證券代碼：601998 證券簡稱：中信銀行 公告編號：臨2024-030

中信銀行股份有限公司董事會會議決議公告

本行董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

中信銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）于2024年5月15日以書面形式發(fā)出有關(guān)會議通知和材料，于2024年5月23日在北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓中信大廈以現(xiàn)場會議形式完成一次董事會會議召開并形成決議。本次會議應(yīng)出席董事9名，實際出席董事9名，其中，曹國強董事因公務(wù)委托方合英董事長代為出席并表決，黃芳、王彥康、廖子彬、周伯文、王化成、宋芳秀等6名董事以視頻方式參加會議。本次會議由方合英董事長主持，本行監(jiān)事和高級管理人員列席了會議。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《中信銀行股份有限公司章程》的規(guī)定。根據(jù)表決結(jié)果，會議審議通過了以下議案：

一、審議通過《關(guān)于聘任賀勁松先生為中信銀行股份有限公司副行長的議案》

表決結(jié)果：贊成9票 反對0票 棄權(quán)0票

董事會同意聘任賀勁松先生為本行副行長，自監(jiān)管機構(gòu)核準其副行長任職資格之日起正式就任。本行獨立董事廖子彬、周伯文、王化成、宋芳秀關(guān)于該議案的獨立意見請見附件1。賀勁松先生簡歷請見附件2。

董事會提名與薪酬委員會全體委員已審議通過上述議案，并同意將其提交董事會審議。

二、審議通過《關(guān)于與中信證券、中信建投證券開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》

1、與中信證券股份有限公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易2024年度累計金額不超過1,200億元人民幣

方合英董事長、曹國強董事因與該議案中本項表決事項存在利害關(guān)系，回避表決，本表決事項有效表決票數(shù)為7票。

表決結(jié)果： 贊成7票 反對0票 棄權(quán)0票

2、與中信建投證券股份有限公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易2024年度累計金額不超過800億元人民幣

方合英董事長、曹國強董事因與該議案中本項表決事項存在利害關(guān)系，回避表決，本表決事項有效表決票數(shù)為7票。

表決結(jié)果： 贊成7票 反對0票 棄權(quán)0票

董事會同意本行與中信證券股份有限公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易2024年度累計金額不超過1,200億元人民幣，與中信建投證券股份有限公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易2024年度累計金額不超過800億元人民幣。

本次與關(guān)聯(lián)方開展存款業(yè)務(wù)所涉及的關(guān)聯(lián)方企業(yè)具體情況請見附件3。本行獨立董事廖子彬、周伯文、王化成、宋芳秀關(guān)于本次關(guān)聯(lián)交易的獨立意見函請見附件4。

三、審議通過《關(guān)于與中國煙草總公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》

王彥康董事因與該議案中本項表決事項存在利害關(guān)系，回避表決，本表決事項有效表決票數(shù)為8票。

表決結(jié)果： 贊成8票 反對0票 棄權(quán)0票

董事會同意本行與中國煙草總公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易（已履行董事會審議程序的存款交易除外）2024年度累計金額不超過3,000億元人民幣。

本次與關(guān)聯(lián)方開展存款業(yè)務(wù)所涉及的關(guān)聯(lián)方企業(yè)具體情況請見附件3。本行獨立董事廖子彬、周伯文、王化成、宋芳秀關(guān)于本次關(guān)聯(lián)交易的獨立意見函請見附件5。

四、審議通過《關(guān)于中信銀行香港子行信銀國際股權(quán)處理事宜的議案》

表決結(jié)果： 贊成9票 反對0票 棄權(quán)0票

特此公告。

中信銀行股份有限公司董事會

2024年5月23日

附件1：

中信銀行股份有限公司獨立董事關(guān)于聘任

賀勁松先生為副行長的獨立意見函

根據(jù)《銀行保險機構(gòu)公司治理準則》等相關(guān)法律法規(guī)及《中信銀行股份有限公司章程》規(guī)定，我們作為中信銀行股份有限公司（以下簡稱“中信銀行”）獨立董事，本著客觀、公正原則，對中信銀行第六屆董事會第四十二次會議《關(guān)于聘任賀勁松先生為中信銀行股份有限公司副行長的議案》進行了認真審查，發(fā)表獨立意見如下：

我們認為，賀勁松先生具備相應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和管理能力，符合有關(guān)任職資格條件，提名程序符合法律法規(guī)和《中信銀行股份有限公司章程》有關(guān)規(guī)定，同意董事會聘任賀勁松先生為中信銀行副行長。按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中信銀行董事會審議通過上述議案后，賀勁松先生將自監(jiān)管機構(gòu)核準其副行長任職資格之日起，正式就任中信銀行副行長。

