港股承興國際控股大跌70%，總市值跌至14億港元附近。公司主席兼執(zhí)行董事羅靜現(xiàn)被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。該公司董事無法確定羅女士出于何種原因或事件而被刑事拘留，集團(tuán)的日常業(yè)務(wù)營運(yùn)及董事會職能均維持穩(wěn)定，并未受上述事件的重大不利影響。
證券日報(bào) 原標(biāo)題：承興國際“爆雷” 關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)密集回應(yīng) 近日，港股上市公司承興國際控股成為資本市場關(guān)注焦點(diǎn)。港股公司承興國際、A股公司博信股份實(shí)控人羅靜被上海公安刑事拘留，多家機(jī)構(gòu)因與承興國際有過各類業(yè)務(wù)交集而被關(guān)注。其中中信建投、云南信托、光大興隴信托發(fā)布了相關(guān)澄清或者說明。 光大信托回應(yīng)：項(xiàng)目結(jié)束有權(quán)執(zhí)行原狀分配 根據(jù)中信登的數(shù)據(jù)，包括光大信托、陜國投、云南信托等有多款信托產(chǎn)品涉及承興國際。暨云南信托之后，昨日下午，光大信托也進(jìn)行了回應(yīng)。 根據(jù)中信登數(shù)據(jù)，光大信托有3款信托產(chǎn)品涉及承興國際。不過從登記信息來看，其信托功能為事務(wù)管理類。《證券日報(bào)》記者從光大信托了解到，3個信托產(chǎn)品由委托人自行核實(shí)應(yīng)收賬款真實(shí)性，在項(xiàng)目到期結(jié)束時有權(quán)執(zhí)行原狀分配。 光大信托的三款產(chǎn)品分別為 “光大信托-廣州承興34號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”“光大信托-廣州承興37號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”“光大信托-廣州承興39號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”。三款信托計(jì)劃的首次登記日期分別為2018年的3月5日、3月6日和4月16日，存續(xù)時間分別為6個月、5.9個月和17.8個月。 光大信托表示，“三個項(xiàng)目均在合同中明確約定由委托人自行核實(shí)應(yīng)收賬款真實(shí)性，我司作為受托人僅按照委托人代表指令進(jìn)行操作，不承擔(dān)項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。且根據(jù)合同約定，在信托合同到期無法兌付時，我司有權(quán)執(zhí)行原狀分配，將信托計(jì)劃項(xiàng)下所持有債權(quán)返還給委托人。” 同時，光大信托稱：目前，我司業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)已向委托人代表發(fā)送輿情告知函，提醒委托人及時關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，并要求委托人代表提供有關(guān)下一步應(yīng)對方案的指令。下一步，我司將密切關(guān)注相關(guān)事件進(jìn)展，嚴(yán)格按委托人代表指令操作，切實(shí)履行受托人職責(zé)。 中信建投緊急澄清 除信托外，近日有媒體報(bào)道提及中信建投證券所屬的全資子公司中信建投（國際）金融控股有限公司（以下簡稱“中信建投國際”）與承興國際（2662.HK）的業(yè)務(wù)合作。 對此，中信建投7月10日晚間發(fā)布澄清公告表示，2015年，中信建投國際為China Base Group Limited擔(dān)任收購方財(cái)務(wù)顧問， 收購香港上市公司Fittec（奕達(dá)國際集團(tuán)有限公司），該筆交易于2016年完成。中信建投國際為China Base GroupLimited提供了約7億港元收購融資額度，實(shí)際使用約5億港元；China Base GroupLimited向中信建投國際提供了股權(quán)及約2億港元現(xiàn)金作為抵押品。China Base GroupLimited 的收購融資已于2016年全部還清，目前與中信建投國際無存續(xù)的融資業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)。[詳情]
原標(biāo)題：承興國際“爆雷”關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)密集回應(yīng) 光大信托稱3款承興產(chǎn)品有權(quán)原狀分配 近日，港股上市公司承興國際控股成為資本市場關(guān)注焦點(diǎn)。港股公司承興國際、A股公司博信股份實(shí)控人羅靜被上海公安刑事拘留，多家機(jī)構(gòu)因與承興國際有過各類業(yè)務(wù)交集而被關(guān)注。其中中信建投、云南信托、光大興隴信托發(fā)布了相關(guān)澄清或者說明。 光大信托回應(yīng)： 項(xiàng)目結(jié)束有權(quán)執(zhí)行原狀分配 根據(jù)中信登的數(shù)據(jù)，包括光大信托、陜國投、云南信托等有多款信托產(chǎn)品涉及承興國際。暨云南信托之后，昨日下午，光大信托也進(jìn)行了回應(yīng)。 根據(jù)中信登數(shù)據(jù)，光大信托有3款信托產(chǎn)品涉及承興國際。不過從登記信息來看，其信托功能為事務(wù)管理類?！蹲C券日報(bào)》記者從光大信托了解到，3個信托產(chǎn)品由委托人自行核實(shí)應(yīng)收賬款真實(shí)性，在項(xiàng)目到期結(jié)束時有權(quán)執(zhí)行原狀分配。 光大信托的三款產(chǎn)品分別為 “光大信托-廣州承興34號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”“光大信托-廣州承興37號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”“光大信托-廣州承興39號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”。三款信托計(jì)劃的首次登記日期分別為2018年的3月5日、3月6日和4月16日，存續(xù)時間分別為6個月、5.9個月和17.8個月。 光大信托表示，“三個項(xiàng)目均在合同中明確約定由委托人自行核實(shí)應(yīng)收賬款真實(shí)性，我司作為受托人僅按照委托人代表指令進(jìn)行操作，不承擔(dān)項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。且根據(jù)合同約定，在信托合同到期無法兌付時，我司有權(quán)執(zhí)行原狀分配，將信托計(jì)劃項(xiàng)下所持有債權(quán)返還給委托人?！?同時，光大信托稱：目前，我司業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)已向委托人代表發(fā)送輿情告知函，提醒委托人及時關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，并要求委托人代表提供有關(guān)下一步應(yīng)對方案的指令。下一步，我司將密切關(guān)注相關(guān)事件進(jìn)展，嚴(yán)格按委托人代表指令操作，切實(shí)履行受托人職責(zé)。 中信建投緊急澄清 除信托外，近日有媒體報(bào)道提及中信建投證券所屬的全資子公司中信建投（國際）金融控股有限公司（以下簡稱“中信建投國際”）與承興國際（2662.HK）的業(yè)務(wù)合作。 對此，中信建投7月10日晚間發(fā)布澄清公告表示，2015年，中信建投國際為China Base Group Limited擔(dān)任收購方財(cái)務(wù)顧問， 收購香港上市公司Fittec（奕達(dá)國際集團(tuán)有限公司），該筆交易于2016年完成。中信建投國際為China Base GroupLimited提供了約7億港元收購融資額度，實(shí)際使用約5億港元；China Base GroupLimited向中信建投國際提供了股權(quán)及約2億港元現(xiàn)金作為抵押品。China Base GroupLimited 的收購融資已于2016年全部還清，目前與中信建投國際無存續(xù)的融資業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)。[詳情]
原標(biāo)題：多管齊下加強(qiáng)供應(yīng)鏈金融監(jiān)管 近日，諾亞財(cái)富發(fā)布公告稱，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理的創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金為承興國際控股相關(guān)第三方公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣。而承興國際控股實(shí)際控制人近期因涉嫌欺詐活動被中國警方刑事拘留。 7月11日，又爆出閩興醫(yī)藥實(shí)際控制人夏薛雯失聯(lián)，閩興醫(yī)藥作為擔(dān)保方的數(shù)筆應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓交易面臨風(fēng)險(xiǎn)。中原證券報(bào)案，數(shù)家信托公司也陷入其中。 供應(yīng)鏈融資風(fēng)險(xiǎn)在最近兩年陸續(xù)暴露，例如去年9月華業(yè)資本子公司西藏華爍投資有限公司投資的應(yīng)收賬款債權(quán)出現(xiàn)逾期，發(fā)現(xiàn)債務(wù)協(xié)議造假。九有股份也因潤泰供應(yīng)鏈法定代表人跑路而踩雷。 供應(yīng)鏈金融過去幾年爆發(fā)式增長，一方面是因?yàn)橹行∑髽I(yè)融資難融資貴問題越來越突出，另一方面，相對于資產(chǎn)荒而言，中國金融供給過剩，并存在結(jié)構(gòu)性問題，供應(yīng)鏈金融為金融機(jī)構(gòu)提供了看上去風(fēng)險(xiǎn)較低的新盈利渠道，導(dǎo)致供應(yīng)鏈金融供需兩旺；又因?yàn)槟軌驇椭庵行∑髽I(yè)融資難題，供應(yīng)鏈金融也受到一些鼓勵，大力發(fā)展。 目前，供應(yīng)鏈金融涉及的行業(yè)已經(jīng)比較廣泛，包含了商業(yè)銀行、金融機(jī)構(gòu)、核心企業(yè)、物流企業(yè)、電商平臺等各個參與主體，并且圍繞企業(yè)各種需求，發(fā)展出“供應(yīng)鏈融資”、“貿(mào)易融資”、“物流融資”等服務(wù)。 但是，過去一段時間里，由于流動性過多導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)一些脫實(shí)向虛、金融投機(jī)套利現(xiàn)象，再加上缺乏有效約束的互聯(lián)網(wǎng)金融崛起，導(dǎo)致供應(yīng)鏈金融成為一些企業(yè)獲取資金的通道，出現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)。 首先出現(xiàn)的是國企貿(mào)易融資的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈金融最重要的是核心企業(yè)信用，由于很多貿(mào)易企業(yè)資信不足，很難直接從銀行通過貿(mào)易融資。所以，大量企業(yè)為了解決資金需求，就會與國企合作，以國企名義和客戶簽訂貿(mào)易合同，進(jìn)入供應(yīng)鏈，獲取銀行供應(yīng)鏈融資，最終貿(mào)易企業(yè)返還一定手續(xù)費(fèi)給國企合作方。也就是說，一些貿(mào)易融資異化成了“融資性貿(mào)易”，性質(zhì)大變。 這種融資方式的風(fēng)險(xiǎn)在于，當(dāng)貿(mào)易企業(yè)資金鏈斷裂，原本僅想出借信用獲利的國企會成為債務(wù)最終支付人。此外，國企在貿(mào)易融資過程中承擔(dān)通道與增信功能，雖然能解決一些中小企業(yè)融資難問題，但卻讓融資更貴，其中利益更可能流向個人，信用風(fēng)險(xiǎn)則由國企承擔(dān)。 供應(yīng)鏈金融的自償性必須確保背后存在真實(shí)的交易，真實(shí)交易背后的存貨、應(yīng)收賬款、核心企業(yè)補(bǔ)足擔(dān)保等是授信融資實(shí)現(xiàn)自償?shù)母颈ＷC。但是，一些企業(yè)為了融資偽造交易合同，融資對應(yīng)的應(yīng)收賬款存在各種問題，以及質(zhì)押物權(quán)屬、質(zhì)量造假，甚至可能買賣雙方虛構(gòu)交易惡意騙取融資等。 傳統(tǒng)銀行防范這些供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)相對還有一定的信息優(yōu)勢與合規(guī)保障，但影子銀行崛起，互聯(lián)網(wǎng)金融大發(fā)展的背景下，為了獲得更多業(yè)務(wù)和利潤，風(fēng)控水平大幅降低，從而導(dǎo)致各種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。 現(xiàn)在一些企業(yè)和電商平臺，為了增加銷售額指標(biāo)，通過貿(mào)易融資的方式，偽造真實(shí)交易，擴(kuò)大企業(yè)自身的資產(chǎn)負(fù)債表與營業(yè)收入。這種空耗為經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)增加了水分，若是上市公司則是屬于通過虛假業(yè)績誤導(dǎo)了投資者。此外，還有部分企業(yè)通過供應(yīng)鏈金融獲取資金后，用于各種金融投機(jī)而非實(shí)體經(jīng)濟(jì)，這些行為都強(qiáng)化了“脫實(shí)向虛”，制造虛假繁榮。 最嚴(yán)重的是，一些第三方財(cái)富管理公司、私募基金、互聯(lián)網(wǎng)金融公司在明知道中小企業(yè)沒有應(yīng)收賬款、抵押物等前提下，以供應(yīng)鏈融資的名義，為企業(yè)提供純信用融資服務(wù)，同時包裝成固收類產(chǎn)品出售給客戶。也就是通過造假獲得更多業(yè)務(wù)以及管理費(fèi)，但將客戶置于被低估的高風(fēng)險(xiǎn)之中。目前的案例表明，一些資產(chǎn)管理公司在推出供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品時連最基本的合同核查都沒有，出事后又裝作受害者，甚至得不到懲罰。 在推進(jìn)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，緩解中小微企業(yè)融資難融資貴的大背景下，供應(yīng)鏈金融作為普惠金融主要組成部分與服務(wù)方式，應(yīng)該成為重要的抓手，大力發(fā)展。但是，目前暴露的各種問題影響了供應(yīng)鏈金融的健康發(fā)展。 因此，應(yīng)該重點(diǎn)加強(qiáng)供應(yīng)鏈金融監(jiān)管。首先，建立供應(yīng)鏈金融公共服務(wù)平臺并與征信系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對接，制定失信企業(yè)懲戒機(jī)制，消除缺乏約束和有效監(jiān)管的現(xiàn)象。其次，推動供應(yīng)鏈金融行業(yè)自身進(jìn)行規(guī)范運(yùn)行，制定行業(yè)自律準(zhǔn)則，形成行業(yè)統(tǒng)一慣例和標(biāo)準(zhǔn)。其三，依法治市，盡快完善相關(guān)法律法規(guī)，為供應(yīng)鏈金融提供法律保障，并嚴(yán)厲懲戒合同造假、融資性貿(mào)易等違法行為。[詳情]
原標(biāo)題：高凈值投資者踩雷諾亞眾生相 各方爭議“剛性兌付” 陳植 “盡管整個資管市場都在打破剛性兌付，但由于相關(guān)金融機(jī)構(gòu)因自身風(fēng)控疏漏而導(dǎo)致投資者利益受損，就另當(dāng)別論了?！?“現(xiàn)在不知道還能否拿回本金?！币晃恢Z亞創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金產(chǎn)品投資者趙誠（化名）向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露。 在諾亞“踩雷”承興國際控股事件爆發(fā)后，他幾乎每天都要撥打諾亞理財(cái)經(jīng)理4-5個電話，詢問何時才能拿回本金，到底能不能拿回本金。 目前，諾亞旗下歌斐資產(chǎn)已宣布上述私募基金產(chǎn)品延期，這也加重不少投資者對本金安全的擔(dān)心。 “聽說個別投資者已經(jīng)向諾亞財(cái)富申請?zhí)崆摆H回，但由于產(chǎn)品尚未到期，這些申請并沒有得到通過。”趙誠告訴記者。 一位第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)人士指出。若經(jīng)偵部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)諾亞財(cái)富在其中存在風(fēng)控環(huán)節(jié)疏漏的證據(jù)，不排除諾亞財(cái)富需向上述私募基金產(chǎn)品投資者補(bǔ)償相應(yīng)的投資損失。 “盡管整個資管市場都在打破剛性兌付，但由于相關(guān)金融機(jī)構(gòu)因自身風(fēng)控疏漏而導(dǎo)致投資者利益受損，就另當(dāng)別論了?！鼻笆龅谌截?cái)富機(jī)構(gòu)管理人士表示。 投資者心態(tài)迥異 趙誠向記者指出，盡管自己每天多次向理財(cái)經(jīng)理詢問事件進(jìn)展，但得到的回復(fù)如出一轍：相關(guān)案件正在經(jīng)偵調(diào)查階段，若有新的可公開的事件進(jìn)展，將會及時告知。 “我現(xiàn)在最大的擔(dān)心，是經(jīng)偵調(diào)查發(fā)現(xiàn)這34億資金不知所蹤，那么就可能出現(xiàn)最壞的結(jié)果，整個本金都未必能拿回來?！彼嬖V記者，為此，不少投資者不但動了提前贖回的念頭，還打算通過債轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)及時止損“離場”。 然而，愿望是美好的，現(xiàn)實(shí)是殘酷的。尋求債轉(zhuǎn)退出幾乎收不到任何效果，即便有投資者私下愿意5折出售手里的份額，但目前幾乎無人問津。 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者進(jìn)一步了解到，個別高凈值投資者還是顯得相當(dāng)?shù)ā?一位曾經(jīng)歷過諾亞悅榕莊項(xiàng)目產(chǎn)品風(fēng)波的投資者表示，此前悅榕莊項(xiàng)目也因?yàn)楣芾砣俗兏c施工延期等，導(dǎo)致本息返還可能逾期。后來通過諾亞財(cái)富一系列資本運(yùn)作，最終他拿到本金與利息回報(bào)，因此他覺得諾亞財(cái)富若能有效處置手里的承興國際控股旗下三家上市公司股權(quán)與被凍結(jié)的銀行賬戶與固定資產(chǎn)，或許能拿回比預(yù)期更高的本金。 “不過，像我這樣樂觀的投資者還是極少數(shù)，不少投資者每天都在微信群里要求諾亞盡早公開事件真相與自身應(yīng)負(fù)的責(zé)任。”前述投資者告訴記者，他聽說一些高凈值投資者已打算聘請律師，代表投資者“介入”踩雷事件相關(guān)調(diào)查，進(jìn)而收集相關(guān)信息以明確諾亞財(cái)富是否存在風(fēng)控過失。 “即便，隨著基金延期，很多投資者已預(yù)感到短期內(nèi)很難拿回本金利息，現(xiàn)在只有盡早了解事件真相并判斷各方風(fēng)控過失，才能知道如何采取措施維護(hù)投資者自身權(quán)益?！?是否剛性兌付仍有待定性 隨著諾亞財(cái)富踩雷承興國際控股事件持續(xù)發(fā)酵，關(guān)于諾亞財(cái)富是否為此剛性兌付的爭議隨之悄然升溫。 趙誠透露，當(dāng)前部分投資者之所以表現(xiàn)得相當(dāng)“淡定”，一個重要原因是他們認(rèn)為諾亞財(cái)富在其中存在風(fēng)控過失，理應(yīng)補(bǔ)償他們的投資損失。 上述第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)人士也指出，按照國際慣例，若金融機(jī)構(gòu)自身操作失誤或風(fēng)控把關(guān)不嚴(yán)（出現(xiàn)明知故犯式的疏漏），導(dǎo)致投資者利益受損，機(jī)構(gòu)的確需拿出相應(yīng)資金補(bǔ)償后者本金損失。瑞士不少私人銀行之所以采取合伙人制度，也是基于這個因素考量。即合伙人需為自身操作失誤，或明知故犯式的風(fēng)控把關(guān)不嚴(yán)承擔(dān)“無限責(zé)任”，向受損投資者賠付相應(yīng)損失。 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者多方了解到，諾亞財(cái)富是否存在風(fēng)控環(huán)節(jié)“過失”，風(fēng)控過失是因?yàn)閭€人原因，還是機(jī)構(gòu)流程原因，還有待公安經(jīng)偵部門調(diào)查得出相應(yīng)的定性。 目前，諾亞財(cái)富“受騙”資金尚未查到具體流向。前述知情人士進(jìn)一步透露，此前諾亞財(cái)富之所以發(fā)現(xiàn)承興國際控股應(yīng)收賬款融資業(yè)務(wù)存在“騙局”，是因?yàn)樗麄冊诋a(chǎn)品存續(xù)期業(yè)務(wù)核查期間發(fā)現(xiàn)應(yīng)收賬款付款方出現(xiàn)“一個姓名，兩個人”的現(xiàn)象，因此擔(dān)心有人冒名頂替簽訂所謂的合同，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)其中的貓膩。 “這背后，是否存在‘內(nèi)鬼’瞞天過海騙取金融機(jī)構(gòu)募資款，還需要經(jīng)偵（公安）部門調(diào)查?！边@位知情人士表示。 “可以預(yù)見的是，這筆本金想要拿回來，可能需要相當(dāng)長的時間?！壁w誠無奈表示。 [詳情]
原標(biāo)題：中信建投曾給“商界木蘭”融資？公司緊急澄清！一場騙局到底“網(wǎng)”住多少金融機(jī)構(gòu)？多家信托公司相關(guān) 來源：券商中國 承興國際實(shí)控人羅靜陰涉嫌欺詐被捕一事，是近期資本市場的“黑天鵝事件”。 諾亞財(cái)富踩雷承興國際一事，成為近期資本市場連環(huán)踩雷的導(dǎo)火索，多家金融機(jī)構(gòu)深陷其中，更有非銀機(jī)構(gòu)遭遇聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)而緊急澄清。 此次卷入諾亞踩雷風(fēng)波的包含多家信托公司，云南信托方面已經(jīng)報(bào)警，目前正在等待警方調(diào)查結(jié)果。 中信建投證券因在2015年羅靜收購弈達(dá)國際事項(xiàng)中向其提供了7億融資，近日被輿論多有猜測。10日晚間，中信建投緊急澄清，稱中信建投國際當(dāng)年為China Base GroupLimited提供了約7億港元收購融資額度，實(shí)際使用約5億港元。目前，China Base GroupLimited的收購融資已于2016年全部還清，目前與中信建投國際無存續(xù)的融資業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)。 黑天鵝事件對資本市場造成影響。諾亞財(cái)富美股股價從8日起持續(xù)下跌，當(dāng)天跌幅就超20%，10日開盤不足兩小時，下跌3.56%，8日至今跌幅達(dá)24.89%；中信建投A股、港股股價表現(xiàn)相對穩(wěn)定；承興國際控股股價5日當(dāng)天大跌80%，近幾日接連陰跌，至10日共計(jì)股價下跌87.36%，報(bào)收0.58港幣一股。 中信建投緊急澄清 隨著承興國際控股和博信股份實(shí)際控制人被捕，一場精心設(shè)計(jì)的騙局已經(jīng)“網(wǎng)”住了多家金融機(jī)構(gòu)。數(shù)家券商受到承興國際實(shí)際控制人羅靜被捕一事的波及，除了真金白銀損失，還有機(jī)構(gòu)遭遇聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。 遭遇聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)是中信建投。近兩日，多家自媒體發(fā)布文章起底承興國際創(chuàng)始人羅靜，從1996年創(chuàng)辦承興國際，初期毫無起色，至2015年收購弈達(dá)國際后，走上“發(fā)達(dá)”之路。而中信建投證券在羅靜2015年發(fā)起的收購中扮演了重要的角色——向其提供7億元融資。 當(dāng)年，羅靜通過一家注冊在英屬處女群島的公司宣布收購香港上市公司奕達(dá)國際（2662，HK）74.35。%的股權(quán)，每股0.7435港元，總價5.35億港元。 在當(dāng)年China Base GroupLimited購買弈達(dá)國際股權(quán)的《聯(lián)合公告》中顯示，中信建投國際擔(dān)任這起收購的財(cái)務(wù)顧問之一，同時在這起收購中還擔(dān)任債權(quán)人的角色。羅靜從中信建投證券貸款融資合計(jì)約7億港元。與之相對應(yīng)的是，羅靜最初為這起收購只支付了2000萬港元作為定金。 收購奕達(dá)國際后，該公司改名承興國際，后者成功借殼上市。中信建投為何要為羅靜這起交易融資7億？現(xiàn)在這筆融資還清了嗎？ 10日晚間，中信建投緊急發(fā)布澄清公告稱，2015年，中信建投國際為China Base Group Limited擔(dān)任收購方財(cái)務(wù)顧問，收購香港上市公司Fittec（奕達(dá)國際集團(tuán)有限公司），該筆交易于2016年完成。 中信建投國際為China Base GroupLimited提供了約7億港元收購融資額度，實(shí)際使用約5億港元；China Base GroupLimited向中信建投國際提供了股權(quán)及約2億港元現(xiàn)金作為抵押品。 China Base GroupLimited的收購融資已于2016年全部還清，目前與中信建投國際無存續(xù)的融資業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)。 這些信托公司啥情況？ 據(jù)了解，此次被卷入諾亞踩雷風(fēng)波的包含多家信托公司，比如云南信托、光大信托、陜國投和中江信托。 資料顯示，云南信托此前在2018年8月3日發(fā)售一款云涌1號集合資金信托計(jì)劃，產(chǎn)品規(guī)模5000萬元，期限12個月，截至目前還未到期。 據(jù)了解，該信托計(jì)劃的資金主要是用于購買廣州承興營銷管理有限公司持有的電商龍頭（包括但不限于京東、蘇寧等）作為付款方的應(yīng)收賬款，購買價格按照應(yīng)收賬款金額的 80%計(jì)算，信托存續(xù)期內(nèi)可以循環(huán)購買基礎(chǔ)應(yīng)收賬款。 在信托計(jì)劃中，第一還款來源是蘇寧易購的還款資金用于抵扣回購價款；第二還款來源是承興國際的實(shí)控人，也是該項(xiàng)目的擔(dān)保人羅靜提供連帶責(zé)任擔(dān)保，若廣州承興的回購資金不足以覆蓋信托本金及融資成本，則由羅靜還款。 “云南信托也已經(jīng)報(bào)警，并同步進(jìn)行保全資產(chǎn)，目前等待警方的調(diào)查結(jié)果。”云南信托相關(guān)人士表示。 中國信登信息顯示，涉及廣州承興的信托產(chǎn)品涉及4個，包括3個光大信托產(chǎn)品和1個陜國投產(chǎn)品，光大信托產(chǎn)品為：“光大信托-廣州承興39號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”、“光大信托-廣州承興37號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”、“光大信托-廣州承興34號應(yīng)收賬款集合資金信托計(jì)劃”，首次登記日期為2018年3月至4月，存續(xù)期限分別為17.8個月、5.9個月和6個月。 而陜國投則有一個“陜國投·國盛資管廣州承興信托貸款集合資金信托計(jì)劃”，公示日期為2017年12月4日，存續(xù)期24個月，即該產(chǎn)品尚未到期。 不過，據(jù)了解，該產(chǎn)品為陜國投的一個通道產(chǎn)品，金額約1000萬，目前資金方擬提前結(jié)束該產(chǎn)品。 而中江信托 “金鶴128號蘇寧云商投資集合資金信托計(jì)劃”也曾為廣州承興融資2億元，還款來源亦是廣州承興對蘇寧云商集團(tuán)股份有限公司的應(yīng)收債權(quán)，不過這項(xiàng)信托計(jì)劃在2017年已經(jīng)到期，因此免于被諾亞踩雷波及。 諾亞財(cái)富踩雷事件成為導(dǎo)火索 諾亞財(cái)富踩雷承興國際被曝光一事，使得承興國際實(shí)控人詐騙風(fēng)波備受市場關(guān)注。諾亞財(cái)富8日開盤前公告，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司的信貸基金為承興國際控股（Camsing International Holding Limited）相關(guān)第三方公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額34億元人民幣。 承興國際控股和博信股份的實(shí)際控制人羅靜近期因涉嫌欺詐活動被中國警方刑事拘留。據(jù)公開信息，7月5日午間，博信股份公告稱，江蘇博信投資控股股份有限公司于2019年7月5日收到《上海市公安局楊浦分局拘留證》獲悉，公司實(shí)際控制人兼董事長羅靜，董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽分別于2019年6月20日、2019年6月25日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。羅靜亦是承興國際創(chuàng)始人，而姜紹陽則是承興國際的高管。 有消息稱，羅靜以大量應(yīng)收賬款向金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押，發(fā)行信托產(chǎn)品融資，但目前資金鏈斷裂，被金融機(jī)構(gòu)以經(jīng)濟(jì)詐騙案報(bào)案抓捕。 從財(cái)務(wù)指標(biāo)來看，承興國際2018年中報(bào)的凈資產(chǎn)規(guī)模僅為5.1億元，而博信股份的凈資產(chǎn)僅為三千多萬。顯然，要想應(yīng)對34億的資金規(guī)模還是存在一定難度。 目前，不僅諾亞財(cái)富受到波及，包括云南信托、湘財(cái)證券等多家金融機(jī)構(gòu)或許也被拖累。諾亞財(cái)富美股從8日起持續(xù)下跌，10日開盤不足兩小時，得服3.56%，8日至今跌幅達(dá)24.89%。中信建投A股及港股表現(xiàn)較為穩(wěn)定。 7月5日當(dāng)天，博信股份股價下跌9.97%，不過近幾日股價回升，至10日收盤，近日漲幅達(dá)5.57%；承興國際控股股價5日當(dāng)天大跌80%，近幾日接連陰跌，至10日共計(jì)股價下跌87.36%，報(bào)收0.58港幣。[詳情]
原標(biāo)題：諾亞財(cái)富“踩雷”承興國際：34億“壓頂” 供應(yīng)鏈金融模式是否可靠？ 來源：每經(jīng)網(wǎng) 每經(jīng)記者 劉晨光 每經(jīng)編輯 魏官紅 圖片來源：視覺中國 近段時間以來，資本市場“雷聲”不斷，不到一周時間，A股4家上市公司董事長被捕，其中就包括商界女強(qiáng)人羅靜，其為承興國際控股（02662，HK）董事長。 一波未平，一波又起。諾亞財(cái)富披露稱，其向羅靜方面提供供應(yīng)鏈融資34億元，標(biāo)的是“承興國際控股關(guān)聯(lián)方”與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司（以下簡稱京東貿(mào)易）的應(yīng)收賬款債權(quán)。京東集團(tuán)對此予以否認(rèn)，稱承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙，且警方已經(jīng)發(fā)現(xiàn)部分文件造假。7月9日，承興國際控股也發(fā)聲，極力撇清與京東集團(tuán)的關(guān)系。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在這個引發(fā)資本市場高度關(guān)注的“羅生門”事件背后，一定程度上反映了供應(yīng)鏈金融在發(fā)展初期存在的不足之處，在中國物流學(xué)會特約研究員楊達(dá)卿看來，應(yīng)收賬款是供應(yīng)鏈金融的風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)部分，但整個行業(yè)還是有較大的發(fā)展前景。 各家發(fā)聲：上演融資協(xié)議“羅生門” 羅靜的商業(yè)版圖涵蓋了亞太多個股市，包括承興國際控股、博信股份（600083，SH）和新加坡Camsing Healthcare-CAMS等。 7月8日，承興國際控股發(fā)布了公司董事長羅靜被刑事拘留的公告，股價瞬間暴跌，降幅超過80%，從4港元/股的開盤價直接跌到0.9港元/股，市值蒸發(fā)近40億港元。 拔出蘿卜帶出泥，這波“雷”似乎才剛剛開始。 7月8日晚上，一份諾亞財(cái)富內(nèi)部信在網(wǎng)絡(luò)廣泛流傳，該內(nèi)部信稱有一個核心企業(yè)的系列基金向承興國際相關(guān)方與京東貿(mào)易之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣。 隨后，京東集團(tuán)、諾亞財(cái)富、歌斐資產(chǎn)以及承興國際控股分別對此發(fā)聲。其中，諾亞財(cái)富旗下歌斐資產(chǎn)準(zhǔn)備起訴承興和京東雙方，京東集團(tuán)表示廣東承興控股集團(tuán)有限公司是京東的普通供應(yīng)商，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。7月10日，京東集團(tuán)方面向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，近期警方在調(diào)證過程中，出具了多份所謂承興與京東未結(jié)賬款的確認(rèn)函，經(jīng)核實(shí)均為偽造。 7月9日晚，“主角”承興國際控股坐不住了，也站出來發(fā)聲，極力撇清關(guān)系，表示“外界報(bào)道所指的廣州承興并非公司成員公司，公司與京東之間并無如該消息所稱訂立有關(guān)合同”。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，根據(jù)歌斐資產(chǎn)披露的信息，羅靜在6月19日，也就是被刑事拘留前一日，將62.84%的股份質(zhì)押給了歌斐資產(chǎn)等相關(guān)方。遺憾的是，股價暴跌后的承興國際控股市值已經(jīng)損失了超過80%，那么羅靜質(zhì)押的股份市值也會大幅縮水，相比于34億元還有較大的差距，該筆資金能否成功收回顯然要打一個問號。 專家：供應(yīng)鏈金融應(yīng)收賬款融資風(fēng)險(xiǎn)高 應(yīng)收賬款融資是否造假是此次事件的核心和關(guān)鍵，而這場風(fēng)波在一定程度上也反應(yīng)了供應(yīng)鏈金融在初期發(fā)展中面臨的一些阻礙。中債資信評估有限公司發(fā)布的研報(bào)顯示，供應(yīng)鏈金融的三種傳統(tǒng)表現(xiàn)形態(tài)為應(yīng)收賬款融資、庫存融資以及預(yù)付款融資，歌斐資產(chǎn)“踩雷”的34億元為應(yīng)收賬款債權(quán)供應(yīng)鏈融資。 圖片來源：視覺中國 香頌資本執(zhí)行董事沈萌對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，目前的供應(yīng)鏈金融還是相對初級的階段，基本集中在應(yīng)收應(yīng)付款的轉(zhuǎn)讓，雖然在一定程度上盤活了企業(yè)存量資金周轉(zhuǎn)，但并沒有減輕企業(yè)融資成本，“很多企業(yè)都是通道的角色，最后出資者還是普通投資者，因此這些通道企業(yè)為了自己賺錢，快速轉(zhuǎn)給下一手，可能會存在審核不嚴(yán)的情況?！鄙蛎戎赋?。 中國物流學(xué)會特約研究員楊達(dá)卿告訴記者，供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)來自同一鏈條多元信息不對稱等造成風(fēng)控的不確定性?！霸跀?shù)字供應(yīng)鏈環(huán)境下，數(shù)字化供應(yīng)鏈上‘信用’交換（授信與增信）如果缺乏‘信物’支撐及對‘信物’的確權(quán)，供應(yīng)鏈金融一旦遇雷就會沿著資金鏈產(chǎn)生連鎖反應(yīng)?！睏钸_(dá)卿認(rèn)為，數(shù)字供應(yīng)鏈時代，需要專業(yè)第三方參與或技術(shù)手段進(jìn)行保障，而這方面還存在很多模糊地帶。 在楊達(dá)卿看來，應(yīng)收賬款是供應(yīng)鏈金融的風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)部分?！皞鹘y(tǒng)圍繞鏈主企業(yè)的供應(yīng)鏈金融，在風(fēng)控等方面已相對完善，但基于技術(shù)等手段的供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新產(chǎn)品，缺乏匹配的風(fēng)控手段保障，存在諸多隱患。”他認(rèn)為，數(shù)字化供應(yīng)鏈金融下的風(fēng)險(xiǎn)一方面來自供應(yīng)鏈不完善，仍存在鏈上孤島問題，導(dǎo)致穿透全流程的可信數(shù)據(jù)不足，風(fēng)控或失靈；另一方面，金融科技手段在服務(wù)應(yīng)用中的標(biāo)準(zhǔn)化、普及化問題為可信數(shù)據(jù)的可交換、可流轉(zhuǎn)等帶來障礙，影響風(fēng)險(xiǎn)甄別和風(fēng)控落實(shí)。 盡管有部分阻礙，但楊達(dá)卿依然看好供應(yīng)鏈金融的未來，他認(rèn)為供應(yīng)鏈金融是產(chǎn)融結(jié)合，“我國經(jīng)濟(jì)無論是制造業(yè)，還是流通業(yè)，市場主體是中小微企業(yè)，他們的資金鏈問題在過去缺乏質(zhì)押信物的情況下，多半存在融資難，融資貴的問題，但在數(shù)字供應(yīng)鏈時代，借助科技手段的增信服務(wù)等，可以降低中小微企業(yè)的供應(yīng)鏈融資風(fēng)險(xiǎn)，這個市場還會得到大發(fā)展?！?/span>[詳情]
