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期貨公司高管任職資格管理細(xì)化http://www.sina.com.cn 2007年06月11日 05:27 中國(guó)證券報(bào)
□本報(bào)記者 趙曉輝 中國(guó)證監(jiān)會(huì)9日在其網(wǎng)站上公布《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（修訂草案），從即日起公開征求意見。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（修訂草案）分為總則、任職資格條件、任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)、行為規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責(zé)任和附則等7章共64條。 這一管理辦法就期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。對(duì)于總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，辦法第12條規(guī)定，申請(qǐng)者應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。此外，申請(qǐng)者擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 辦法第18條列出了不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的9種情形，其中包括國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員。 辦法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)則進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。根據(jù)第39條，上述人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日之內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。 辦法第6章共5個(gè)條款對(duì)上述人員的法律責(zé)任進(jìn)行了明確。第61條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。 證監(jiān)會(huì)表示，這一管理辦法由證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》草擬，意見征集日期截止到2007年6月14日。辦法施行之日起，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（修訂）》、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核有關(guān)問(wèn)題的通知》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》、《關(guān)于落實(shí)對(duì)涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》等同時(shí)廢止。 相關(guān)辦法： 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 證監(jiān)會(huì)就期貨公司高管任職資格管理辦法征求意見 證監(jiān)會(huì)就期貨從業(yè)人員管理辦法公開征求意見 不支持Flash
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