中信銀行股份有限公司獨立董事

廖子彬、周伯文、王化成、宋芳秀

2024年5月23日

附件2：

賀勁松先生簡歷

賀勁松，男，1968年12月出生，自2024年4月起擔任中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）黨委委員，2022年7月起任中信銀行北京分行黨委書記、行長。賀勁松先生于2018年7月至2022年7月任中信銀行上海分行黨委書記、行長；2015年1月至2018年7月任中信銀行成都分行黨委書記、行長；2013年5月至2015年1月任中信銀行法律保全部總經(jīng)理；1997年10月至2013年5月歷任中信銀行成都分行東城根街支行副行長（主持工作）、行長，分行公司業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，分行黨委委員、行長助理、副行長。此前，賀勁松先生曾就職于四川省農(nóng)村信托投資公司。賀勁松先生擁有近二十七年中國銀行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，先后就讀于西南財經(jīng)大學農(nóng)業(yè)經(jīng)濟系、金融學院，獲經(jīng)濟學學士、碩士學位，高級經(jīng)濟師。

截至本文件披露日，賀勁松先生未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰或證券交易所懲戒；最近36個月未受過中國證監(jiān)會行政處罰或證券交易所公開譴責或3次以上通報批評；不存在被中國證監(jiān)會采取不得擔任上市公司高級管理人員的市場禁入措施，期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司高級管理人員，期限尚未屆滿的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄；賀勁松先生與本行董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人及持股5%以上的股東均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在本行公司章程和《公司法》等法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，不得擔任本行董事的情形；持有本行H股股票36萬股。

附件3：

關(guān)聯(lián)方企業(yè)具體情況

關(guān)于與關(guān)聯(lián)方開展存款業(yè)務(wù)的議案項下所涉及的關(guān)聯(lián)方企業(yè)具體情況如下：

1. 中信證券股份有限公司

中信證券股份有限公司由中國中信集團有限公司通過中國中信金融控股有限公司間接持有19.84%股權(quán)。公司注冊地址為廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座，注冊資本為1,482,054.6829萬元人民幣，法定代表人為張佑君。公司經(jīng)營范圍為許可項目：證券經(jīng)紀（限山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理（全國社會保障基金境內(nèi)委托投資管理、基本養(yǎng)老保險基金證券投資管理、企業(yè)年金基金投資管理和職業(yè)年金基金投資管理）；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做市。上市證券做市交易。

截至2023年12月31日，公司總資產(chǎn)14,533.59億元人民幣，凈資產(chǎn)2,741.99億元人民幣，2023年度實現(xiàn)營業(yè)收入600.68億元人民幣，凈利潤197.21億元人民幣。

2. 中信建投證券股份有限公司

中信建投證券股份有限公司由中國中信集團有限公司通過中信證券股份有限公司間接持有4.94%股權(quán)，通過鏡湖控股有限公司間接持有4.53%股權(quán)。公司注冊地址為北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓，注冊資本為775,669.4797萬元人民幣，法定代表人為王常青。公司經(jīng)營范圍為許可項目：證券業(yè)務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；外匯業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；證券投資基金托管；公募證券投資基金銷售；證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。一般項目：金銀制品銷售。

截至2023年12月31日，公司總資產(chǎn)5,227.52億元人民幣，凈資產(chǎn)975.26億元人民幣，2023年度實現(xiàn)營業(yè)收入232.43億元人民幣，凈利潤70.47億元人民幣。

3. 中國煙草總公司

中國煙草總公司是可對本行施加重大影響的股東。公司注冊地址為北京市西城區(qū)月壇南街55號，注冊資本為5,700,000萬元人民幣，法定代表人為張建民。公司經(jīng)營范圍為煙草專賣品生產(chǎn)、經(jīng)營、進出口貿(mào)易，國有資產(chǎn)經(jīng)營與管理。

附件4：

中信銀行股份有限公司獨立董事

關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的獨立意見函

中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）擬與銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管口徑下關(guān)聯(lián)方企業(yè)中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）開展的存款類關(guān)聯(lián)交易2024年度累計金額不超過1,200億元人民幣，關(guān)聯(lián)方企業(yè)中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”）開展的存款類關(guān)聯(lián)交易2024年度累計金額不超過800億元人民幣。

