四地同日發文，取消轄內金交所！

　　3月25日，湖南、遼寧、西安、重慶的地方金融監管部門公告稱，取消各自轄區內金融資產交易中心的業務資質，此后，當地將再無一家合規金融資產類交易場所。

　　同時，公告進一步對市場上未經許可的“偽金交所”機構發出風險提示，稱其存在較大風險，并提醒廣大投資者提高風險識別能力，樹立正確投資理念，選擇合法投資渠道。

　　值得注意的是，央行去年12月發布了《中國金融穩定報告（2023）》，其中提及持續清理整頓金融秩序，穩妥處置金交所、“偽金交所”風險。

　　湖南等四地金融局同日發文，

　　取消轄內金交所業務資質

　　公開資料顯示，金交所全稱“金融資產交易所”或“金融資產交易中心”，是由國家金融監管部門或省政府審批通過，進行金融資產掛牌、備案、交易等服務的平臺，其設立初衷是為國有資產、非標資產的處置和轉讓提供渠道，解決中小企業融資難題。

　　湖南、遼寧、西安、重慶現有的金交所分別為湖南金融資產交易中心有限公司、遼寧金融資產交易中心有限責任公司、西安百金金融資產交易中心有限公司、重慶金融資產交易所有限責任公司。

　　從上述公告情況看，其中，湖南省地方金融監督管理局發布公告顯示，取消湖南金融資產交易中心有限公司金融資產交易業務資質，該公司不再從事金融資產交易相關業務。該公司解散后， 湖南省再無合規地方金融資產類交易場所。

　　另外，中共遼寧省委金融委員會辦公室發布的公告顯示，取消遼寧金融資產交易中心有限責任公司金融資產交易業務資質。公司關閉后，遼寧省不再存在金融資產類交易場所。

　　西安市金融工作局發布公告顯示，取消西安百金金融資產交易中心有限公司金融資產交易業務資質，不再從事金融資產類交易場所相關業務。自此公告發布之日起，西安市內已無經陜西省政府、西安市政府依法審批設立的地方金融資產類交易場所。

　　重慶市地方金融管理局公告顯示，取消重慶金融資產交易所有限責任公司金融資產交易資質。取消后，重慶市不再存在金融資產類交易場所。

　　業內認為，上述四地的動作僅是開始，后續還將會有更多地方陸續發布取消轄內金交所資質的公告。

　　警惕“偽金交所”風險，

　　選擇合法投資渠道

　　除上述內容外，四地公告進一步對“偽金交所”風險進行了提示。公開資料顯示，“偽金交所”是未經國家有關部門依法許可，卻打著“金交所”旗號變相從事金融資產登記、備案、結算等業務的公司。

　　湖南省地方金融監督管理局在上述公告中稱，目前市場上個別名稱或經營范圍中帶有“信用資產”“登記備案”“結算”“產登”“產權登記”“產交”“產權交易”“產金”“產權服務”等字樣的市場主體，未經國家有權部門依法許可，為非標債務融資活動提供登記備案服務，是“偽金交所”，涉嫌違規經營，存在較大金融風險隱患。

　　此外，遼寧方面亦表示，“偽金交所”機構存在較大風險。按照有關規定，除國家金融監管部門批準設立的交易場所外，其他地方交易場所、“偽金交所”經營活動不得金融化、證券化、期貨化，嚴禁開展連續集中競價交易和非法證券期貨活動等非法金融活動，均不得以登記、備案、掛牌交易、信息發布、信息服務等各種名義，直接或間接為各類發行和銷售非標債務融資產品提供服務和便利。

　　重慶方面則指出市場上存在一些未經許可的“偽金交所”機構，這些機構為非標債務融資活動提供服務，存在較大風險。另外，公告還稱，重慶市至今未批準任何市外金融資產交易場所和“偽金交所”在重慶市設立分支機構，或通過發展會員機構、代理商、授權服務機構等在重慶市開展非標債務融資登記備案等服務。

　　與此同時，西安方面還提醒廣大投資者提高風險識別能力，樹立正確投資理念，選擇合法投資渠道，高度警惕包含金融資產交易相關的企業名稱、經營范圍、廣告推銷、業務合作等信息，自覺抵制各類非法金融活動，避免自身合法權益受到侵害。