原標(biāo)題：追尋承興國際廣州附屬公司：公司的澄清公告是不是撒了謊？ 來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 每經(jīng)記者 陳鵬麗 每經(jīng)編輯 文多 7月10日，廣州燦宏的辦公室內(nèi)，“承興國際”的痕跡隨處可見。 圖片來源：每經(jīng)記者 陳鵬麗 攝 隨著承興國際控股（02662，HK，下簡稱承興國際）董事長羅靜被刑拘，疑似已引發(fā)兩起投資爆雷事件。 首先是諾亞財(cái)富（NYSE：NOAH）旗下歌斐資產(chǎn)的34億元投資踩雷。 據(jù)媒體報(bào)道，這34億元投資即歌斐資產(chǎn)管理的一只私募基金。該基金主要是向承興國際相關(guān)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資。不過京東方面對此予以否認(rèn)。并具體提到廣東承興控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱廣東承興）是京東普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。但是“在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙?！?又有媒體報(bào)道，除了歌斐資產(chǎn)，羅靜還通過云南國際信托，以廣州承興持有的電商龍頭應(yīng)付賬款作為質(zhì)押品，公開募資5000萬元人民幣。 但在7月9日晚，承興國際卻公告稱：這個“廣州承興”不是承興國際的集團(tuán)成員公司，且“本集團(tuán)與京東之間并無如該報(bào)刊文章所載訂立有關(guān)合同”。 一個“廣東承興”，一個“廣州承興”，到底是怎么回事？7月10日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者進(jìn)行了實(shí)地探訪，并找到了彼此關(guān)系。此外，記者從云南國際信托處獲得的最新信息，則與承興國際的澄清公告相左。 圖片來源：承興國際官網(wǎng)截圖 廣州承興是不是它？ 7月10日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者首先試圖找到承興國際在廣州的主要辦公點(diǎn)，按照官網(wǎng)所列地址之一，來到了位于廣州東塔（寫字樓）的承興國際控股旗下公司廣州燦宏的辦公室。 在這里可以看到，辦公室大門上有 “承興國際”四個字，大門的旁邊一個小牌子上則寫著廣州燦宏的公司名。 7月10日，廣州燦宏的前臺，“承興國際”四個大字清晰可見。 圖片來源：每經(jīng)記者 陳鵬麗 攝 廣州燦宏還在正常運(yùn)營。進(jìn)入辦公室后，記者發(fā)現(xiàn)，該辦公室前臺也懸掛著“承興國際”的LOGO。通過股權(quán)的層層穿透，記者發(fā)現(xiàn)廣州燦宏由承興國際控股有限公司實(shí)際控制，間接100%持股。天眼查顯示，廣州燦宏成立于2016年，今年7月1日，廣州燦宏剛剛發(fā)生一項(xiàng)變更，“羅靜”上任監(jiān)事職務(wù)。 廣州燦宏的工作人員告訴記者，這里并非承興國際總部辦公室，“是承興國際的一家分公司的辦公室。這里大概有十幾個人（在辦公），負(fù)責(zé)人和所有領(lǐng)導(dǎo)都不在。出事之后（指羅靜等人被刑拘）就都不在了，可能就是（為了）避免這些東西?！?對于承興國際是否與京東有合作等問題，廣州燦宏的工作人員表示不知情。 不過，7月10日記者也看到廣州燦宏的會議室有兩名來訪者。廣州燦宏的工作人員告訴記者：“他們也是來找領(lǐng)導(dǎo)的，估計(jì)是來追債的吧，（領(lǐng)導(dǎo)不在）他們在打電話。” 遺憾的是，直至記者離開，也未能與這兩名人士確認(rèn)到訪目的。 在廣州燦宏，記者見到了一個與云南國際信托所說的“廣州承興”非常相似的公司名——廣州承興營銷管理有限公司（以下簡稱廣州承興營銷，為避免承興國際否認(rèn)有關(guān)系的“廣州承興”不是指這家公司）。 廣州燦宏的一個陳列架上，擺滿了承興國際相關(guān)公司及羅靜本人的宣傳資料。工作人員告訴記者，這是“公司總部的資料”。記者發(fā)現(xiàn)，承興國際、承興國際集團(tuán)和羅靜本人的相關(guān)資料均出現(xiàn)了在陳列柜上，資料中還出現(xiàn)的一家公司就是廣州承興營銷。 在一塊廣東省企業(yè)聯(lián)合會、廣東省企業(yè)家協(xié)會于2018年8月聯(lián)合授予的“2018年廣東企業(yè)500強(qiáng)”稱號牌子上，獲稱號的公司就是廣州承興營銷。 7月10日，在廣州燦宏辦公室內(nèi)，記者拍到了寫著廣州承興營銷的牌子。 圖片來源：每經(jīng)記者 陳鵬麗 攝 記者隨即前往該公司處了解情況。 承興國際是否撒謊了？ 讓人疑惑的“廣州承興”這個簡稱，首先出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)通（etnet）網(wǎng)站上。 7月9日晚，承興國際披露，公司注意到經(jīng)濟(jì)通（etnet）刊載一篇網(wǎng)絡(luò)報(bào)刊文章，文章稱（承興國際）“集團(tuán)與京東之間訂立了偽造合同”。公司董事會對此澄清：該報(bào)刊文章所指的廣州承興并非集團(tuán)的成員公司。 但承興國際在澄清公告中只提到“廣州承興”這樣的簡稱，未說明全稱。 圖片來源：經(jīng)濟(jì)通刊載報(bào)道截圖 經(jīng)濟(jì)通（etnet）刊載的報(bào)道中的說法是：“羅靜通過云南國際信托，以廣州承興持有的電商龍頭應(yīng)付賬款作為質(zhì)押品，公開募資5000萬元人民幣，該集合資金信托計(jì)劃于去年8月發(fā)行，存續(xù)12個月?！?為了解更多信息，7月10日下午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者與報(bào)道中的云南信托取得了聯(lián)系。相關(guān)人士很快向記者發(fā)來了一份《云南信托關(guān)于媒體問詢云涌系列項(xiàng)目的回應(yīng)說明》。 該說明顯示，云南信托開展的部分信托項(xiàng)目保證人羅靜已經(jīng)被刑拘，公司已經(jīng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，尋求協(xié)助。 與此同時，這位云南信托人士還明確向記者表示，公司旗下云涌系列產(chǎn)品的融資方是“廣州承興營銷管理有限公司”——即前面說的廣州承興營銷，該公司現(xiàn)已經(jīng)更名為“廣東中誠實(shí)業(yè)控股有限公司”（以下簡稱中誠實(shí)業(yè)）。 上述云南信托人士還給出了一個疑似與承興國際公告相悖的說法：“中誠實(shí)業(yè)是‘承興國際集團(tuán)’旗下公司?！?不過，因?yàn)槌信d國際的公告中只出現(xiàn)了“廣州承興”這種簡稱，因此不能完全確認(rèn)廣州承興即“廣州承興營銷” 。 廣州承興營銷在2018年10月變更公司名稱為中誠實(shí)業(yè)，并于當(dāng)日完成工商變更登記。在今年4月份博信股份披露的2018年年報(bào)中，博信股份還稱中誠實(shí)業(yè)是公司的關(guān)聯(lián)人，與公司同一個董事長。 工商資料顯示，中誠實(shí)業(yè)的注冊地址為廣州市越秀區(qū)越秀北路319號301自編247、248、249房。 7月10日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者也前往了越秀北路319號的喜聚創(chuàng)客空間。 廣州喜聚物業(yè)服務(wù)中心（以下簡稱喜聚物業(yè)）的兩名物業(yè)管理人士向記者證實(shí)，中誠實(shí)業(yè)的確在這里有辦公室。 7月10日，記者在喜聚創(chuàng)客空間找到了廣州承興營銷——目前名稱為中誠實(shí)業(yè)。 圖片來源：每經(jīng)記者 陳鵬麗 攝 “（中誠實(shí)業(yè)）沒有人來這邊辦公。最近都沒有來，比較少。它是在這里有辦公室，但是沒有來辦公。一個季度大概才來一天吧。今年過完春節(jié)來過一次，到現(xiàn)在都沒有再來過。”喜聚物業(yè)相關(guān)人士表示。 “他們基本上是沒有人在這邊的，來的話，每次來的人都不同，有男有女?！绷硪幻簿畚飿I(yè)工作人員則說道。 此外，記者也的確在樓層索引牌上看到了中誠實(shí)業(yè)的名字。 走訪京東供應(yīng)商廣東承興：未見公司蹤影 那么，廣東承興的情況又是什么樣的？ 據(jù)了解，歌斐資產(chǎn)此次事件的標(biāo)的為其旗下的“創(chuàng)世核心企業(yè)集金私募基金”。該基金的投資標(biāo)的主要是向承興國際關(guān)聯(lián)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資。 京東集團(tuán)回應(yīng)時，提到了“廣東承興”是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興方面涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東也已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。 換而言之，歌斐資產(chǎn)是為廣東承興和京東之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資。 7月10日，記者也趕往廣東承興的注冊地址——廣州市越秀區(qū)東風(fēng)中路389號2201自編A5房。 但記者在這里卻撲了個空。 東風(fēng)中路398號是壬豐大廈物業(yè)。壬豐大廈多名物業(yè)人士向記者表示，廣東承興不在這里，“22樓是我們集團(tuán)（壬豐集團(tuán)）公司的，整層寫字樓都是我們的辦公室，所以你是找不到這家公司（廣東承興）的?！?/span>[詳情]
新浪港股訊 7月10日消息，被刑事拘留的博信股份董事長羅靜，旗下有三家上市公司，A股博信股份7月5日跌停，7月8日出現(xiàn)地天板。而港股承興國際控股最慘，暴跌近90%；新加坡主板公司CamsingHealthcare（BAC）交易量較小，股價變化不大。而配置規(guī)模高達(dá)6000億的諾亞財(cái)富踩雷承興國際，股價暴跌20%，導(dǎo)致此事進(jìn)一步發(fā)酵。今日承興國際再度暴跌23%，一度跌近30%，最近3日累跌近90% 承興集團(tuán)官網(wǎng)顯示，該集團(tuán)橫跨泛娛樂、智能硬件、大健康三大產(chǎn)業(yè)，分別對應(yīng)香港上市公司承興國際控股、A股上市公司博信股份（600083.SH）以及新加坡上市公司CamsingHealthcare（BAC）。 值得一提的是，上述三家上市公司均為羅靜在2015-2017年入主。2015年，承興集團(tuán)收購持有新加坡健康品牌Nature’s Farm的Camsing Healthcare；2016年，入主香港上市公司奕達(dá)國際，并改名為承興國際控股；2017年再入主博信股份。 憑借上述資本運(yùn)作，羅靜在商界聲名鵲起。她是北京木蘭匯公益基金會發(fā)起人，也曾獲評“2017中國商界女性·商界木蘭”。 今年2月，承興國際控股（02662.HK）公布，截至2018年12月31日止6個月，集團(tuán)持續(xù)經(jīng)營業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收益約21.31億港元，同比增長88.74%；公司股東應(yīng)占溢利1.45億港元，同比增長219.95%。不過，業(yè)績靚麗背后，現(xiàn)金流壓力增大，公司現(xiàn)金2228萬元，較去年大幅減少2511萬元。公司應(yīng)收賬款激增2.2億，同比增加50%。 承興國際108家經(jīng)紀(jì)商持股高達(dá)99.5%，前10大股東經(jīng)紀(jì)商持股90%，其中，方正證券香港持股64.87%。根據(jù)股東持股，公司董事局主席羅靜持股64.87%。 諾亞財(cái)富踩雷！7月8日晚間，美股諾亞財(cái)富瞬間閃崩，股價暴跌20%。諾亞財(cái)富官網(wǎng)介紹，截至2019年一季度末，累計(jì)財(cái)富配置規(guī)模6362億，為超過27萬名高凈值人士提供綜合服務(wù)。 據(jù)港交所披露易：諾亞財(cái)富持股承興國際62.84%的股份。諾亞財(cái)富持有6.77億股承興國際控股？7月8日晚間，諾亞財(cái)富連發(fā)公告，解釋了這件事情。諾亞財(cái)富不是承興國際控股的股東，這不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓而是股權(quán)質(zhì)押。 更為嚴(yán)重的，京東、蘇寧等也深陷其中。公開信息發(fā)現(xiàn)，至少8家資管機(jī)構(gòu)和第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)曾經(jīng)為承興國際融資，包括信托、券商資管和私募基金。 隨著諾亞旗下歌斐資產(chǎn)34億踩雷承興國際控股事件的發(fā)酵，焦點(diǎn)開始指向事情的關(guān)鍵：承興國際控股在相關(guān)方的應(yīng)收賬款上是否存在造假問題？ 在諾亞財(cái)富創(chuàng)始人汪靜波寫給全體員工的信里稱：“我們有一個核心企業(yè)的系列基金，基金的投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方（簡稱‘承興’）就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資，承興公司的實(shí)際控制人因涉嫌欺詐日前被中國警方采取刑事拘留措施。” 其所相關(guān)方，是指廣東承興控股集團(tuán)有限公司。工商登記信息顯示，該公司董事長為承興國際控股董事長羅靜，股東則為自然人羅偉，其同時是一系列“承興”系公司的法人代表。 不過，上市公司承興國際控股7月9日傍晚發(fā)布公告欲與之切割，稱：廣州承興并非本集團(tuán)公司成員，而本集團(tuán)與京東之間并未訂立合同。 京東和蘇寧方面均對記者表示，在多個融資項(xiàng)目中作為第一還款來源的他們，對此事并不知情，京東甚至認(rèn)為承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。 然而，央行系統(tǒng)顯示承興與諾亞交易61筆，京東百億應(yīng)收賬款確認(rèn)函赫然可見。[詳情]
原標(biāo)題：諾亞財(cái)富“討債” 34億融資逾期誰負(fù)責(zé)？ 來源：北京青年報(bào) 諾亞財(cái)富“討債” 34億融資逾期誰負(fù)責(zé)？ 諾亞財(cái)富：非承興國際股東僅提供供應(yīng)鏈融資 京東：承興偽造合同與京東無關(guān) 7月5日，承興國際董事長羅靜被刑事拘留，該事件引發(fā)連鎖反應(yīng)。諾亞財(cái)富稱旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司（以下稱“歌斐資產(chǎn)”）的信貸基金為承興國際與京東之間的應(yīng)收款債券提供了34億元的供應(yīng)鏈融資，并因此提起訴訟。京東則回應(yīng)表示，承興只是普通供應(yīng)商，其利用偽造的合同對歌斐進(jìn)行詐騙，歌斐從未驗(yàn)證合同真實(shí)性，無端訴訟已經(jīng)對京東的聲譽(yù)產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。對此，承興國際表示媒體所披露公司并非集團(tuán)成員公司，集團(tuán)與京東未簽訂合同。 承興國際 廣州承興并非集團(tuán)成員公司 7月5日，A股上市公司博信股份公告稱，公司實(shí)際控制人兼董事長羅靜，董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽分別于6月20日、6月25日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。羅靜還是承興國際的董事長兼實(shí)際控制人。 7月8日，承興國際港股閃崩，開盤跌超40%，盤中跌幅最大為90%，最終收跌80.39%，股價不足1港元。 此外，承興國際控股昨晚發(fā)布公告稱，該公司已注意到公司股價及成交量出現(xiàn)不尋常波動及媒體刊載一篇文章聲稱（其中包括）該集團(tuán)與京東之間訂立偽造合同。 公告中，董事會澄清，該報(bào)刊文章所指的廣州承興并非該集團(tuán)的成員公司，而該集團(tuán)與京東之間并無如該報(bào)刊文章所載訂立有關(guān)合同。 另有消息稱，廣州承興與蘇寧易購涉及應(yīng)收賬款債權(quán)供應(yīng)鏈融資。蘇寧對此表示，廣州承興與蘇寧易購應(yīng)收賬款債權(quán)供應(yīng)鏈融資事宜，經(jīng)公司核實(shí)與該融資事項(xiàng)無關(guān)。 諾亞財(cái)富 為承興國際相關(guān)方提供供應(yīng)鏈融資 美股公司諾亞財(cái)富發(fā)布了《關(guān)于對承興國際控股有限公司股份質(zhì)押的情況說明》，聲明稱，承興國際曾于2019年6月24日披露了股東權(quán)益情況，其中包括歌斐資產(chǎn)管理代表“創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金”以及諾亞（上海）融資租賃有限公司在6月19日與承興的控股股東China Base Group Limited簽署的《股權(quán)質(zhì)押合同》。諾亞財(cái)富強(qiáng)調(diào)，由于創(chuàng)世核心不具有獨(dú)立法律主體資格，基金管理人歌斐只是代為簽署，且上述行為不是股份轉(zhuǎn)讓，而是股份質(zhì)押，諾亞財(cái)富并非承興國際的股東。 7月8日，諾亞財(cái)富再次發(fā)布聲明稱，旗下歌斐資產(chǎn)的信貸基金為承興國際控股相關(guān)第三方公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣。作為這些基金的基金管理人，歌斐資產(chǎn)發(fā)起了各種法律訴訟，并致力于采取最佳行動，履行其義務(wù)，保護(hù)基金投資者利益。 在諾亞財(cái)富的內(nèi)部信中，曝光“第三方公司”的核心企業(yè)是“京東”。7月8日，諾亞財(cái)富董事長汪靜波發(fā)布的內(nèi)部郵件稱，“我們有一個核心企業(yè)的系列基金，基金的投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資”。 7月8日晚間，美股諾亞財(cái)富瞬間閃崩，收盤股價暴跌20%。 諾亞財(cái)富昨日宣布，將據(jù)此起訴京東：“承興國際相關(guān)方為京東供應(yīng)商，雙方存在大量長期交易，歌斐資產(chǎn)已經(jīng)就供應(yīng)鏈融資對承興和京東提起司法訴訟，正在積極配合并尊重司法調(diào)查的結(jié)果?！?京東承興偽造合同詐騙已報(bào)案 針對諾亞財(cái)富為承興國際提供34億京東供應(yīng)鏈融資一事，京東昨天上午發(fā)布聲明稱，“這個事情和京東無關(guān)。承興涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，對于這種行為，我們非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案”。 在諾亞財(cái)富表示已起訴京東后，京東方面昨日下午再次發(fā)布《有關(guān)承興事件的情況說明》。京東表示，歌斐在被詐騙的過程中沒有通過任何方式和京東進(jìn)行合同真實(shí)性的驗(yàn)證，暴露了其自身在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。歌斐無端對京東發(fā)起訴訟的行為已經(jīng)對京東的聲譽(yù)產(chǎn)生了嚴(yán)重影響，京東嚴(yán)正譴責(zé)歌斐枉顧事實(shí)的作為。 京東稱，廣東承興控股集團(tuán)有限公司是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東也已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。 昨天又有消息稱，在查詢央行征信系統(tǒng)中，廣東承興控股集團(tuán)有限公司共有58筆對歌斐的應(yīng)收賬款質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓登記記錄，粗略估算累計(jì)交易規(guī)模在百億以上。從央行網(wǎng)站上下載的文檔來看，還可看到京東對此的確認(rèn)函。 對此京東亦予以否認(rèn)。京東回應(yīng)稱：近期在警方調(diào)證過程中，警方出具了多份所謂承興與京東未結(jié)賬款的確認(rèn)函，經(jīng)核實(shí)均為偽造。截至發(fā)稿時，京東盤前股價已下跌1.48%。 文/本報(bào)記者 溫婧 統(tǒng)籌/余美英[詳情]
