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　　中證協(xié)修訂發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》

　　大力弘揚(yáng)踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化

　　◎記者 湯立斌

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9月2日修訂發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（下稱《準(zhǔn)則》），以進(jìn)一步適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，引導(dǎo)證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，大力弘揚(yáng)和踐行“誠(chéng)實(shí)守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實(shí)向虛；依法合規(guī)，不胡作非為”（下稱“五要五不”）的中國(guó)特色金融文化。

　　中證協(xié)介紹，原《準(zhǔn)則》于2020年8月發(fā)布以來(lái)，對(duì)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)發(fā)揮了重要作用。今年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》中明確提出，要督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化。

　　此次修訂按照“五要五不”中國(guó)特色金融文化，提出了“誠(chéng)實(shí)守信，專業(yè)盡職”“以義取利，珍惜聲譽(yù)”“穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)”“守正創(chuàng)新，益國(guó)利民”“依法合規(guī)，廉潔自律”“尊重包容，共同發(fā)展”等六項(xiàng)從業(yè)人員應(yīng)遵守的行業(yè)道德準(zhǔn)則，引導(dǎo)從業(yè)人員踐行“五要五不”，樹(shù)立良好的社會(huì)形象。具體來(lái)看：

　　一是大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化。《準(zhǔn)則》修訂稿的前五條，在體例與中國(guó)特色金融文化保持一致的基礎(chǔ)上，尊重行業(yè)特點(diǎn)，形成具有證券行業(yè)特色的道德準(zhǔn)則，以及針對(duì)證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求，引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，推動(dòng)培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)專業(yè)化人才隊(duì)伍。

　　二是整合凝練原《準(zhǔn)則》的部分條款。在符合“五要五不”要求的前提下，《準(zhǔn)則》修訂稿按照關(guān)聯(lián)性原則進(jìn)行整合，保留原條款的基本要義。凝練后的條款更為精簡(jiǎn)、準(zhǔn)確，避免重復(fù)論述。

　　三是持續(xù)倡導(dǎo)尊重包容、共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)。修訂稿的最后條款保留了原《準(zhǔn)則》“尊重包容，共同發(fā)展”的主要內(nèi)容，并提出注重打造證券行業(yè)良好的精神面貌。同時(shí)，修訂稿對(duì)該條款進(jìn)行補(bǔ)充與完善，在最后發(fā)出“做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員”的倡議，引導(dǎo)行業(yè)從業(yè)人員積極履行社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立良好社會(huì)形象。

　　中證協(xié)要求，各證券公司及其子公司、證券投資咨詢公司、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要準(zhǔn)確把握“五要五不”的深刻內(nèi)涵，做好金融“五篇大文章”，積極履行從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)主體責(zé)任，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，對(duì)存在違法違規(guī)、失德失范行為的人員堅(jiān)決予以出清，不斷凈化從業(yè)人員隊(duì)伍。

　　中證協(xié)還要求，各單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中證協(xié)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法有關(guān)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向中證協(xié)報(bào)送人員受表彰等正面信息和受處分情況等負(fù)面信息，形成有效聲譽(yù)約束，不得以相關(guān)人員已離職為由規(guī)避聲譽(yù)信息報(bào)送職責(zé)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照全員全程、預(yù)防第一的原則，強(qiáng)化全員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，主動(dòng)防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，高度重視公司人員不當(dāng)行為引發(fā)的聲譽(yù)事件，及時(shí)總結(jié)梳理可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素，完善風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，建立健全快速響應(yīng)、穩(wěn)妥有效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。

　　下一階段，中證協(xié)將扎實(shí)推動(dòng)《準(zhǔn)則》修訂稿落實(shí)落地，通過(guò)起草《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊(cè)》、組織行業(yè)培訓(xùn)交流、集中展示行業(yè)先進(jìn)個(gè)人、道德模范等方式加強(qiáng)從業(yè)人員對(duì)《準(zhǔn)則》修訂稿的理解，促進(jìn)從業(yè)人員深刻認(rèn)識(shí)職業(yè)道德建設(shè)的重要性，提高從業(yè)人員踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化和《準(zhǔn)則》修訂稿的自覺(jué)性。

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責(zé)任編輯：江鈺涵