　　去年12月底，央行發布《中國金融穩定報告（2023）》，對2022年中國金融體系的穩健性狀況進行了全面評估。

　　其中提及，持續清理整頓金融秩序。穩妥處置金交所、“偽金交所”風險，整治第三方財富管理公司亂象和跨境互聯網券商、虛擬貨幣交易炒作等非法金融活動。

　　近年來多省密集整頓清理金交所，

　　野蠻生長勢頭得到遏制

　　近年來，監管部門深入整頓地方金融資產交易場所，包括貴州、寧波、遼寧、海南、江蘇、河北等多個地區。

　　比如，2021年，貴州省地方金融監督管理局發文稱，根據全國清理整頓各類交易場所部際聯席會議（以下簡稱“聯席會議”）統一部署及貴州省清理整頓各類交易場所攻堅戰工作安排，現明確取消現有6家交易所業務資質。

　　另外，江蘇省地方金融監督管理局此前公告稱，根據聯席會議統一部署及省清理整頓各類交易場所攻堅戰工作安排，明確江蘇省金融資產交易中心有限公司、江蘇小微企業融資產品交易中心有限責任公司、江蘇開金互聯網金融資產交易中心有限公司不再從事交易場所相關業務。

　　2011年11月，國務院曾發布《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》，對各種類型的交易場所進行清理整頓。

　　2021年12月17日，證監會網站發布消息，聯席會議近日致函29個轄內有金融資產類交易場所的省級政府辦公廳，要求立即開展對轄內金交所的現場檢查工作。

　　聯席會議提到，目前，清理整頓工作已取得積極成效，金交所數量減少三分之一以上，非標融資規模和涉及投資者人數大幅下降，金交所無序擴張和野蠻生長勢頭得到遏制，風險明顯收斂。同時要看到，近一個時期，部分金交所的非標債務融資存量業務壓降不力，甚至違規為房地產企業非標融資提供便利；部分金融機構利用上述平臺以交易為名，行融資之實違規展業；一些金交所異地展業、相關機構向個人銷售產品的問題仍然存在。

　　聯席會議指出，金交所應當恪守合規性、區域性、非涉眾的原則；不得為發行銷售非標債務融資產品提供服務和便利，嚴控新增、持續壓降各類非標融資主體的融資業務；禁止金交所為房地產企業（項目）、城投公司等國家限制或有特定規范要求的企業融資；嚴格落實不得直接或間接向個人銷售產品、不得跨省異地展業的底線要求；不得新設金交所，轄內已有多家金交所的，根據“一省至多一家”原則推進整合工作。

　　另外，聯席會議還要求，此次檢查聚焦金交所非標融資業務。堅持穿透原則，準確識別金交所業務類別，全面摸清其業務底數和風險情況。切實解決異地展業現象；轄區場所數量多于一家的，要盡快按要求完成撤并整合任務。此外，金交所風險與其他領域風險復合交織，風險處置工作要與互聯網金融風險專項整治、防范處置非法集資等工作機制順暢銜接，強化合力。

　　2022年9月，聯席會議召開第七次會議。此次會議指出，地方交易場所責任落實存在一定溫差落差，重點類別交易場所風險有待化解，部分地區仍有大辦金融交易場所的沖動，存在金融泛化，缺乏商業模式，先天不足和監管缺位并存，存量交易場所過多、過亂，“小散弱”問題依然突出。

　　會議要求，深入推進清理整頓交易場所工作，必須深刻認識交易場所違規展業風險的本質和危害，堅持金融活動要全部納入監管、金融業務必須持牌經營，深入推進重點領域整治和風險處置，鞏固金交所專項整治成果，強化產權交易場所違規金融活動專項整治，繼續做好“偽金交所”整治工作；壓縮交易場所總量，控增量、壓存量。

　　今年2月，據證監會網站消息，在對《關于分類統一制定地方交易場所監管規則的提案》的回復中，證監會表示，下一步，中國證監會作為聯席會議牽頭單位，將認真貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，協調推動有關部門和地方政府，總結清理整頓工作實踐經驗，實現央地協同、部際聯動，健全完善交易場所監管規則和指導意見，進一步增加制度供給，構建完整、協調、統一的交易場所規則體系，推動地方各類交易場所逐步走上規范發展道路，切實發揮服務實體經濟功能。

責任編輯：劉天行