4月10日，銀行業理財登記托管中心發布信息顯示，4月5日，為落實監管部門要求，滿足市場機構全面接入需要，持續優化用戶體驗，理財產品中央數據交換平臺完成升級改造并成功上線。
銀行業理財登記托管中心介紹稱，本次升級內容主要包含兩部分：一是系統性能全面升級，擴充系統服務器處理節點，更好滿足全部理財產品發行機構、銷售機構通過交換平臺同步開展大批量數據交互的需要；二是系統功能全面拓展，支持市場機構在同日對同類文件進行多批次交互，更好滿足7×24小時開展理財產品銷售業務（如夜市理財業務）的需要；支持市場機構按《理財產品過往業績展示行為準則》交互理財產品過往業績數據等，更好滿足市場機構信息披露業務需要。本次上線后，數據交換業務適用2024年1月版交換平臺業務數據交換協議，同步兼容原版數據交換協議。
據了解，在監管制度不斷完善、理財業務轉型不斷深化的大背景下，理財信息登記數據已成為監管部門開展穿透式監管、規范理財業務發展和保護廣大投資者合法權益的重要抓手，建設新一代理財登記系統旨在滿足監管部門要求和行業發展需要。
1月26日，銀行業理財登記托管中心表示，新一代理財登記系統采取分批建設、分步上線的總體策略，一階段計劃于2024年5月初正式上線運行，主要對原系統及其關聯系統進行架構重塑，優化部分業務功能和用戶體驗；二階段正在推進中，計劃不晚于2025年上線運行，將依托中債分布式技術集成平臺、數據中臺和中債云三大項目，建設支持高性能、低延時、強體驗、富交互、多渠道、大數據、高并發以及動態擴縮容能力的理財單元化分布式架構，并逐步實現新直聯系統上線、數據質量核查體系優化等功能投產。
今年1月12日，銀行業理財登記托管中心發布《關于進一步做好理財產品中央數據交換平臺銷售信息和數據交換相關工作的通知》明確，根據相關監管政策要求，對于2024年5月前未按政策要求通過交換平臺進行理財產品銷售信息和數據交換的商業銀行、理財公司，理財登記中心將配合監管部門采取相關工作措施，推動相關機構理財產品發行業務和銷售業務規范開展。
具體來看，商業銀行、理財公司開展理財產品銷售業務的，應以銷售機構身份接入交換平臺，將其理財產品銷售管理系統與交換平臺對接；開展理財產品發行業務的，應以發行機構身份接入交換平臺，將其理財產品份額登記管理系統與交換平臺對接；同時開展理財產品銷售業務和發行業務的（含開展直銷業務的理財公司、自行銷售本行理財產品的商業銀行），應同時以銷售機構及發行機構身份分別接入交換平臺，將其理財產品銷售管理系統、理財產品份額登記管理系統分別與交換平臺對接。
4月10日，銀行業理財登記托管中心披露，截至2024年3月末，全部31家理財公司以及全部6家大行、11家股份行已成功接入交換平臺。
與此同時，為提高理財信息登記質量，銀行業理財登記托管中心在3月22日發布了2023年度理財信息登記工作綜合評定結果，共計98家入圍，包括20家理財公司、4家大行、8家股份行、3家外資行等。
“本次升級上線后，交換平臺報文處理效率顯著提升，系統功能更加完善，將有效保障市場機構全面接入后業務穩定、安全、高效運營。”銀行業理財登記托管中心還表示，目前正在根據市場機構需求，持續優化交換平臺客戶端功能，為理財產品發行機構和銷售機構提供包括數據傳輸、統計、查詢、信息披露文件分發、競品分析等在內的一站式服務，以助力市場機構提高經營效率、降低經營成本。
責任編輯：曹睿潼
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