原標(biāo)題：商界木蘭羅靜：控股三家上市公司 官網(wǎng)現(xiàn)豪華合作伙伴 新京報(bào)記者 顧志娟 王全浩 羅靜為中國香港國籍，今年48歲。羅靜目前為中國企業(yè)家“木蘭匯”俱樂部成員，并且手中握有多家上市公司股權(quán)，有“商界木蘭”之稱。 控股三家上市公司 1996年，羅靜創(chuàng)辦承興國際集團(tuán)（Camsing Global）。根據(jù)承興國際集團(tuán)官網(wǎng)信息，承興國際集團(tuán)擁有三家上市公司：香港主板上市公司承興國際控股（02662）、A股上市公司博信股份（600083.SH）和新加坡主板上市公司Camsing Healthcare Limited（BAC）。 羅靜同時對三家上市公司控股。根據(jù)博信股份2018年年報(bào)，羅靜直接持有博信股份0.5437%股份，通過蘇州晟雋間接持有博信股份28.39%股份，羅靜及其一致行動人共計(jì)對博信股份持股28.9350%。不過目前，蘇州晟雋所持股份已經(jīng)全部被凍結(jié)。根據(jù)博信股份7月5日發(fā)布的公告，控股股東蘇州晟雋持有的公司股份65300094股（無限售流通股）被江蘇省蘇州市中級人民法院予以凍結(jié)，凍結(jié)期限為2019年7月1日至2022年6月30日止。另外，蘇州晟雋持有全部股份還被上海市公安局楊浦分局予以輪候凍結(jié)，凍結(jié)期限為兩年，自正式凍結(jié)之日（2019年7月3日）起算。博信股份表示，目前尚未收到控股股東就前述股份凍結(jié)的書面通知等相關(guān)文件，具體凍結(jié)原因及情況尚待核實(shí)。 除此之外，對于承興國際控股，羅靜通過China Base Group Limited持股62.83%，通過Creative Elite Holdings Limited持股2.04%，合計(jì)間接持有承興國際控股64.87%股份。對于新加坡上市公司Camsing Healthcare Limited，羅靜通過Creative Elite Holdings Limited持有其83.36%的股份。 中誠實(shí)業(yè)官網(wǎng)顯示：合作伙伴是中移動、中石油等巨無霸 根據(jù)博信股份給出的簡歷，羅靜除了在博信股份擔(dān)任董事長之外，還在承興國際控股擔(dān)任董事會主席，執(zhí)行董事，在Camsing Healthcare Limited擔(dān)任董事會主席，執(zhí)行董事；另外她還是廣東中誠實(shí)業(yè)控股有限公司董事長、總經(jīng)理，蘇州晟雋營銷管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。 廣東中誠實(shí)業(yè)控股有限公司（曾用名“廣州承興營銷管理有限公司”，下稱“中誠實(shí)業(yè)”）為承興國際集團(tuán)旗下負(fù)責(zé)IP運(yùn)營管理的子公司，官網(wǎng)顯示其合作伙伴包括京東、中石油、中國移動、建行、招行、廣發(fā)銀行等。 蘇州晟雋為中誠實(shí)業(yè)的控股子公司，博信股份年報(bào)顯示，蘇州晟雋于2018年6月29日將其所持博信股份的全部股份，質(zhì)押給杭州金投承興投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）。而后者同樣有中誠實(shí)業(yè)持股。 據(jù)財(cái)新此前報(bào)道，羅靜曾以廣州承興為融資主體，借助中國移動和電商的應(yīng)收賬款，通過多個資產(chǎn)管理平臺公開募資，單筆募集資金在數(shù)千萬至數(shù)億元不等，年度收益率集中7%-10%。 記者查詢到一個“云涌1號廣州承興營銷管理有限公司集合資金信托計(jì)劃”產(chǎn)品，產(chǎn)品規(guī)模為5000萬元，推出時間為2018年8月2日，預(yù)期稅前年收益率為9%，由羅靜提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。借款人為廣州承興營銷管理有限公司，募集信托資金用途為受讓廣州承興營銷管理有限公司持有的對蘇寧易購集團(tuán)股份有限公司蘇寧采購中心應(yīng)收債權(quán)。 9日晚間，對于“有消息稱廣州承興與蘇寧易購應(yīng)收賬款債權(quán)供應(yīng)鏈融資”，蘇寧對此表示，廣州承興與蘇寧易購應(yīng)收賬款債權(quán)供應(yīng)鏈融資事宜，經(jīng)公司核實(shí)我司與該融資事項(xiàng)無關(guān)。 博信股份被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)意見，收上交所問詢函 年報(bào)顯示，博信股份2018年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.66億元，較上年同期大幅增長1685%；但凈利潤卻由盈轉(zhuǎn)虧，其2018年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-5244.70萬元，較上年同期大減6086.59萬元。公告中稱，凈利潤變動原因主要系報(bào)告期內(nèi)子公司博信智通（蘇州）科技有限公司（簡稱“博信智通”）計(jì)提應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款減值準(zhǔn)備所致。 正是由于子公司博信智通，博信股份2018年財(cái)報(bào)被審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了保留意見。保留意見的基礎(chǔ)主要包括兩點(diǎn)，一是公司對3家公司的應(yīng)收賬款大額計(jì)提壞賬準(zhǔn)備的合理性；二是上市公司將2018年9月已經(jīng)確認(rèn)的營業(yè)收入調(diào)整為預(yù)收賬款的合理性。 2018年9月，博信智通確認(rèn)商品銷售收入27586.79萬元（含稅額合計(jì)32000.68萬元），并結(jié)轉(zhuǎn)商品銷售成本 26883.95萬元（含稅額31185.38萬元）；2019年4月，博信股份認(rèn)為該銷售收入不完全符合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則有關(guān)收入確認(rèn)的條件，對2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表做了相應(yīng)調(diào)整，將原已在2018年9月確認(rèn)的營業(yè)收入和營業(yè)成本予以沖減，并將原已收到的貨款和支付的采購款分別調(diào)整為預(yù)收賬款32000.68萬元和預(yù)付賬款31185.38萬元。立信表示，未能取得充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)以確認(rèn)上述事項(xiàng)相關(guān)會計(jì)處理的正確性和相關(guān)現(xiàn)金流量列報(bào)的恰當(dāng)性。 立信還表示，發(fā)現(xiàn)博信股份內(nèi)部控制存在重大缺陷，對博信股份全資子公司博信智聯(lián)（蘇州）科技有限公司2018年10-12月賬載營業(yè)收入23333.00萬元中的部分收入，立信盡管執(zhí)行了檢查、函證、走訪等審計(jì)程序，但仍未能獲取完全滿意的審計(jì)證據(jù)，以消除對其中部分營業(yè)收入和營業(yè)成本確認(rèn)的疑慮。 因被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具保留意見，5月12日，上交所對博信股份發(fā)出問詢函，要求其對應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提合理性以及部分營業(yè)收入確認(rèn)進(jìn)行補(bǔ)充披露。上交所要求博信股份在5月25日前對《問詢函》進(jìn)行回復(fù)，博信股份未能如期回復(fù)，5月25日其公布公告稱，由于《問詢函》涉及內(nèi)容較多，需進(jìn)一步補(bǔ)充與完善，將盡快回復(fù)并予以披露。[詳情]
原標(biāo)題：諾亞財(cái)富34億踩雷始末：風(fēng)控之殤還是“龐氏騙局”？ 來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 “其實(shí)，目前受承興國際牽連波及的金融機(jī)構(gòu)還有不少，只不過他們很可能通過資金池業(yè)務(wù)將相關(guān)供應(yīng)鏈融資壞賬掩蓋起來，避免自身聲譽(yù)因此受到較大沖擊?！边@位第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)風(fēng)控總監(jiān)向記者透露。 金融市場從來不缺“黑天鵝事件”。 隨著博信股份（600083.SH）、承興國際控股（2662.HK）實(shí)控人羅靜突然被刑拘，諾亞財(cái)富頓時陷入“踩雷”風(fēng)波。 7月8日晚，諾亞財(cái)富發(fā)布公告稱，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司的信貸基金為承興國際控股相關(guān)第三方公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣，承興國際控股實(shí)際控制人近期因涉嫌欺詐活動被中國警方刑事拘留。 “目前我們不知道34億元供應(yīng)鏈融資款還能收回多少，但相關(guān)的基金已經(jīng)被延期了?！币晃恢Z亞財(cái)富上述信貸基金投資者向記者透露。 一位諾亞財(cái)富人士則向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，目前他們很可能陷入一個精心策劃的騙局。 “與承興國際控股合作初期，我們核實(shí)過供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)所需要的應(yīng)收賬款合同、相關(guān)發(fā)票與貿(mào)易背景，均確認(rèn)真實(shí)無誤后才放款；但后來沒想到承興國際控股竟然在真合同里滲入假合同，精心偽造了應(yīng)收賬款合同與相關(guān)發(fā)票等資料?！彼蛴浾咄嘎?。 記者多方了解到，不僅是諾亞財(cái)富受到波及，包括云南信托、湘財(cái)證券等金融機(jī)構(gòu)也“深受其害”，其中市場傳聞云南信托約8億-9億產(chǎn)品或受影響。 一位云南信托人士向記者透露，他們正在統(tǒng)計(jì)受波及的產(chǎn)品及具體金額，一切以公告為準(zhǔn)，目前他們已采取措施保障投資者權(quán)益。 “事實(shí)上，承興國際精心設(shè)計(jì)的騙局之所以被揭穿，是近期諾亞財(cái)富發(fā)現(xiàn)這家機(jī)構(gòu)擅自修改了資金劃轉(zhuǎn)流程，引發(fā)對資金流向的質(zhì)疑，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)其中的貓膩?！币晃恢槿耸肯蛴浾咄嘎?。 在他看來，這場騙局被揭穿背后，折射出金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)控領(lǐng)域存在著諸多操作問題——承興國際控股恰恰是抓住這些金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)控盲點(diǎn)與漏洞，精心編造了大量虛假合同瞞天過海成功“騙取”資金。 針對承興國際控股“騙局”，諾亞財(cái)富創(chuàng)始人汪靜波在近日發(fā)出的內(nèi)部信指出：“從宏觀的角度來說，經(jīng)濟(jì)走到了周期的盡頭，當(dāng)經(jīng)濟(jì)下行，抵押品衰竭，資本品價格不再上漲的時候，暴雷的會越來越多，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。作為有一定規(guī)模的資管機(jī)構(gòu)，確實(shí)很難百分之百規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。從這件事情的發(fā)生中，我們看到，管理上還有很多地方都需要提升。” “踩雷”始末 “至今都很難想象，承興國際是如何偽造應(yīng)收賬款合同與發(fā)票等材料瞞天過海的。”上述諾亞財(cái)富人士向記者坦言。在最初合作期間，他們曾對承興國際控股做過盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)承興和京東等大型電商機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)往來，且相關(guān)應(yīng)收賬款合同、貿(mào)易背景與發(fā)票均真實(shí)無誤。 “這也是我們發(fā)行多期創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金產(chǎn)品向他們提供供應(yīng)鏈金融融資的原因之一?！彼嘎丁?在他看來，由于基于應(yīng)收賬款融資的供應(yīng)鏈金融風(fēng)控措施要求“商品流、信息流、資金流”合一，要做假絕非易事，只要其中出現(xiàn)“三流不匹配”的狀況，機(jī)構(gòu)就會懷疑應(yīng)收賬款融資業(yè)務(wù)可能存在“貓膩”。 “但是，如果融資方熟諳金融機(jī)構(gòu)的上述風(fēng)控側(cè)重點(diǎn)，并通過多次合作取得彼此信任，就可能存在弄虛作假，魚目混珠的操作空間?！币晃慌c承興國際打過交道的金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向記者透露，承興國際恰恰就是這類機(jī)構(gòu)，特別了解金融機(jī)構(gòu)針對應(yīng)收賬款融資與供應(yīng)鏈金融融資的風(fēng)控側(cè)重點(diǎn)。具體而言，他們特別會包裝“應(yīng)收賬款融資業(yè)務(wù)”，一是選擇京東、蘇寧等大型電商機(jī)構(gòu)的應(yīng)收賬款作為供應(yīng)鏈金融融資的“底層資產(chǎn)”，令金融機(jī)構(gòu)感到風(fēng)險(xiǎn)可控；二是通過以往的成功融資案例向其他金融機(jī)構(gòu)“游說”，讓他們相信類似業(yè)務(wù)穩(wěn)健且有利可圖；三是通過收購上市公司控股權(quán)給自身增信，從而讓機(jī)構(gòu)“吃下定心丸”。 他直言，不排除其中還有金融機(jī)構(gòu)“內(nèi)鬼”配合，因?yàn)樵趯?shí)際操作過程中，只要金融機(jī)構(gòu)核查每一筆京東、蘇寧等大型電商機(jī)構(gòu)的應(yīng)收賬款合同與貿(mào)易背景，相關(guān)偽造資料就會“不攻即破”。 露出破綻 記者多方了解到，承興國際通過虛假應(yīng)收賬款合同籌集的資金，主要用于收購上市公司股權(quán)與拓展大健康、文創(chuàng)IP運(yùn)營、智能硬件等業(yè)務(wù)。2015年底-2017年6月期間，羅靜一口氣控股型收購三家上市公司，包括博信股份（600083.SH）、香港主板上市公司承興國際控股（02662.HK）與新加坡主板上市公司Camsing Healthcare（BAC）。 一位對承興國際頗為了解的業(yè)內(nèi)人士向記者透露，此舉一方面是為了給旗下應(yīng)收賬款融資業(yè)務(wù)“增信”，以便金融機(jī)構(gòu)能給予更高的募資額度；另一方面則是打算將大健康、文創(chuàng)IP運(yùn)營、智能硬件等業(yè)務(wù)分別裝入三家上市公司，通過資本運(yùn)作獲得更高的回報(bào)。 “但是，承興國際上述三大業(yè)務(wù)近年發(fā)展有些緩慢，沒能達(dá)到預(yù)期的資本運(yùn)作收益。”他向記者透露。這也導(dǎo)致承興國際只能通過不斷借新還舊掩蓋這個“龐氏騙局”。 值得注意的是，在日益嚴(yán)峻的還款壓力面前，承興國際的應(yīng)收賬款融資包裝術(shù)也開始破綻百出。 去年博信股份年報(bào)顯示，公司被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具了帶有保留意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見主要涉及兩個方面，一是公司對3家公司的應(yīng)收賬款大額計(jì)提壞賬準(zhǔn)備的合理性需要重新“考量”；二是上市公司將2018年9月已經(jīng)確認(rèn)的營業(yè)收入調(diào)整為預(yù)收賬款的合理性。這背后，是博信股份旗下關(guān)聯(lián)公司可能將關(guān)聯(lián)方借款“包裝”成應(yīng)收賬款還款，以此美化財(cái)務(wù)業(yè)績。 上述知情人士向記者透露，承興國際也在與諾亞合作過程中露出了破綻——由于前者擅自修改了資金劃撥流程令資金流向變更，引起諾亞方面注意，經(jīng)過后者一番調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中存在騙局嫌疑，最終導(dǎo)致相關(guān)涉案人被刑拘。 記者多方了解到，目前諾亞財(cái)富已通過增加上市公司股票質(zhì)押并查封上市公司股票（取得承興國際控股權(quán)）、查封相關(guān)銀行賬戶與固定資產(chǎn)、要求付款方根據(jù)債轉(zhuǎn)協(xié)議履行還款義務(wù)等措施，盡可能挽回資金損失。 