證券時報記者 孫翔峰

　　龍年開年，證券時報記者展開券商營業部信心調查。

　　其中，關于“向新上任的證監會主席提建議”收到超過100家營業部的積極反饋，IPO（首發）、中小投資者保護、“T+0”交易等成為券商營業部最關注的話題。

　　嚴守IPO入口關

　　IPO是企業進入資本市場的第一道關口，也是提升上市公司質量的源頭。嚴守IPO入口關，是提升A股上市公司質量的重要舉措，也是為A股市場正本清源的核心手段之一。

　　近日，“A股IPO倒查10年”的傳言引發市場關注。2月23日，證監會首席風險官、發行司司長嚴伯進出席證監會新聞發布會時就表示，防范打擊財務造假、欺詐發行是一個持續的過程，目前沒有IPO倒查10年的安排，出現這方面說法，體現了投資者對上市公司質量的關心關注。

　　作為券商業務中和投資者等資本市場參與者最近距離接觸的一線營業部，他們非常關注IPO市場相關問題。在證券時報記者回收的137份問卷中，有25份問卷在給證監會新主席的建議中提到了IPO、新股發行等關鍵詞。大部分營業部的建議內容圍繞加強IPO審核，建言對“帶病闖關”、欺詐發行等問題進行更加嚴厲的監管和處罰。一些券商營業部建議“減緩IPO發行節奏，嚴格把關上市公司質量。對存在欺詐發行、財務造假等問題的上市企業從重處罰，并且要追溯”。

　　提升上市公司質量

　　與IPO緊密連接的，是通過對上市公司持續監管和退市等措施提升上市公司質量。從一線營業部反饋情況來看，投資者對財務造假等問題深惡痛絕。

　　在證券時報記者回收的問卷中，有16家營業部提到了財務造假問題。一些營業部建議“規范上市公司信息披露，加強財務報表編制規范管理及檢查，避免出現財務造假和重大違法行為給投資者帶來損失”。

　　事實上，監管部門對相關問題也非常重視。證監會此前就表態，將多措并舉，進一步加大對上市公司欺詐發行、財務造假，以及大股東違規占用等違法行為的打擊力度。證監會將持續投入更大人力、物力，通過年報審閱、公司歷史數據對比、行業數據對比、重大輿情監測、投訴舉報處置等多元化渠道識別造假線索，并通過現場檢查核實驗證，進一步提升線索發現能力。

　　同時，不少一線營業部對于退市等問題也比較關注，有5家營業部提到了退市相關問題，希望能夠進一步優化退市制度，通過退市調整、優化A股上市公司結構。

　　加強中小投資者保護

　　證監會首提“以投資者為本”以來，關于如何保護投資者利益，提升投資者獲得感成為資本市場最關注的話題之一。

　　證券時報記者此前采訪的券商高管也普遍表示，從我國資本市場三十多年的發展歷程來看，廣大投資者尤其是中小投資者是資本市場的重要參與者。只有保護好投資者的合法權益，增強廣大投資者的獲得感，才能真正活躍資本市場、提振投資者信心。

　　此次調查結果顯示，一線券商營業部也將投資者保護，特別是中小投資者保護放在核心位置。在137份問卷中，有26份提及了投資者保護相關話題。

　　“個人投資者是中國證券市場的基石，希望未來的新政策、新產品能站在個人投資者角度考慮與設計?！币患胰虪I業部在建議中表示。另外有不少券商營業部也提及，在遭遇欺詐發行、財務造假等問題時，在處罰上市公司以及相關責任人時，應該更多考慮對投資者的損失進行適度補償。

　　在本輪調查中，優化和完善市場交易制度等相關內容也是營業部的關注重點。比如，有不少營業部呼吁，可以以部分優質藍籌股為標的試行T+0交易，或者在北交所等部分市場嘗試T+0。

　　一些營業部則對平準基金等抱有較高期待，建議“設立平準基金維護股市穩定，提升投資者信心”。

　　同時，超過10家營業部希望能夠對于違規減持、操縱市場、惡意做空等行為加強監管。對于量化等新的交易方式，在制定相關交易規則的時候，部分營業部也希望在合法合規的基礎上，盡量考慮維護市場穩定、保護中小投資者利益。

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責任編輯：江鈺涵