中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法(上)

　　按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第三十八條 處理決定書(shū)自送達(dá)之日起生效。

　　當(dāng)事人對(duì)處理決定書(shū)不服的，可以于處理決定書(shū)生效之日起10日內(nèi)向交易所書(shū)面申請(qǐng)復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

　　第三十九條 交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。

　　第四十條 處理決定中包括懲罰性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書(shū)生效之日起5日內(nèi)將懲罰性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶(hù)。逾期不繳付的，當(dāng)事人是結(jié)算會(huì)員的，交易所從結(jié)算會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶(hù)中劃付。當(dāng)事人不是結(jié)算會(huì)員的，有關(guān)結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所劃撥其在該結(jié)算會(huì)員處的資金。

　　對(duì)會(huì)員工作人員的懲罰性違約金，由會(huì)員代繳。

　　第五章 糾紛調(diào)解

　　第四十一條 會(huì)員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。

　　第四十二條 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所董事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部門(mén)。

　　第四十三條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

　　第四十四條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)從其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

　　第四十五條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)有調(diào)解申請(qǐng)書(shū)；

　　(二)有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；

　　(三)屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。

　　第四十六條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料。

　　調(diào)解申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明下列事項(xiàng)：

　　(一)當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱(chēng)、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

　　(二)請(qǐng)求調(diào)解的事實(shí)、理由及要求；

　　(三)有關(guān)證據(jù)。

　　第四十七條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。

　　第四十八條 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

　　第四十九條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書(shū)，由雙方當(dāng)事人簽收后生效。

　　第五十條 調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明下列內(nèi)容：

　　(一)雙方當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

　　(二)爭(zhēng)議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；

　　(三)協(xié)議結(jié)果。

　　第五十一條 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30日內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

　　第五十二條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

　　第六章 附 則

　　第五十三條 本辦法未作規(guī)定的違規(guī)行為處理，適用交易所其他相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

　　第五十四條 本辦法所稱(chēng)“以上”、“以下”均含本數(shù)。

　　第五十五條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十六條 本辦法自2007年6月27日起實(shí)施。