不過，目前諾亞財(cái)富的資金追償遇到不小的“麻煩”，京東等機(jī)構(gòu)先后否認(rèn)相關(guān)應(yīng)收賬款合同的存在，并直指承興國際偽造與京東的業(yè)務(wù)合同對外行騙。 京東方面指出，廣東承興控股集團(tuán)有限公司（即承興國際控股關(guān)聯(lián)公司）是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。且諾亞財(cái)富旗下上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司在被詐騙的過程中自始至終沒有通過任何方式和京東進(jìn)行合同真實(shí)性的驗(yàn)證，暴露了其自身在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。 “這意味著當(dāng)前諾亞可能很難從應(yīng)收賬款付款方獲得資金用于兌付基金本息。”一位私募基金人士透露。在他看來，目前諾亞財(cái)富要最大限度挽回資金損失，可能需要從上市公司控股權(quán)資本運(yùn)作入手，畢竟上市公司殼資源依然存在一定價值。 脆弱的風(fēng)控 在業(yè)內(nèi)人士看來，諾亞踩雷承興國際控股“騙局”背后，折射出當(dāng)前金融機(jī)構(gòu)不小的風(fēng)控漏洞。 “相比歐美金融機(jī)構(gòu)主要根據(jù)融資企業(yè)經(jīng)營性現(xiàn)金流創(chuàng)造能力給予各類信貸產(chǎn)品支持，國內(nèi)多數(shù)金融機(jī)構(gòu)依然根據(jù)交易對手資金實(shí)力與抵押物，來判斷相關(guān)應(yīng)收賬款融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)高低?！币患冶＠頇C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向記者直言。這無疑給予部分居心叵測的融資機(jī)構(gòu)偽造材料騙取資金的操作空間。 他透露，上述截然不同的風(fēng)控側(cè)重點(diǎn)，導(dǎo)致國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)對融資企業(yè)的違約風(fēng)險(xiǎn)與行騙路徑往往缺乏預(yù)判性——在歐美國家，很多企業(yè)在遭遇兌付違約風(fēng)波前，其資金流往往會出現(xiàn)緊張“信號”；但在中國，很多企業(yè)在遭遇兌付違約風(fēng)波或行騙行徑暴露（龐氏騙局或自融業(yè)務(wù)難以維系）前，資金鏈依然格外“充沛”，但一旦“真相大白”，其資金鏈就會驟然斷裂。 市場傳聞在諾亞財(cái)富發(fā)現(xiàn)承興國際存在騙局后，羅靜曾跑到汪靜波辦公室坦言“兌付不了，希望能繼續(xù)發(fā)產(chǎn)品借新還舊”，但汪靜波則決定報(bào)警。 一位第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)風(fēng)控總監(jiān)直言，當(dāng)前金融機(jī)構(gòu)更大的風(fēng)控缺陷，是風(fēng)控流于形式，盲目跟風(fēng)“流行”。 “比如不少金融機(jī)構(gòu)就看借款融資企業(yè)在其他金融機(jī)構(gòu)同行是否成功募資，以此作為彼此合作發(fā)行產(chǎn)品募資的重要風(fēng)控考核指標(biāo)之一。”他告訴記者，承興國際恰恰是利用金融機(jī)構(gòu)的這個風(fēng)控心態(tài)，將此前與諾亞的合作案例進(jìn)行“包裝”，為自身從云南信托、湘財(cái)證券等金融機(jī)構(gòu)以同樣手法套取資金“增信”。 “其實(shí)，目前受承興國際牽連波及的金融機(jī)構(gòu)還有不少，只不過他們很可能通過資金池業(yè)務(wù)將相關(guān)供應(yīng)鏈融資壞賬掩蓋起來，避免自身聲譽(yù)因此受到較大沖擊。”這位第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)風(fēng)控總監(jiān)向記者透露。[詳情]
原標(biāo)題：諾亞踩雷承興國際 真是底層資產(chǎn)造假？ 來源：新京報(bào) 程維妙 張姝欣 顧志娟 被卷入的相關(guān)方稱，承興國際涉嫌偽造和它的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，歌斐資產(chǎn)未就合同真實(shí)性與其驗(yàn)證 博信股份董事長、承興國際控股實(shí)際控制人羅靜被刑拘一事，已引發(fā)連鎖反應(yīng)。7月8日，諾亞財(cái)富一紙公告引發(fā)業(yè)界關(guān)注。諾亞稱，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司“踩雷”承興國際控股，涉及總金額34億元，承興國際控股實(shí)際控制人近期因涉嫌欺詐活動已被中國警方刑事拘留。 34億系列基金投資標(biāo)的是啥？諾亞財(cái)富董事長汪靜波在內(nèi)部信中提到，此次踩雷的系列基金的投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資，承興公司的實(shí)際控制人因涉嫌欺詐日前被中國警方采取刑事拘留措施。 不過，京東方面7月9日回復(fù)記者稱，承興國際涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，此事與京東無關(guān)?！皩τ谶@種行為，我們非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案?！本〇|還強(qiáng)調(diào)，歌斐資產(chǎn)從未就合同真實(shí)性與京東驗(yàn)證，在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。希望歌斐正視其管理問題，而不要試圖通過混淆視聽推卸責(zé)任。 7月9日收盤后，羅靜旗下的港股上市公司承興國際控股發(fā)布公告稱，有媒體稱集團(tuán)與京東之間訂立偽造合同，董事會就此澄清，廣州承興并非集團(tuán)的成員公司，而集團(tuán)與京東之間并未如媒體報(bào)道提到的訂立有關(guān)合同。 此外記者7月9日從云南信托確認(rèn)，其也有信托項(xiàng)目投向羅靜控制的公司。 1 諾亞踩雷的投資標(biāo)的是啥？ 歌斐資產(chǎn)遭遇“假標(biāo)”？京東：歌斐資產(chǎn)從未就合同真實(shí)性與京東驗(yàn)證 7月8日，諾亞財(cái)富發(fā)布公告稱，該公司旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“歌斐資產(chǎn)”）發(fā)行的產(chǎn)品為承興國際控股相關(guān)公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣。 當(dāng)日，諾亞財(cái)富董事長汪靜波發(fā)布的內(nèi)部郵件，稱核心企業(yè)的系列基金投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資。“目前與承興相關(guān)的基金，確實(shí)發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)，歌斐作為管理人，在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的第一時間，就采取最快的行動，切實(shí)維護(hù)投資者的利益。” 7月9日，京東發(fā)布聲明，稱承興國際涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，此事與京東無關(guān)?！皩τ谶@種行為，我們非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案。” 針對這一說法，諾亞財(cái)富隨后表示，承興國際相關(guān)方為京東供應(yīng)商，雙方存在大量長期交易，歌斐已經(jīng)就這個供應(yīng)鏈融資對承興和京東提起司法訴訟，正在積極配合并尊重司法調(diào)查的結(jié)果。 對此，京東二次回應(yīng)稱，廣東承興控股集團(tuán)有限公司（下稱承興集團(tuán)）是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。 京東在二次回應(yīng)中還強(qiáng)調(diào)，上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（下稱歌斐資產(chǎn)）在被詐騙的過程中自始至終沒有通過任何方式和京東進(jìn)行合同真實(shí)性的驗(yàn)證，暴露了其自身在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。 “我們希望歌斐正視其管理問題，而不要試圖通過混淆視聽推卸責(zé)任……”京東相關(guān)負(fù)責(zé)人稱。 2 諾亞如何善后？ 諾亞稱已成立專項(xiàng)處理小組全力處理，相關(guān)基金將整體延期半年到一年 諾亞是國內(nèi)財(cái)富管理界知名企業(yè)，2010年在美國紐約證券交易所上市。受踩雷承興國際控股影響，諾亞周一美股開盤一度大跌逾20%，截至8日收盤，諾亞財(cái)富股價35.6美元，下跌20.43%，較前一交易日收盤價市值損失約5億美元。 事件的主角承興國際控股于港股上市，承興國際控股8日收盤大跌80.39%，盤中一度跌逾90%。7月9日，承興國際控股收盤再次大跌26.67%。 二者交集最遲2015年已經(jīng)出現(xiàn)。據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金公示信息，包含“創(chuàng)世核心企業(yè)”字樣的已備案私募基金共38只，基金管理人分別為歌斐資產(chǎn)管理有限公司（3只）、蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司（1只），及上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（34只），成立時間在2015年9月到2018年4月之間不等。其中10只基金目前顯示為提前清算狀態(tài)，2只延期清算，22只為“正在運(yùn)作”狀態(tài)。 諾亞方面相關(guān)人士給新京報(bào)記者發(fā)來的媒體回復(fù)函顯示，關(guān)于歌斐創(chuàng)世核心企業(yè)私募基金延期事件，已經(jīng)成立了專項(xiàng)處理小組在全力處理。諾亞財(cái)富是紐交所上市公司，旗下于國內(nèi)經(jīng)營的上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司同時接受上海證監(jiān)會監(jiān)管，必須在內(nèi)外信息披露中做到“真實(shí)正確及時”，由于案件在公安偵查階段，將積極配合警方調(diào)查，盡全力推進(jìn)事件解決。如有實(shí)質(zhì)可披露進(jìn)展，會坦誠告知。 回復(fù)函還稱，從2005年獨(dú)立運(yùn)作至今，諾亞沒有資金池，沒有期限錯配，旗下所有產(chǎn)品均由第三方合格金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，資產(chǎn)與相應(yīng)資金均依基金契約進(jìn)行投資管理，保持獨(dú)立運(yùn)作，風(fēng)險(xiǎn)不會傳導(dǎo)到其他產(chǎn)品上；在發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素后，立即啟動了對存續(xù)期內(nèi)其他產(chǎn)品的深度排查，截至目前并未發(fā)現(xiàn)同類問題（截至2019年第一季度，歌斐管理基金總額為1711億，產(chǎn)品數(shù)量共計(jì)800余只）。 汪靜波在內(nèi)部信中還稱，公司聯(lián)系了一些大型的困境基金，做了有效的交流……在兌付期限方面，相關(guān)基金會根據(jù)法規(guī)整體延期半年到一年。 3 遲到的風(fēng)控補(bǔ)救措施？ 爆雷前追加承興國際控股股權(quán)質(zhì)押 記者了解到，本次供應(yīng)鏈融資爆雷前，諾亞就已發(fā)現(xiàn)基金風(fēng)險(xiǎn)苗頭，并要求追加承興國際控股股權(quán)質(zhì)押作為產(chǎn)品風(fēng)控補(bǔ)充措施。 諾亞方面相關(guān)人士發(fā)給記者的一份歌斐公司聲明顯示，基金產(chǎn)品存續(xù)期間歌斐就發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)因素，在第一時間啟動與相關(guān)方的驗(yàn)證與協(xié)商工作。該人士提供的諾亞董事長汪靜波8日發(fā)布的內(nèi)部信顯示，從發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)開始，公司做了幾件事，包括增加了上市公司股票質(zhì)押并查封了上市公司的股票；查封了相關(guān)銀行賬戶；發(fā)出催款函，要求付款方根據(jù)債轉(zhuǎn)協(xié)議履行還款義務(wù)；啟動對該基金投資人的合規(guī)的信息披露公告；就已經(jīng)到期的基金，對相關(guān)方提起了刑事和司法訴訟；向行業(yè)協(xié)會與監(jiān)管單位進(jìn)行備案等。 其中，承興國際控股股權(quán)變動記錄顯示，其實(shí)控人羅靜被捕前一天，6月19日，以董事長汪靜波為首的諾亞旗下數(shù)家公司成為承興國際控股股東，持有股份6.77億股。諾亞方面強(qiáng)調(diào)，該變動并非股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而是股權(quán)質(zhì)押行為，質(zhì)押人為承興的控股股東China Base Group Limited。 4 還有誰踩雷羅靜案？ 云南信托亦有項(xiàng)目踩雷“羅靜”案 除諾亞外，云南信托相關(guān)人士向記者確認(rèn)，公司有一只項(xiàng)目投向羅靜控制的公司，不過并非承興國際控股，而是A股上市公司博信股份，8月到期，涉及金額5000萬元。“羅靜6月20日被警方帶走調(diào)查，目前在經(jīng)偵階段，云南信托這一項(xiàng)目會受一定影響。”該人士稱。 云南信托官方回應(yīng)記者稱，公司作為信托項(xiàng)目受托人，于7月5日通過博信股份公告獲悉，公司開展的部分信托項(xiàng)目的保證人羅靜于2019年6月20日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，相關(guān)事項(xiàng)尚待進(jìn)一步調(diào)查。該事項(xiàng)可能對信托項(xiàng)目的運(yùn)作產(chǎn)生影響。 云南信托稱，目前，云南信托已采取五方面措施，一是在獲知羅靜被刑事拘留消息的第一時間，啟動了相關(guān)應(yīng)急措施，成立了專項(xiàng)應(yīng)急工作小組；二是于7月5日在公司官網(wǎng)發(fā)布了臨時信息披露報(bào)告書；三是目前已同時采取民事和刑事兩方面手段保護(hù)投資者權(quán)益，包括聯(lián)系公證處和專業(yè)律師啟動強(qiáng)制執(zhí)行手續(xù)，追索融資人、擔(dān)保人的付款義務(wù)，并向昆明當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，尋求公安部門的協(xié)助；四是發(fā)出律師函，要求付款方根據(jù)協(xié)議履行付款義務(wù)；五是向監(jiān)管部門報(bào)告。 云南信托稱，鑒于信托項(xiàng)目均保持獨(dú)立運(yùn)作，信托財(cái)產(chǎn)相互隔離，以上相關(guān)項(xiàng)目不會影響公司的其他信托項(xiàng)目及公司的正常經(jīng)營。 ■ 焦點(diǎn) 投資者能否要求“剛兌” 安信融資本合伙人步日欣表示，P2P最大的問題，是投資者僅僅看到投資收益，而被屏蔽了底層資產(chǎn)的實(shí)際情況。底層資產(chǎn)的盡職調(diào)查，在金融行業(yè)是一件非常嚴(yán)肅的事情，在傳統(tǒng)的金融投資活動中，有銀行、保險(xiǎn)公司、基金管理公司等對底層資產(chǎn)做信用背書，但是很多P2P做不到，很容易出現(xiàn)垃圾資產(chǎn)標(biāo)的等情況。更有甚者，通過虛構(gòu)的資產(chǎn)標(biāo)的，來騙取P2P的資金，本質(zhì)上是詐騙。 至于諾亞財(cái)富是否有義務(wù)剛兌的問題，步日欣表示，首先，從金融規(guī)則上講，中國金融行業(yè)不存在剛兌的要求，也不鼓勵剛兌；其次，從諾亞財(cái)富跟投資者合同角度上講，也不會存在剛兌的條款，諾亞財(cái)富作為P2P中介機(jī)構(gòu)，本質(zhì)上是投資者和底層資產(chǎn)持有者之間的合同，諾亞只是作為一個信息撮合平臺；最后，從法律角度來看，這屬于金融詐騙，上升到刑法，對于欺詐方的處理，和投資者的補(bǔ)償，也不能簡單用剛兌來處理。[詳情]
