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為更好地滿足廣大投資者的投資需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定及《上銀慧鼎利債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）的約定，經(jīng)與基金托管人恒豐銀行股份有限公司協(xié)商一致，上銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”或“本公司”）決定對(duì)上銀慧鼎利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）增設(shè)C類基金份額，同時(shí)更新基金管理人、基金托管人信息，并對(duì)《基金合同》、《上銀慧鼎利債券型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《托管協(xié)議》”）等法律文件進(jìn)行相應(yīng)修改。本次修訂自2024年7月12日起生效，并自2024年7月12日起開放辦理本基金C類基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)。

現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、增加C類基金份額的具體情況

1、基金份額類別

本基金在現(xiàn)有基金份額的基礎(chǔ)上增設(shè)C類基金份額，原基金份額轉(zhuǎn)為A類基金份額。

本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，且不從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額。

本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額代碼012750，C類基金份額代碼021869。本基金各類基金份額將分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。投資人可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。

2、C類基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)

（1）本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用；

（2）本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率具體如下表所示：

■

（3）本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提，銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人按照相關(guān)協(xié)議要求代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

3、投資管理

本基金將對(duì)各類基金份額的資產(chǎn)合并進(jìn)行投資管理。

4、信息披露

由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

二、本基金C類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心

地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈9層

電話：（021）60232799

傳真：（021）60232779

客服電話：（021）60231999

聯(lián)系人：敖玲

網(wǎng)址：http://www.boscam.com.cn

（2）本公司電子直銷平臺(tái)

①上銀基金網(wǎng)上直銷平臺(tái)

網(wǎng)址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/

②上銀基金微信服務(wù)號(hào)

微信號(hào)：“上銀基金”或“shangyinjijin”

客服電話：（021）60231999

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

本基金C類基金份額暫無(wú)代銷機(jī)構(gòu)。如有其他銷售機(jī)構(gòu)新增辦理本基金C類基金份額的申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)，請(qǐng)以本公司屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或本公司網(wǎng)站公示為準(zhǔn)。

3、本公司可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)本基金實(shí)際運(yùn)作情況對(duì)C類基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整并按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露。

三、《基金合同》、《托管協(xié)議》的修訂

為確保本基金增加C類基金份額相關(guān)條款符合法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司就《基金合同》、《托管協(xié)議》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂并對(duì)基金管理人、基金托管人的信息進(jìn)行了更新。本次修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，屬于《基金合同》約定的不需召開基金份額持有人大會(huì)的情形，并已履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。

《基金合同》、《托管協(xié)議》的修改詳見附件《上銀慧鼎利債券型證券投資基金基金合同、托管協(xié)議修改前后文對(duì)照表》。本公司將在本基金招募說明書（更新）及基金產(chǎn)品資料概要（更新）中就上述相關(guān)內(nèi)容作相應(yīng)修改。

四、重要提示

1、本次公告僅對(duì)本基金增加C類基金份額并修改《基金合同》、《托管協(xié)議》的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.boscam.com.cn）的《基金合同》、《托管協(xié)議》、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）等法律文件，及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。

2、投資者可以撥打本公司客戶服務(wù)電話（021-60231999）咨詢有關(guān)詳情。

風(fēng)險(xiǎn)提示：

本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策之前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等法律文件，充分認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

特此公告。

上銀基金管理有限公司

二〇二四年七月十一日

1、《上銀慧鼎利債券型證券投資基金基金合同》修改對(duì)照表

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注：第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要中涉及上述內(nèi)容的條款將與正文保持一致。

2、《上銀慧鼎利債券型證券投資基金托管協(xié)議》修改對(duì)照表

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