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　　◎記者 湯立斌

　　依法從嚴打擊證券違法活動，是維護市場“三公”秩序的內(nèi)在要求。突出嚴監(jiān)嚴管能夠有效打擊內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假披露等違法違規(guī)行為，保障市場參與者的合法權(quán)益，提升投資者對市場的信心，促進資本市場健康穩(wěn)定運行。

　　中國證監(jiān)會主席吳清日前表示，針對財務(wù)造假頑疾，證監(jiān)會加強部際協(xié)調(diào)和央地協(xié)同，加快構(gòu)建綜合懲防體系，開展打擊上市公司財務(wù)造假專項行動，強化立體化追責(zé)。今年前10個月查辦相關(guān)案件658件，罰沒款金額110億元，超過去年全年。

　　今年以來，“頂格罰”屢現(xiàn)。5月，證監(jiān)會披露了對恒大地產(chǎn)債券欺詐發(fā)行及信息披露違法案作出處罰決定：對恒大地產(chǎn)責(zé)令改正、給予警告并罰款41.75億元，對恒大地產(chǎn)時任董事長、實際控制人許家印處以頂格罰款4700萬元并采取終身證券市場禁入措施。

　　9月，證監(jiān)會依法對普華永道恒大地產(chǎn)年報及債券發(fā)行審計工作未勤勉盡責(zé)案作出行政處罰：依據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，沒收普華永道案涉期間全部業(yè)務(wù)收入2774萬元，并處以頂格罰款2.97億元，合計罰沒3.25億元。

　　對于違規(guī)操縱股市的個人，監(jiān)管“長牙帶刺”也落實到位。近日，“85后”牛散劉洪濤與“90后”牛散婁閣因違規(guī)操縱“騰茂科技”股價受到行政處罰。證監(jiān)會依法“沒一罰三”，對二人合計罰沒3.35億元，并對二人采取證券市場禁入及證券市場禁止交易措施。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管部門對違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，“零容忍”態(tài)度絲毫不動搖。“頂格罰”不僅是對具體違規(guī)行為的嚴厲懲戒，也能起到保護投資者和其他利益相關(guān)方合法權(quán)益的關(guān)鍵作用。對重大違法違規(guī)行為，既要“罰到痛”，更要“賠到痛”。要讓違法違規(guī)者對處罰有痛感，也要讓投資者對損失補償有獲得感。

　　與此同時，凈化資本市場生態(tài)是市場健康運行的內(nèi)在要求，也是維護金融安全、服務(wù)實體經(jīng)濟和推動高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。通過持續(xù)的生態(tài)優(yōu)化，資本市場將更好地承擔(dān)起資源配置、風(fēng)險管理和財富創(chuàng)造的功能，為經(jīng)濟發(fā)展注入更多活力與動力。

　　今年以來，證監(jiān)會充分考慮A股市場中小投資者占絕大多數(shù)的實際，堅持趨利避害、突出公平、規(guī)范發(fā)展，對股份減持、量化交易、融券及時完善了制度規(guī)則和監(jiān)管措施。

　　吳清此前表示，強監(jiān)管不是嚴而無度，關(guān)鍵是通過依法有效監(jiān)管，使市場各方各盡其責(zé)、各得其所，促進強本強基。要在加強監(jiān)管的同時，鼓勵踐行“五要五不”的中國特色金融文化，督促上市公司、行業(yè)機構(gòu)等堅守法治誠信、契約精神，履行信義義務(wù)和受托責(zé)任，涵養(yǎng)尊重投資者、回報投資者的股權(quán)文化，為資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展創(chuàng)造優(yōu)良“軟環(huán)境”。

　　北交所日前發(fā)布實施了以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指引。其中，保薦機構(gòu)存在因發(fā)行人欺詐發(fā)行、上市三年內(nèi)財務(wù)造假等重大違法行為被立案的，在評價中一票否決，評價結(jié)果評定為C類。

　　此外，10月，證監(jiān)會通報了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施，對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，“資格罰”震懾力強，能讓行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員感受到“切膚之痛”。行業(yè)機構(gòu)的核心業(yè)務(wù)若出現(xiàn)“空窗期”，不但會直接影響相關(guān)業(yè)務(wù)的收入，長期來看還將影響其聲譽以及后續(xù)業(yè)務(wù)的開展；同樣被嚴厲處罰過的從業(yè)人員，也會因為“資格罰”的嚴重后果在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生“生存危機”。

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責(zé)任編輯：凌辰