被卷入的相關(guān)方稱，承興國際涉嫌偽造和它的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，歌斐資產(chǎn)未就合同真實(shí)性與其驗(yàn)證 博信股份董事長、承興國際控股實(shí)際控制人羅靜被刑拘一事，已引發(fā)連鎖反應(yīng)。7月8日，諾亞財(cái)富一紙公告引發(fā)業(yè)界關(guān)注。諾亞稱，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司“踩雷”承興國際控股，涉及總金額34億元，承興國際控股實(shí)際控制人近期因涉嫌欺詐活動已被中國警方刑事拘留。 34億系列基金投資標(biāo)的是啥？諾亞財(cái)富董事長汪靜波在內(nèi)部信中提到，此次踩雷的系列基金的投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資，承興公司的實(shí)際控制人因涉嫌欺詐日前被中國警方采取刑事拘留措施。 不過，京東方面7月9日回復(fù)記者稱，承興國際涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，此事與京東無關(guān)?！皩τ谶@種行為，我們非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案?！本〇|還強(qiáng)調(diào)，歌斐資產(chǎn)從未就合同真實(shí)性與京東驗(yàn)證，在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。希望歌斐正視其管理問題，而不要試圖通過混淆視聽推卸責(zé)任。 7月9日收盤后，羅靜旗下的港股上市公司承興國際控股發(fā)布公告稱，有媒體稱集團(tuán)與京東之間訂立偽造合同，董事會就此澄清，廣州承興并非集團(tuán)的成員公司，而集團(tuán)與京東之間并未如媒體報(bào)道提到的訂立有關(guān)合同。 此外記者7月9日從云南信托確認(rèn)，其也有信托項(xiàng)目投向羅靜控制的公司。 1 諾亞踩雷的投資標(biāo)的是啥？ 歌斐資產(chǎn)遭遇“假標(biāo)”？京東：歌斐資產(chǎn)從未就合同真實(shí)性與京東驗(yàn)證 7月8日，諾亞財(cái)富發(fā)布公告稱，該公司旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“歌斐資產(chǎn)”）發(fā)行的產(chǎn)品為承興國際控股相關(guān)公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣。 當(dāng)日，諾亞財(cái)富董事長汪靜波發(fā)布的內(nèi)部郵件，稱核心企業(yè)的系列基金投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資?！澳壳芭c承興相關(guān)的基金，確實(shí)發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)，歌斐作為管理人，在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的第一時間，就采取最快的行動，切實(shí)維護(hù)投資者的利益?！?7月9日，京東發(fā)布聲明，稱承興國際涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，此事與京東無關(guān)?！皩τ谶@種行為，我們非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案?！?針對這一說法，諾亞財(cái)富隨后表示，承興國際相關(guān)方為京東供應(yīng)商，雙方存在大量長期交易，歌斐已經(jīng)就這個供應(yīng)鏈融資對承興和京東提起司法訴訟，正在積極配合并尊重司法調(diào)查的結(jié)果。 對此，京東二次回應(yīng)稱，廣東承興控股集團(tuán)有限公司（下稱承興集團(tuán)）是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。 京東在二次回應(yīng)中還強(qiáng)調(diào)，上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（下稱歌斐資產(chǎn)）在被詐騙的過程中自始至終沒有通過任何方式和京東進(jìn)行合同真實(shí)性的驗(yàn)證，暴露了其自身在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。 “我們希望歌斐正視其管理問題，而不要試圖通過混淆視聽推卸責(zé)任……”京東相關(guān)負(fù)責(zé)人稱。 2 諾亞如何善后？ 諾亞稱已成立專項(xiàng)處理小組全力處理，相關(guān)基金將整體延期半年到一年 諾亞是國內(nèi)財(cái)富管理界知名企業(yè)，2010年在美國紐約證券交易所上市。受踩雷承興國際控股影響，諾亞周一美股開盤一度大跌逾20%，截至8日收盤，諾亞財(cái)富股價35.6美元，下跌20.43%，較前一交易日收盤價市值損失約5億美元。 事件的主角承興國際控股于港股上市，承興國際控股8日收盤大跌80.39%，盤中一度跌逾90%。7月9日，承興國際控股收盤再次大跌26.67%。 二者交集最遲2015年已經(jīng)出現(xiàn)。據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金公示信息，包含“創(chuàng)世核心企業(yè)”字樣的已備案私募基金共38只，基金管理人分別為歌斐資產(chǎn)管理有限公司（3只）、蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司（1只），及上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（34只），成立時間在2015年9月到2018年4月之間不等。其中10只基金目前顯示為提前清算狀態(tài)，2只延期清算，22只為“正在運(yùn)作”狀態(tài)。 諾亞方面相關(guān)人士給新京報(bào)記者發(fā)來的媒體回復(fù)函顯示，關(guān)于歌斐創(chuàng)世核心企業(yè)私募基金延期事件，已經(jīng)成立了專項(xiàng)處理小組在全力處理。諾亞財(cái)富是紐交所上市公司，旗下于國內(nèi)經(jīng)營的上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司同時接受上海證監(jiān)會監(jiān)管，必須在內(nèi)外信息披露中做到“真實(shí)正確及時”，由于案件在公安偵查階段，將積極配合警方調(diào)查，盡全力推進(jìn)事件解決。如有實(shí)質(zhì)可披露進(jìn)展，會坦誠告知。 回復(fù)函還稱，從2005年獨(dú)立運(yùn)作至今，諾亞沒有資金池，沒有期限錯配，旗下所有產(chǎn)品均由第三方合格金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，資產(chǎn)與相應(yīng)資金均依基金契約進(jìn)行投資管理，保持獨(dú)立運(yùn)作，風(fēng)險(xiǎn)不會傳導(dǎo)到其他產(chǎn)品上；在發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素后，立即啟動了對存續(xù)期內(nèi)其他產(chǎn)品的深度排查，截至目前并未發(fā)現(xiàn)同類問題（截至2019年第一季度，歌斐管理基金總額為1711億，產(chǎn)品數(shù)量共計(jì)800余只）。 汪靜波在內(nèi)部信中還稱，公司聯(lián)系了一些大型的困境基金，做了有效的交流……在兌付期限方面，相關(guān)基金會根據(jù)法規(guī)整體延期半年到一年。 3 遲到的風(fēng)控補(bǔ)救措施？ 爆雷前追加承興國際控股股權(quán)質(zhì)押 記者了解到，本次供應(yīng)鏈融資爆雷前，諾亞就已發(fā)現(xiàn)基金風(fēng)險(xiǎn)苗頭，并要求追加承興國際控股股權(quán)質(zhì)押作為產(chǎn)品風(fēng)控補(bǔ)充措施。 諾亞方面相關(guān)人士發(fā)給記者的一份歌斐公司聲明顯示，基金產(chǎn)品存續(xù)期間歌斐就發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)因素，在第一時間啟動與相關(guān)方的驗(yàn)證與協(xié)商工作。該人士提供的諾亞董事長汪靜波8日發(fā)布的內(nèi)部信顯示，從發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)開始，公司做了幾件事，包括增加了上市公司股票質(zhì)押并查封了上市公司的股票；查封了相關(guān)銀行賬戶；發(fā)出催款函，要求付款方根據(jù)債轉(zhuǎn)協(xié)議履行還款義務(wù)；啟動對該基金投資人的合規(guī)的信息披露公告；就已經(jīng)到期的基金，對相關(guān)方提起了刑事和司法訴訟；向行業(yè)協(xié)會與監(jiān)管單位進(jìn)行備案等。 其中，承興國際控股股權(quán)變動記錄顯示，其實(shí)控人羅靜被捕前一天，6月19日，以董事長汪靜波為首的諾亞旗下數(shù)家公司成為承興國際控股股東，持有股份6.77億股。諾亞方面強(qiáng)調(diào)，該變動并非股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而是股權(quán)質(zhì)押行為，質(zhì)押人為承興的控股股東China Base Group Limited。 4 還有誰踩雷羅靜案？ 云南信托亦有項(xiàng)目踩雷“羅靜”案 除諾亞外，云南信托相關(guān)人士向記者確認(rèn)，公司有一只項(xiàng)目投向羅靜控制的公司，不過并非承興國際控股，而是A股上市公司博信股份，8月到期，涉及金額5000萬元。“羅靜6月20日被警方帶走調(diào)查，目前在經(jīng)偵階段，云南信托這一項(xiàng)目會受一定影響。”該人士稱。 云南信托官方回應(yīng)記者稱，公司作為信托項(xiàng)目受托人，于7月5日通過博信股份公告獲悉，公司開展的部分信托項(xiàng)目的保證人羅靜于2019年6月20日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，相關(guān)事項(xiàng)尚待進(jìn)一步調(diào)查。該事項(xiàng)可能對信托項(xiàng)目的運(yùn)作產(chǎn)生影響。 云南信托稱，目前，云南信托已采取五方面措施，一是在獲知羅靜被刑事拘留消息的第一時間，啟動了相關(guān)應(yīng)急措施，成立了專項(xiàng)應(yīng)急工作小組；二是于7月5日在公司官網(wǎng)發(fā)布了臨時信息披露報(bào)告書；三是目前已同時采取民事和刑事兩方面手段保護(hù)投資者權(quán)益，包括聯(lián)系公證處和專業(yè)律師啟動強(qiáng)制執(zhí)行手續(xù)，追索融資人、擔(dān)保人的付款義務(wù)，并向昆明當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，尋求公安部門的協(xié)助；四是發(fā)出律師函，要求付款方根據(jù)協(xié)議履行付款義務(wù)；五是向監(jiān)管部門報(bào)告。 云南信托稱，鑒于信托項(xiàng)目均保持獨(dú)立運(yùn)作，信托財(cái)產(chǎn)相互隔離，以上相關(guān)項(xiàng)目不會影響公司的其他信托項(xiàng)目及公司的正常經(jīng)營。 焦點(diǎn) 投資者能否要求“剛兌” 安信融資本合伙人步日欣表示，P2P最大的問題，是投資者僅僅看到投資收益，而被屏蔽了底層資產(chǎn)的實(shí)際情況。底層資產(chǎn)的盡職調(diào)查，在金融行業(yè)是一件非常嚴(yán)肅的事情，在傳統(tǒng)的金融投資活動中，有銀行、保險(xiǎn)公司、基金管理公司等對底層資產(chǎn)做信用背書，但是很多P2P做不到，很容易出現(xiàn)垃圾資產(chǎn)標(biāo)的等情況。更有甚者，通過虛構(gòu)的資產(chǎn)標(biāo)的，來騙取P2P的資金，本質(zhì)上是詐騙。 至于諾亞財(cái)富是否有義務(wù)剛兌的問題，步日欣表示，首先，從金融規(guī)則上講，中國金融行業(yè)不存在剛兌的要求，也不鼓勵剛兌；其次，從諾亞財(cái)富跟投資者合同角度上講，也不會存在剛兌的條款，諾亞財(cái)富作為P2P中介機(jī)構(gòu)，本質(zhì)上是投資者和底層資產(chǎn)持有者之間的合同，諾亞只是作為一個信息撮合平臺；最后，從法律角度來看，這屬于金融詐騙，上升到刑法，對于欺詐方的處理，和投資者的補(bǔ)償，也不能簡單用剛兌來處理。 新京報(bào)記者 程維妙 張姝欣 顧志娟[詳情]
作者：侯瀟怡 7月8日，在美上市的知名中國財(cái)富管理公司諾亞財(cái)富發(fā)布公告稱，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司的信貸基金為承興國際控股相關(guān)第三方公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣。 諾亞踩雷一時間在市場掀起軒然大波，這也令承興國際控股實(shí)際控制人羅靜站在輿論風(fēng)口浪尖。 這一被稱為“商界木蘭”的昔日成功女企業(yè)家事實(shí)上已經(jīng)于2019年6月20日因涉嫌欺詐活動被中國警方刑事拘留。 圖為承興國際控股、博信股份和CamsingHealthcare（BAC）實(shí)際控制人羅靜 這一黑天鵝事件也引發(fā)了羅靜實(shí)際控制的港股上市公司承興國際控股、A股上市公司博信股份和一家新加坡主板上市公司CamsingHealthcare（BAC）發(fā)生了股價波動，其中承興國際控股（02662.HK）暴跌逾80%。 但這位此前似乎十分低調(diào)的商界木蘭究竟是誰？ 從sales到上市公司董事長 成功的企業(yè)家無論本人是否喜愛高調(diào)，但或多或少總有關(guān)于其個人的故事被市場知曉。但這位香港籍的女企業(yè)家卻在20年的商界打拼中仍保持著一定的神秘與低調(diào)。 關(guān)于她的個人信息，公開資料中甚少提及。 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者查詢早年報(bào)道和公開資料整理獲悉，羅靜出生于1971年，今年48歲，香港籍，擁有香港科技大學(xué)MBA學(xué)位。這似乎是關(guān)于她能找到的所有個人信息，其祖籍、家庭背景、婚否、是否有子女等都從未進(jìn)入公眾視線。 此外市場關(guān)于羅靜創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷流傳較廣的版本是，羅靜在大學(xué)畢業(yè)后從事促銷員的工作，但有創(chuàng)業(yè)夢的羅靜通過從事銷售職位積蓄的資源在1996年創(chuàng)辦了承興國際。彼時羅靜僅25歲，但并未有公開報(bào)道指向其借助了怎樣的資源或背景協(xié)助。但承興國際的發(fā)展此后確實(shí)較為順風(fēng)順?biāo)?在1998至2000年間，承興國際先后與百事可樂、寶潔中國總部和諾基亞中國合作，幫它們生產(chǎn)并銷售促銷品并提供綜合解決方案服務(wù)，令承興國際站穩(wěn)腳跟。 2006年9月30日，羅靜在成立廣州承興營銷管理有限公司后，與NBA成為重要零售戰(zhàn)略合作伙伴，躋身國內(nèi)排名首位的品牌運(yùn)營與管理商。這時候的羅靜感受到，拿到NBA在國內(nèi)獨(dú)家品牌授權(quán)與其合作，才是“真正好的IP值得參與投資”。自此，承興國際開始轉(zhuǎn)向IP引進(jìn)與經(jīng)營孵化。 此后羅靜在IP運(yùn)營商大展身手，先后獲得“變形金剛”、“功夫熊貓”、“貓和老鼠”、“兔斯基”等國際一線大品牌在華衍生品的授權(quán)和開發(fā)權(quán)。在拿到大IP的同時，羅靜又抓緊時間與國內(nèi)大中型企業(yè)談合作，2010年成為EA怡亞通平臺合作伙伴、與中信銀行聯(lián)合承興國際發(fā)行兔斯基信用卡；2011年獲得中國石油全國合作伙伴資質(zhì)成為其加油卡積分平臺供應(yīng)商，并連續(xù)三年成為VISA國際發(fā)卡組織中國區(qū)供應(yīng)商；2012年1月28日連續(xù)10年成為三大通訊運(yùn)營商主要供應(yīng)商和中國太平洋保險(xiǎn)積分平臺唯一合作運(yùn)營商，并連續(xù)四年成為MasterCard國際發(fā)卡組織中國區(qū)供應(yīng)商。 與此同時，羅靜也在積極布局上市。 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者查詢港交所承興國際控股（02662.HK）歷年公告發(fā)現(xiàn)，承興國際控股為2017年更名后的公司名稱，其2005年上市時的公司名為奕達(dá)國際集團(tuán)，根據(jù)公告披露信息，其2005年底上市后至2015年6月30日年報(bào)期內(nèi)，其董事局主席為林志豪，羅靜并未在股東和高管名單中。公司的主要經(jīng)營方向也為電子制造服務(wù)行業(yè)。 而因電子制造業(yè)利潤下滑，奕達(dá)國際在2015年一度停牌，此后2015年底羅靜擔(dān)任董事的China Base Group Limited收購奕達(dá)國際，2016年1月21日奕達(dá)國際公告任命羅靜為執(zhí)行董事兼董事會主席。羅靜完成了借殼上市，據(jù)媒體相關(guān)報(bào)道，這一收購只用時2個月。 羅靜的商業(yè)版圖也開始逐漸清晰的展現(xiàn)在公眾面前。 羅靜相關(guān)股權(quán)關(guān)系圖 此后2017年是市場認(rèn)為羅靜的商業(yè)帝國最為巔峰的一年。 2017年5月，承興國際宣布收購由“漫威之父”、“蜘蛛俠”創(chuàng)作者兼制片斯坦李（Stan Lee）所創(chuàng)立的POW！娛樂公司，買下由史上最有影響力的漫畫家一手打造的橫跨電影、電視、動畫、游戲、虛擬實(shí)境、漫畫和出版等綜合領(lǐng)域的智慧版權(quán)庫。也曾在國內(nèi)引發(fā)不小的輿論關(guān)注。 并與中國平安保險(xiǎn)、華為控股、華潤集團(tuán)等企業(yè)一起，成功入選2017年廣東企業(yè)500強(qiáng)。 快速擴(kuò)張的隱患？ 在2016年羅靜接受的一次媒體采訪中，羅靜展現(xiàn)了其性格與商業(yè)風(fēng)格。 羅靜表示，在承興，任何環(huán)節(jié)都是倍速推進(jìn)，“太長的決策流程，太慢的執(zhí)行，絕對不行?！绷_靜崇尚的文化是快速執(zhí)行力，要“小雞快跑”。 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從公開資料獲悉，2015年11月—2017年6月，她先后完成對Jacks International（即Camsing Healthcare）、奕達(dá)國際（即承興國際控股）和博信股份控制權(quán)的收購，分別耗時2個多月、3個月和3個月，布局動作之迅速令人驚嘆。 羅靜曾說，說得多做得少的人，在承興待不滿一個月。公司有羅靜主導(dǎo)的決策委員會，每個事業(yè)部也都由其找來的行業(yè)內(nèi)資深人士負(fù)責(zé)，以保證公司快速穩(wěn)定前進(jìn)。 在2013年中國企業(yè)“未來之星”頒獎典禮上，每一位獲獎?wù)叨夹枰鶕?jù)自己的特性選擇一樣兵器。羅靜在眾多的武器中挑選了一把刀，她解釋說：因?yàn)榈侗容^容易拿，比較短一點(diǎn)。這不僅體現(xiàn)在工作作風(fēng)上，甚至還包括了她自身的情緒管理?！敖乖昕隙〞校P(guān)鍵看自己怎么迅速糾正。你要迅速調(diào)整到應(yīng)該在的狀態(tài)，才能再往前跑?！?此次暴雷，業(yè)內(nèi)人士表示大概率因羅靜資金鏈斷裂。 2015年之后羅靜的資本擴(kuò)張確實(shí)十分迅速。企查查上關(guān)于羅靜的工商信息顯示，其擔(dān)任法人的企業(yè)達(dá)17家，對外投資企業(yè)2家，控股企業(yè)3家。其關(guān)聯(lián)行業(yè)主要為批發(fā)零售業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)。 在截至2018年12月31日的承興國際2018年半年報(bào)中數(shù)據(jù)顯示，其集團(tuán)流動資產(chǎn)仍有4.94億港元，資產(chǎn)凈值58.83億港元，負(fù)債率僅為0.02。但僅隔不足一年羅靜就面臨巨大的財(cái)務(wù)危機(jī)，其集團(tuán)運(yùn)營真實(shí)情況是否真如數(shù)據(jù)鮮亮，或許值得存疑。 而其A股上市公司博信股份不但近日財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽與羅靜一同被拘，其2018年年報(bào)中顯示，公司更被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具了帶保留意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見主要涉及兩個方面，一是公司對3家公司的應(yīng)收賬款大額計(jì)提壞賬準(zhǔn)備的合理性；二是上市公司將2018年9月已經(jīng)確認(rèn)的營業(yè)收入調(diào)整為預(yù)收賬款的合理性。 2019年度商界木蘭年會前夕，羅靜個人專訪的主題是“寒冬”，她直言2018年是經(jīng)濟(jì)寒冬，民企融資困難，令其感受到了實(shí)實(shí)在在的壓力。而在更早一些2018年的集團(tuán)年會上，她更是用“步步艱難，步步驚心”來形容剛剛過去的2018年，似乎為今天的劇情做出了鋪墊。 但在此次事件爆發(fā)前，羅靜仍是無人質(zhì)疑的女商人精英。2017年—2019年，已是3家上市公司實(shí)控人的羅靜連續(xù)3年獲得“商界木蘭”稱號，2018年時得票率甚至高于董明珠，風(fēng)頭一時無兩。 木蘭也愛紙牌屋？ 當(dāng)然目前羅靜被刑拘與其相關(guān)基金爆雷的真相仍待警方與相關(guān)部門給出最終的答案，但這一曾經(jīng)的商界木蘭突遭變故，也令不少市場人士感到唏噓。 在2016年羅靜接受采訪時，曾對自己近幾年的策略進(jìn)行過反思，她表示正在逐漸脫離具體的某項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要在戰(zhàn)略上進(jìn)行把控。并且檢討了自己表現(xiàn)不佳的地方，“應(yīng)該更穩(wěn)一點(diǎn)，有些項(xiàng)目沒有把握好機(jī)會”，此外更多是思考如何帶領(lǐng)公司找到更大的產(chǎn)業(yè)合作機(jī)會。 羅靜還提到2015年讓她印象深刻的兩本書，一本是《紙牌屋》，另一本是《資本之王》。前者的主角是政客，后者是資本家，共同點(diǎn)都是講訴創(chuàng)造者與掠奪者的傳奇，探究復(fù)雜的人性，解析金字塔的構(gòu)筑過程。 尤其《紙牌屋》，這一2013年首次在Netflix上映就風(fēng)靡全球的影視劇，因其對政客間完全的批判現(xiàn)實(shí)主義風(fēng)格的講述令不少現(xiàn)實(shí)中的白宮政客均表示有顯示借鑒價值。而羅靜對文學(xué)藝術(shù)作品的偏好似乎也與其商業(yè)風(fēng)格保持了一致。 這位常年穿著西裝，豎著整齊短發(fā)的商界木蘭在工作中很拼，據(jù)其在2016年代回憶，其2015年整年只休了一次假，剩下的時間幾乎都用在工作上，半個月待在南方總部，其他時間就滿世界飛。她直言“有人喜歡休假，我喜歡工作，工作能帶來充實(shí)感。” 然而這位傳奇女企業(yè)家的商業(yè)帝國是否就此就要分崩離析，仍待警方調(diào)查與時間告訴我們答案。 [詳情]