根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司等監(jiān)管部門要求和《中信銀行股份有限公司章程》《中信銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，我們作為中信銀行獨立董事，本著客觀、公正原則，事前認真審閱并認可了《關(guān)于與中信證券、中信建投證券開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》，現(xiàn)就上述關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)表意見如下：

一、中信銀行第六屆董事會第四十二會議審議通過《關(guān)于與中信證券、中信建投證券開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意中信銀行與中信證券開展的存款類關(guān)聯(lián)交易2024年度累計金額不超過1,200億元人民幣，同意中信銀行與中信建投證券開展的存款類關(guān)聯(lián)交易2024年度累計金額不超過800億元人民幣。在該議案提交董事會會議審議前，董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查了上述關(guān)聯(lián)交易事項涉及的該議案。我們作為中信銀行獨立董事對該《關(guān)于與中信證券、中信建投證券開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》進行了審查，并予以認可。本次審議該議案的董事會會議召開及表決程序合法合規(guī)，決議合法、有效。

二、中信銀行與中信證券2024年度開展的累計金額不超過1,200億元人民幣的存款類交易，與中信建投證券2024年度開展的累計金額不超過800億元人民幣的存款類交易，符合國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所等監(jiān)管部門要求，符合《中信銀行股份有限公司章程》《中信銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，履行了相應(yīng)的審批程序。

三、經(jīng)審查，中信銀行與中信證券2024年度開展的累計金額不超過1,200億元人民幣的存款類交易，與中信建投證券2024年度開展的累計金額不超過800億元人民幣的存款類交易系依據(jù)市場定價原則和一般商業(yè)條款，于中信銀行日常業(yè)務(wù)過程中進行，包含利率在內(nèi)的定價等交易條件具有公允性，且符合中信銀行和全體股東的利益，不存在損害中信銀行及中小股東利益的情況，不會對中信銀行本期及未來的財務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響，也不會影響中信銀行的獨立性。

四、經(jīng)審查，我們同意中信銀行第六屆董事會第四十二次會議審議通過的上述《關(guān)于與中信證券、中信建投證券開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》。

中信銀行股份有限公司獨立董事

廖子彬、周伯文、王化成、宋芳秀

2024年5月23日

附件5：

中信銀行股份有限公司獨立董事

關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的獨立意見函

中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）擬與銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管口徑下關(guān)聯(lián)方企業(yè)中國煙草總公司開展的存款類關(guān)聯(lián)交易（已履行董事會審議程序的存款交易除外）2024年度累計金額不超過3,000億元人民幣。

根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司等監(jiān)管部門要求和《中信銀行股份有限公司章程》《中信銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，我們作為中信銀行獨立董事，本著客觀、公正原則，事前認真審閱并認可了《關(guān)于與中國煙草總公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》，現(xiàn)就上述關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)表意見如下：

一、中信銀行第六屆董事會第四十二次會議審議通過《關(guān)于與中國煙草總公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意中信銀行與中國煙草總公司開展的存款類關(guān)聯(lián)交易（已履行董事會審議程序的存款交易除外）2024年度累計金額不超過3,000億元人民幣。在該議案提交董事會會議審議前，董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查了上述關(guān)聯(lián)交易事項涉及的該議案。我們作為中信銀行獨立董事對該《關(guān)于與中國煙草總公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》進行了審查，并予以認可。本次審議該議案的董事會會議召開及表決程序合法合規(guī)，決議合法、有效。

二、本次董事會審議的中信銀行與中國煙草總公司2024年度開展的累計金額不超過3,000億元人民幣的存款類交易，符合國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所等監(jiān)管部門要求，符合《中信銀行股份有限公司章程》《中信銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，履行了相應(yīng)的審批程序。

三、經(jīng)審查，本次董事會審議的中信銀行與中國煙草總公司開展的累計金額不超過3,000億元人民幣的存款類關(guān)聯(lián)交易系依據(jù)市場定價原則和一般商業(yè)條款，于中信銀行日常業(yè)務(wù)過程中進行，包含利費率在內(nèi)的定價等交易條件具有公允性，且符合中信銀行和全體股東的利益，不存在損害中信銀行及中小股東利益的情況，不會對中信銀行本期及未來的財務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響，也不會影響中信銀行的獨立性。

四、經(jīng)審查，我們同意中信銀行第六屆董事會第四十二次會議審議通過的上述《關(guān)于與中國煙草總公司開展存款類關(guān)聯(lián)交易的議案》。

中信銀行股份有限公司獨立董事

廖子彬、周伯文、王化成、宋芳秀

2024年5月23日

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經(jīng)APP