關(guān)事宜、本次授予的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格均符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《深圳市燕麥科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次授予的授予條件已滿足。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)

深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公司和本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的授予條件，本次調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一股權(quán)激勵(lì)信息披露》《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。

七、上網(wǎng)公告附件

（一）深圳市燕麥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)（截至授予日）；

（二）深圳市燕麥科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單（截至授予日）；

（三）廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市燕麥科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格調(diào)整及預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)；

（四）深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于深圳市燕麥科技股份有限公司 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及預(yù)留授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

特此公告。

深圳市燕麥科技股份有限公司董事會(huì)

2024年8月9日

海量資訊、精準(zhǔn)解讀，盡在新浪財(cái)經(jīng)APP