博信股份董事長、承興國際控股實(shí)際控制人羅靜被刑拘一事，已引發(fā)連鎖反應(yīng)。7月8日，諾亞財(cái)富一紙公告引發(fā)業(yè)界關(guān)注。諾亞稱，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司“踩雷”承興國際控股，涉及總金額34億元，承興國際控股實(shí)際控制人近期因涉嫌欺詐活動已被中國警方刑事拘留。 34億系列基金投資標(biāo)的是啥？諾亞財(cái)富董事長汪靜波在內(nèi)部信中提到，此次踩雷的系列基金的投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資，承興公司的實(shí)際控制人因涉嫌欺詐日前被中國警方采取刑事拘留措施。 不過，京東方面7月9日回復(fù)記者稱，承興國際涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，此事與京東無關(guān)?！皩τ谶@種行為，我們非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案。”京東還強(qiáng)調(diào)，歌斐資產(chǎn)從未就合同真實(shí)性與京東驗(yàn)證，在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。希望歌斐正視其管理問題，而不要試圖通過混淆視聽推卸責(zé)任。 7月9日收盤后，羅靜旗下的港股上市公司承興國際控股發(fā)布公告稱，有媒體稱集團(tuán)與京東之間訂立偽造合同，董事會就此澄清，廣州承興并非集團(tuán)的成員公司，而集團(tuán)與京東之間并未如媒體報(bào)道提到的訂立有關(guān)合同。 此外記者7月9日從云南信托確認(rèn)，其也有信托項(xiàng)目投向羅靜控制的公司。 諾亞踩雷的投資標(biāo)的是啥？ 歌斐資產(chǎn)遭遇“假標(biāo)”？京東：歌斐資產(chǎn)從未就合同真實(shí)性與京東驗(yàn)證 7月8日，諾亞財(cái)富發(fā)布公告稱，該公司旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“歌斐資產(chǎn)”）發(fā)行的產(chǎn)品為承興國際控股相關(guān)公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣。 當(dāng)日，諾亞財(cái)富董事長汪靜波發(fā)布的內(nèi)部郵件，稱核心企業(yè)的系列基金投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資?！澳壳芭c承興相關(guān)的基金，確實(shí)發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)，歌斐作為管理人，在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的第一時間，就采取最快的行動，切實(shí)維護(hù)投資者的利益?！? 7月9日，京東發(fā)布聲明，稱承興國際涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，此事與京東無關(guān)?！皩τ谶@種行為，我們非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案。” 針對這一說法，諾亞財(cái)富隨后表示，承興國際相關(guān)方為京東供應(yīng)商，雙方存在大量長期交易，歌斐已經(jīng)就這個供應(yīng)鏈融資對承興和京東提起司法訴訟，正在積極配合并尊重司法調(diào)查的結(jié)果。 對此，京東二次回應(yīng)稱，廣東承興控股集團(tuán)有限公司（下稱承興集團(tuán)）是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。 京東在二次回應(yīng)中還強(qiáng)調(diào)，上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（下稱歌斐資產(chǎn)）在被詐騙的過程中自始至終沒有通過任何方式和京東進(jìn)行合同真實(shí)性的驗(yàn)證，暴露了其自身在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。 “我們希望歌斐正視其管理問題，而不要試圖通過混淆視聽推卸責(zé)任。歌斐無端對京東發(fā)起訴訟的行為已經(jīng)對京東的聲譽(yù)產(chǎn)生了嚴(yán)重影響，京東嚴(yán)正譴責(zé)歌斐枉顧事實(shí)的作為，并保留對其采取法律手段的權(quán)利?！本〇|相關(guān)負(fù)責(zé)人稱。 一位基金公司研究員對記者分析稱，不排除是基金管理人沒有做好盡調(diào)，沒有對交易底層資產(chǎn)充分盡調(diào)及核實(shí)相關(guān)合同，“例如市場交易中存在應(yīng)收賬款重復(fù)確權(quán)的問題，用同一抵押物多次融資，這個情況近年仍然存在。” 這也意味著，在應(yīng)收賬款等相關(guān)資料上有造假空間。據(jù)了解，一般應(yīng)收賬款融資屬于傳統(tǒng)的保理業(yè)務(wù)，通常需要上下游企業(yè)合同、增值稅發(fā)票、到賬通知書等有關(guān)證明。一位會計(jì)師事務(wù)所的人士補(bǔ)充介紹，一筆交易經(jīng)會計(jì)事務(wù)所查的話，事務(wù)所會給交易雙方發(fā)函，不只是要和資金融入方確認(rèn)實(shí)物流等，也會和資金融出方確認(rèn)交易金額、合同等資料。該人士同時表示，企業(yè)合同造假成本確實(shí)不高，只要刻個公章就可以，一般實(shí)物流等更有參考價值。 諾亞如何善后？ 諾亞稱已成立專項(xiàng)處理小組全力處理，相關(guān)基金將整體延期半年到一年 諾亞是國內(nèi)財(cái)富管理界知名企業(yè)，2010年在美國紐約證券交易所上市。受踩雷承興國際控股影響，諾亞周一美股開盤一度大跌逾20%，截至8日收盤，諾亞財(cái)富股價35.6美元，下跌20.43%，較前一交易日收盤價市值損失約5億美元。 事件的主角承興國際控股于港股上市，承興國際控股8日收盤大跌80.39%，盤中一度跌逾90%。7月9日，承興國際控股收盤再次大跌26.67%。 二者交集最遲2015年已經(jīng)出現(xiàn)。據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金公示信息，包含“創(chuàng)世核心企業(yè)”字樣的已備案私募基金共38只，基金管理人分別為歌斐資產(chǎn)管理有限公司（3只）、蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司（1只），及上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（34只），成立時間在2015年9月到2018年4月之間不等。其中10只基金目前顯示為提前清算狀態(tài)，2只延期清算，22只為“正在運(yùn)作”狀態(tài)。 諾亞方面相關(guān)人士給新京報(bào)記者發(fā)來的媒體回復(fù)函顯示，關(guān)于歌斐創(chuàng)世核心企業(yè)私募基金延期事件，已經(jīng)成立了專項(xiàng)處理小組在全力處理。諾亞財(cái)富是紐交所上市公司，旗下于國內(nèi)經(jīng)營的上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司同時接受上海證監(jiān)會監(jiān)管，必須在內(nèi)外信息披露中做到“真實(shí)正確及時”，由于案件在公安偵查階段，將積極配合警方調(diào)查，盡全力推進(jìn)事件解決。如有實(shí)質(zhì)可披露進(jìn)展，會坦誠告知。 回復(fù)函還稱，從2005年獨(dú)立運(yùn)作至今，諾亞沒有資金池，沒有期限錯配，旗下所有產(chǎn)品均由第三方合格金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，資產(chǎn)與相應(yīng)資金均依基金契約進(jìn)行投資管理，保持獨(dú)立運(yùn)作，風(fēng)險(xiǎn)不會傳導(dǎo)到其他產(chǎn)品上；在發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素后，立即啟動了對存續(xù)期內(nèi)其他產(chǎn)品的深度排查，截至目前并未發(fā)現(xiàn)同類問題（截至2019年第一季度，歌斐管理基金總額為1711億，產(chǎn)品數(shù)量共計(jì)800余只）。 汪靜波在內(nèi)部信中還稱，公司聯(lián)系了一些大型的困境基金，做了有效的交流……在兌付期限方面，相關(guān)基金會根據(jù)法規(guī)整體延期半年到一年。 遲到的風(fēng)控補(bǔ)救措施？ 爆雷前追加承興國際控股股權(quán)質(zhì)押 記者了解到，本次供應(yīng)鏈融資爆雷前，諾亞就已發(fā)現(xiàn)基金風(fēng)險(xiǎn)苗頭，并要求追加承興國際控股股權(quán)質(zhì)押作為產(chǎn)品風(fēng)控補(bǔ)充措施。 諾亞方面相關(guān)人士發(fā)給記者的一份歌斐公司聲明顯示，基金產(chǎn)品存續(xù)期間歌斐就發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)因素，在第一時間啟動與相關(guān)方的驗(yàn)證與協(xié)商工作。該人士提供的諾亞董事長汪靜波8日發(fā)布的內(nèi)部信顯示，從發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)開始，公司做了幾件事，包括增加了上市公司股票質(zhì)押并查封了上市公司的股票；查封了相關(guān)銀行賬戶；發(fā)出催款函，要求付款方根據(jù)債轉(zhuǎn)協(xié)議履行還款義務(wù)；啟動對該基金投資人的合規(guī)的信息披露公告；就已經(jīng)到期的基金，對相關(guān)方提起了刑事和司法訴訟；向行業(yè)協(xié)會與監(jiān)管單位進(jìn)行備案等。 其中，承興國際控股股權(quán)變動記錄顯示，其實(shí)控人羅靜被捕前一天，6月19日，以董事長汪靜波為首的諾亞旗下數(shù)家公司成為承興國際控股股東，持有股份6.77億股。諾亞方面強(qiáng)調(diào)，該變動并非股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而是股權(quán)質(zhì)押行為，質(zhì)押人為承興的控股股東China Base Group Limited。 還有誰踩雷羅靜案？ 云南信托亦有項(xiàng)目踩雷“羅靜”案 除諾亞外，云南信托相關(guān)人士向記者確認(rèn)，公司有一只項(xiàng)目投向羅靜控制的公司，不過并非承興國際控股，而是A股上市公司博信股份，8月到期，涉及金額5000萬元?！傲_靜6月20日被警方帶走調(diào)查，目前在經(jīng)偵階段，云南信托這一項(xiàng)目會受一定影響。”該人士稱。 云南信托官方回應(yīng)記者稱，公司作為信托項(xiàng)目受托人，于7月5日通過博信股份公告獲悉，公司開展的部分信托項(xiàng)目的保證人羅靜于2019年6月20日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，相關(guān)事項(xiàng)尚待進(jìn)一步調(diào)查。該事項(xiàng)可能對信托項(xiàng)目的運(yùn)作產(chǎn)生影響。 云南信托稱，目前，云南信托已采取五方面措施，一是在獲知羅靜被刑事拘留消息的第一時間，啟動了相關(guān)應(yīng)急措施，成立了專項(xiàng)應(yīng)急工作小組；二是于7月5日在公司官網(wǎng)發(fā)布了臨時信息披露報(bào)告書；三是目前已同時采取民事和刑事兩方面手段保護(hù)投資者權(quán)益，包括聯(lián)系公證處和專業(yè)律師啟動強(qiáng)制執(zhí)行手續(xù)，追索融資人、擔(dān)保人的付款義務(wù)，并向昆明當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，尋求公安部門的協(xié)助；四是發(fā)出律師函，要求付款方根據(jù)協(xié)議履行付款義務(wù)；五是向監(jiān)管部門報(bào)告。 云南信托稱，鑒于信托項(xiàng)目均保持獨(dú)立運(yùn)作，信托財(cái)產(chǎn)相互隔離，以上相關(guān)項(xiàng)目不會影響公司的其他信托項(xiàng)目及公司的正常經(jīng)營。 投資者能否要求“剛兌” 安信融資本合伙人步日欣表示，P2P最大的問題，是投資者僅僅看到投資收益，而被屏蔽了底層資產(chǎn)的實(shí)際情況。底層資產(chǎn)的盡職調(diào)查，在金融行業(yè)是一件非常嚴(yán)肅的事情，在傳統(tǒng)的金融投資活動中，有銀行、保險(xiǎn)公司、基金管理公司等對底層資產(chǎn)做信用背書，但是很多P2P做不到，很容易出現(xiàn)垃圾資產(chǎn)標(biāo)的等情況。更有甚者，通過虛構(gòu)的資產(chǎn)標(biāo)的，來騙取P2P的資金，本質(zhì)上是詐騙。 至于諾亞財(cái)富是否有義務(wù)剛兌的問題，步日欣表示，首先，從金融規(guī)則上講，中國金融行業(yè)不存在剛兌的要求，也不鼓勵剛兌；其次，從諾亞財(cái)富跟投資者合同角度上講，也不會存在剛兌的條款，諾亞財(cái)富作為P2P中介機(jī)構(gòu)，本質(zhì)上是投資者和底層資產(chǎn)持有者之間的合同，諾亞只是作為一個信息撮合平臺；最后，從法律角度來看，這屬于金融詐騙，上升到刑法，對于欺詐方的處理，和投資者的補(bǔ)償，也不能簡單用剛兌來處理。 新京報(bào)記者 程維妙 張姝欣 顧志娟 編輯 岳彩周[詳情]
原標(biāo)題：獨(dú)家！諾亞34億踩雷發(fā)酵：京東、蘇寧撇清與承興關(guān)系！央行系統(tǒng)卻顯示．．． 來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 導(dǎo)讀：諾亞財(cái)富34億踩雷事件仍在發(fā)酵。 7月9日，港股公司承興國際（02662.HK）、A股公司博信股份（600083.SH）實(shí)控人羅靜被上海公安刑事拘留一事風(fēng)高浪急。 諾亞財(cái)富、京東方面頻頻對外發(fā)布信息，云南信托、蘇寧等均對承興國際一事作出回應(yīng)。 7月9日，港股公司承興國際、A股公司博信股份實(shí)控人羅靜被上海公安刑事拘留一事風(fēng)高浪急。今天稍早，21君已對此有所報(bào)道，詳情可點(diǎn)擊：《A股女董事長被抓引“連環(huán)炸“：諾亞財(cái)富34億踩雷股價閃崩！京東也被騙：很震驚已報(bào)案》 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，至少8家資管機(jī)構(gòu)和第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)曾經(jīng)為承興國際融資，包括信托、券商資管和私募基金。 而京東和蘇寧方面均對記者表示，在多個融資項(xiàng)目中作為第一還款來源的他們，對此事并不知情，京東甚至認(rèn)為承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。 然而，央行系統(tǒng)顯示承興與諾亞交易61筆，京東百億應(yīng)收賬款確認(rèn)函赫然可見。 承興國際控股是否存在造假問題？ 隨著諾亞旗下歌斐資產(chǎn)34億踩雷承興國際控股事件的發(fā)酵，焦點(diǎn)開始指向事情的關(guān)鍵：承興國際控股在相關(guān)方的應(yīng)收賬款上是否存在造假問題？ 在諾亞財(cái)富創(chuàng)始人汪靜波寫給全體員工的信里稱：“我們有一個核心企業(yè)的系列基金，基金的投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方（簡稱‘承興’）就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資，承興公司的實(shí)際控制人因涉嫌欺詐日前被中國警方采取刑事拘留措施?！?其所相關(guān)方，是指廣東承興控股集團(tuán)有限公司。工商登記信息顯示，該公司董事長為承興國際控股董事長羅靜，股東則為自然人羅偉，其同時是一系列“承興”系公司的法人代表。 不過，上市公司承興國際控股7月9日傍晚發(fā)布公告欲與之切割，稱：廣州承興并非本集團(tuán)公司成員，而本集團(tuán)與京東之間并未訂立合同。 但21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從企查查了解到，廣東承興控股集團(tuán)有限公司董事長為羅靜，旗下一家全資子公司為廣州承興產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司。所以承興國際控股的公告里，究竟是撇清和“廣東承興”還是“廣州承興”的關(guān)系？ 