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　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)·e公司

　　贛鋒鋰業(yè)內(nèi)幕交易江特電機(jī)（維權(quán)）股票案終于塵埃落定。

　　7月5日晚間，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告，披露了中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，處罰相關(guān)人等，同時(shí)也披露了該內(nèi)幕交易案作案手法的更多細(xì)節(jié)。

　　該事件的內(nèi)幕背景， 是贛鋒鋰業(yè)曾籌劃收購(gòu)江特電機(jī)：

　　2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，深交所將對(duì)公司股票實(shí)行 “退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。

　　2020年6月8日，江特電機(jī)向宜春市袁州區(qū)人民政府（以下簡(jiǎn)稱袁州區(qū)政府）呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。

　　不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧某民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱某。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為江特電機(jī)第一大股東。江特電機(jī)總裁梁某、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)閔某章等高管人 員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

　　2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下與江特電機(jī)接洽。

　　2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、時(shí)任總裁李良彬，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明，時(shí)任副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊某英等赴江特電機(jī)考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。

　　2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購(gòu)江特電機(jī)的訴求。

　　2020年7月8日，袁州區(qū)政府對(duì)贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復(fù)。

　　2020年7月13日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會(huì)談。

　　2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數(shù)量 不超過(guò)江特電機(jī)總股本的30%），成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。

　　2020年8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。

　　隨后贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開(kāi)展盡職調(diào)查。2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款 達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。

　　贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊某英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員等均為內(nèi)幕信息知情人。

　　但在此過(guò)程中，受贛鋒鋰業(yè)李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作， “贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票：

　　2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。

　　2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買(mǎi)入“*ST江特”股票1567.77萬(wàn)股，買(mǎi)入金額為2648.37萬(wàn)元。

　　2020年7月8日至7 月9日全部賣(mài)出，賣(mài)出金額為2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。賣(mài)出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

　　以上違法事實(shí)，有江特電機(jī)相關(guān)公告、相關(guān)證券和銀行賬戶資料、 交易記錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　對(duì)贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易的違法行為，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、時(shí)任總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，贛鋒鋰業(yè)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明是其他直接責(zé)任人員。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定：1．沒(méi)收贛鋒鋰業(yè)公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款； 2．對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款； 3．對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

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責(zé)任編輯：張倩