央行系統(tǒng)顯示承興與諾亞交易61筆 京東百億應(yīng)收賬款確認(rèn)函赫然可見！ 7月9日上午，京東方面回復(fù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者：這個事情和京東無關(guān)。是承興偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，對于這種行為，我們非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報(bào)案。 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者查詢央行征信系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，目前廣東承興控股集團(tuán)有限公司共有71筆應(yīng)收賬款質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓登記記錄。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，質(zhì)權(quán)人為歌斐資產(chǎn)的共有58筆，質(zhì)權(quán)人為諾亞（上海）融資租賃的共有3筆。 從時間來看，歌斐資產(chǎn)與廣東承興最早的轉(zhuǎn)讓登記發(fā)生在2017年10月，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的即為廣東承興控股對北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司的2.18億元應(yīng)收賬款。 從央行網(wǎng)站上下載的文檔來看，可看到京東對此的確認(rèn)函。 而最新的一筆登記發(fā)生在2019年6月10日，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的同樣是廣東承興控股對北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司的應(yīng)收賬款債權(quán)，金額為2.59億元。京東的確認(rèn)函亦赫然可見。 據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道梳理，央行征信系統(tǒng)里登記的這58份筆交易，其轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本上都是廣東承興對京東的應(yīng)收賬款，時間跨度為2017年10月-2019年6月，每筆金額在1.4-2.5億元之間。若進(jìn)一步加上諾亞租賃的3筆交易，粗略估算累計(jì)交易規(guī)模在百億以上。 京東完全否認(rèn) 對這些交易，京東完全否認(rèn)。 京東方面有關(guān)承興事件的情況說明為： 1．廣東承興控股集團(tuán)有限公司（簡稱：承興）是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東也已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。 2．上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：歌斐）在被詐騙的過程中自始至終沒有通過任何方式和京東進(jìn)行合同真實(shí)性的驗(yàn)證，暴露了其自身在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。就歌斐被詐騙一事，京東已積極配合警方進(jìn)行調(diào)查。 3．我們希望歌斐正視其管理問題，在提高自身專業(yè)性上面做好功夫，而不要試圖通過混淆視聽一味推卸責(zé)任。歌斐無端對京東發(fā)起訴訟的行為已經(jīng)對京東的聲譽(yù)產(chǎn)生了嚴(yán)重影響，京東嚴(yán)正譴責(zé)歌斐枉顧事實(shí)的作為，并保留對其采取法律手段的權(quán)利。&nbsp； 諾亞：已對承興和京東提起司法訴訟 諾亞對于旗下歌斐資產(chǎn)起訴承興及京東相關(guān)事項(xiàng)的說明稱，相信真相只有一個，相信相關(guān)司法機(jī)關(guān)會依法查明真相，將積極通過民事和刑事程序盡責(zé)最大程度保障投資者合法權(quán)益，尊重司法機(jī)關(guān)的最終裁決。目前我們可以對公眾告知事實(shí)如下： 1．&nbsp；承興國際相關(guān)方為京東供應(yīng)商，雙方存在大量長期交易 2．&nbsp；歌斐已經(jīng)就這個供應(yīng)鏈融資對承興和京東提起司法訴訟 3．&nbsp；歌斐正在積極配合警方調(diào)查并尊重司法機(jī)關(guān)最終的判定結(jié)果 “踩雷”事件似乎演變成一場羅生門 這場“踩雷”事件，似乎正在演變成一場羅生門。 “可能有一部分（應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓）是真實(shí)的，后來為了融資虛構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模?！?北京某保理公司負(fù)責(zé)人對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，而之所以會出現(xiàn)虛假公章，虛開發(fā)票，虛假合同，大概率問題出在“沒有面簽”上，面簽即金融機(jī)構(gòu)的核保核簽。 “一直都要求兩人在現(xiàn)場，拍照或者錄像，這也是金融機(jī)構(gòu)用章前述合同的基本原則。但金融機(jī)構(gòu)為什么不核保核簽，大概率是金融機(jī)構(gòu)工作人員疏忽導(dǎo)致未有發(fā)現(xiàn)公章造假?！?上述保理公司負(fù)責(zé)人說： “據(jù)我掌握的情況，承興一直是拒絕面簽的！” “問題總結(jié)最后一定是承興虛構(gòu)資產(chǎn)，金融機(jī)構(gòu)沒有盡到管理責(zé)任或者說沒有發(fā)現(xiàn)，至于京東和蘇寧內(nèi)部工作人員是否參與不得而知了?！?上述保理人士對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者說，“有個很要命的常識好多機(jī)構(gòu)沒關(guān)注，授權(quán)文化產(chǎn)品是可以向授權(quán)方查詢，也可以在品牌表示上看授權(quán)標(biāo)識，只需要你去他的終端店里找一件授權(quán)產(chǎn)品，打電話給授權(quán)方核實(shí)就可以了，我估計(jì)很多機(jī)構(gòu)當(dāng)時壓根沒去做那么細(xì)的調(diào)查?！?云南信托回應(yīng)：已報(bào)警 有信托計(jì)劃卷入其中的云南信托對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道回應(yīng)稱，目前已同時采取民事和刑事兩方面手段保護(hù)投資者權(quán)益，包括聯(lián)系公證處和專業(yè)律師啟動強(qiáng)制執(zhí)行手續(xù)，追索融資人、擔(dān)保人的付款義務(wù)；并向昆明當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，尋求公安部門的協(xié)助。 公開資料顯示：云南信托曾經(jīng)在2018年8月3日發(fā)售一款云涌1號集合資金信托計(jì)劃，產(chǎn)品規(guī)模5000萬元，期限12個月，目前尚未到期。 該項(xiàng)目資金用途是用于購買廣州承興營銷管理有限公司持有的電商龍頭（包括但不限于京東、蘇寧等）作為付款方的應(yīng)收賬款，購買價格按照應(yīng)收賬款金額的 80%計(jì)算，信托存續(xù)期內(nèi)可以循環(huán)購買基礎(chǔ)應(yīng)收賬款。 在本項(xiàng)目中，第一還款來源是蘇寧易購的還款資金用于抵扣回購價款；第二還款來源是承興國際的實(shí)控人，也是該項(xiàng)目的擔(dān)保人羅靜提供連帶責(zé)任擔(dān)保，若廣州承興的回購資金不足以覆蓋信托本金及融資成本，則由羅靜還款。 該項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)如下圖： 項(xiàng)目簡介顯示，截至 2017 年末，應(yīng)收賬款余額為 74.8 億元，占融資方總資產(chǎn)的 70.62%，其中蘇寧占比達(dá)71.33%，京東世貿(mào)達(dá)23.52%，兩者占比已經(jīng)達(dá)到應(yīng)收賬款總額的 94.85%，賬期基本在一年以內(nèi)，“廣州承興應(yīng)收賬款集中度很高，且前兩大客戶信用資質(zhì)良好，利于催收。” 7月9日，京東方面稱，承興是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)，在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東也已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。 除了上述信托計(jì)劃，中江信托（現(xiàn)更名為雪松信托）“金鶴128號蘇寧云商投資集合資金信托計(jì)劃”也曾為廣州承興融資2億元，還款來源也是廣州承興對蘇寧云商集團(tuán)股份有限公司的應(yīng)收債權(quán)。這項(xiàng)信托計(jì)劃2017年已經(jīng)到期。 另有自媒體文章稱，同在美股上市的第三方財(cái)富公司鉅派投資也存在承興國際項(xiàng)目，記者就此詢問鉅派投資相關(guān)人士，對方表示：“承興國際的項(xiàng)目早在2016年到期，本息全部兌付”。據(jù)了解，這個融資項(xiàng)目的還款來源也是蘇寧方面的應(yīng)收賬款。 7月9日下午，一位接近蘇寧的人士對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道表示，承興國際與羅靜的融資一事與蘇寧無關(guān)，蘇寧也未與該公司有任何直接資金往來。 一位接近云南信托的人士告訴記者，該項(xiàng)目半年付息，前期付息都比較正常，一直到6月20日案發(fā)。目前云南信托也已經(jīng)報(bào)警，并進(jìn)行保全資產(chǎn)。 云南信托方面對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道回應(yīng)稱，于7月5日通過博信股份公告獲悉，開展的部分信托項(xiàng)目的保證人羅靜于2019年6月20日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，相關(guān)事項(xiàng)尚待進(jìn)一步調(diào)查，該事項(xiàng)可能對信托項(xiàng)目的運(yùn)作產(chǎn)生影響。 目前云南信托采取緊急措施如下： 第一、在獲知羅靜被刑事拘留消息的第一時間，啟動了相關(guān)應(yīng)急措施，成立了專項(xiàng)應(yīng)急工作小組； 第二、于7月5日在公司官網(wǎng)發(fā)布了臨時信息披露報(bào)告書； 第三、我司目前已同時采取民事和刑事兩方面手段保護(hù)投資者權(quán)益，包括聯(lián)系公證處和專業(yè)律師啟動強(qiáng)制執(zhí)行手續(xù)，追索融資人、擔(dān)保人的付款義務(wù)；并向昆明當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，尋求公安部門的協(xié)助； 第四、發(fā)出律師函，要求付款方根據(jù)協(xié)議履行付款義務(wù)； 第五、向監(jiān)管部門報(bào)告。 “我司將繼續(xù)密切關(guān)注公安部門的調(diào)查進(jìn)展，與公安部門保持溝通，積極尋求包括司法手段在內(nèi)的各項(xiàng)措施來保障信托財(cái)產(chǎn)安全。后續(xù)有進(jìn)一步消息，我司將及時進(jìn)行信息披露。”云南信托稱。 還有誰被卷入？ 除了諾亞歌斐，上述云南信托和已經(jīng)到期的中江信托、鉅派投資相關(guān)項(xiàng)目，多個尚在存續(xù)期的私募基金和券商資管計(jì)劃踩雷承興國際。 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道通過公開梳理發(fā)現(xiàn)了以下幾個項(xiàng)目： 1．&nbsp；首建投資本管理（北京）股份有限公司的“振興二號”和“振興三號”私募投資基金，期限均為24個月，其中“振興三號”募集了2億元?！罢衽d二號”資金用途是新加坡環(huán)球教育集團(tuán)在蘇州的五所幼兒園的建設(shè)與經(jīng)營，是股權(quán)投資，蘇州瑞領(lǐng)八號管理合伙企業(yè)（有限）（項(xiàng)目公司）的LP份額，并最終用于Mulberry（妙百睿）幼兒園在中國市場的園區(qū)建設(shè)與日常經(jīng)營。兩個項(xiàng)目都由廣州承興承擔(dān)回購義務(wù)，并由承興國際實(shí)控人羅靜提供連帶責(zé)任擔(dān)保。 2．&nbsp；浙江建木投資管理有限公司發(fā)行的“建木--瑞福2號私募投資基金”，項(xiàng)目2018年3月發(fā)行，規(guī)模3000萬元，每2個月清算一次，不知近期是否順利兌付。該項(xiàng)目的還款來源和主要債務(wù)人被產(chǎn)品說明書描述為“資源壟斷行業(yè)大型國有企業(yè)及電商企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，并且自己在國內(nèi)或海外上市，債務(wù)人資產(chǎn)結(jié)構(gòu)合理，盈利情況良好，還款能力強(qiáng)，”還是應(yīng)收賬款，廣州承興到期回購，實(shí)控人連帶責(zé)任擔(dān)保。[詳情]
原標(biāo)題：港股承興國際澄清：并未與京東訂立相關(guān)合同 來源：上海證券報(bào)·中國證券 7月9日收盤后，羅靜旗下的港股上市公司承興國際控股發(fā)布公告稱，有媒體稱集團(tuán)與京東之間訂立偽造合同，董事會就此澄清，廣州承興并非集團(tuán)的成員公司，而集團(tuán)與京東之間并未如媒體報(bào)道提到的訂立有關(guān)合同。 繼前一日跌逾八成之后，7月9日收盤前一小時，承興國際控股股價再度跳水，最后報(bào)收于0.66港元，跌約26.67%。與其走勢完全相反，羅靜旗下A股公司博信股份收盤前再度拉升漲停。 此前，諾亞財(cái)富董事長汪靜波在內(nèi)部郵件中稱，公司旗下基金向承興國際相關(guān)方（簡稱：“承興”）就其與北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資，承興公司的實(shí)控人因涉嫌欺詐被刑事拘留。 京東則表示，廣東承興控股集團(tuán)有限公司是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定的業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。 天眼查顯示，廣東承興控股集團(tuán)有限公司最大股東為羅偉，持股比例為97%。羅靜則為公司董事長。[詳情]
新浪港股訊 7月9日消息，被刑事拘留的博信股份董事長羅靜，旗下有三家上市公司，A股博信股份7月5日跌停，7月8日出現(xiàn)地天板。而港股承興國際控股最慘，暴跌近90%；新加坡主板公司CamsingHealthcare（BAC）交易量較小，股價變化不大。而配置規(guī)模高達(dá)6000億的諾亞財(cái)富踩雷承興國際，股價暴跌20%，導(dǎo)致此事進(jìn)一步發(fā)酵。今日承興國際控股高開低走，午后大幅走低。截至發(fā)稿，承興國際大跌26.67%，報(bào)價0.66港元，最新市值7.11億港元。 承興集團(tuán)官網(wǎng)顯示，該集團(tuán)橫跨泛娛樂、智能硬件、大健康三大產(chǎn)業(yè)，分別對應(yīng)香港上市公司承興國際控股、A股上市公司博信股份（600083.SH）以及新加坡上市公司CamsingHealthcare（BAC）。 值得一提的是，上述三家上市公司均為羅靜在2015-2017年入主。2015年，承興集團(tuán)收購持有新加坡健康品牌Nature’s Farm的Camsing Healthcare；2016年，入主香港上市公司奕達(dá)國際，并改名為承興國際控股；2017年再入主博信股份。 憑借上述資本運(yùn)作，羅靜在商界聲名鵲起。她是北京木蘭匯公益基金會發(fā)起人，也曾獲評“2017中國商界女性·商界木蘭”。 今年2月，承興國際控股（02662.HK）公布，截至2018年12月31日止6個月，集團(tuán)持續(xù)經(jīng)營業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收益約21.31億港元，同比增長88.74%；公司股東應(yīng)占溢利1.45億港元，同比增長219.95%。不過，業(yè)績靚麗背后，現(xiàn)金流壓力增大，公司現(xiàn)金2228萬元，較去年大幅減少2511萬元。公司應(yīng)收賬款激增2.2億，同比增加50%。 承興國際108家經(jīng)紀(jì)商持股高達(dá)99.5%，前10大股東經(jīng)紀(jì)商持股90%，其中，方正證券香港持股64.87%。根據(jù)股東持股，公司董事局主席羅靜持股64.87%。 諾亞財(cái)富踩雷！7月8日晚間，美股諾亞財(cái)富瞬間閃崩，股價暴跌20%。諾亞財(cái)富官網(wǎng)介紹，截至2019年一季度末，累計(jì)財(cái)富配置規(guī)模6362億，為超過27萬名高凈值人士提供綜合服務(wù)。 據(jù)港交所披露易：諾亞財(cái)富持股承興國際62.84%的股份。諾亞財(cái)富持有6.77億股承興國際控股？7月8日晚間，諾亞財(cái)富連發(fā)公告，解釋了這件事情。諾亞財(cái)富不是承興國際控股的股東，這不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓而是股權(quán)質(zhì)押。 公開信息顯示，諾亞財(cái)富起源于 2003 年，以“諾亞財(cái)富”為品牌，源起于中國。在美國紐約證券交易所上市、旗下公司獲得中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會業(yè)務(wù)發(fā)展相關(guān)金融牌照與資格的綜合金融服務(wù)管理集團(tuán)。 諾亞的董事長叫汪靜波，擁有超過20年金融與財(cái)富管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。1992年進(jìn)入金融行業(yè)，歷任湘財(cái)證券資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，湘財(cái)荷銀基金管理公司副總經(jīng)理，湘財(cái)證券私人金融總部總經(jīng)理。 2005年8月，汪靜波帶領(lǐng)創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)組建諾亞財(cái)富。汪靜波2010年11月10日，諾亞財(cái)富在紐約證券交易所上市，上市代碼NOAH，成為中國第一家上市的獨(dú)立財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。 官網(wǎng)介紹，截至2019年一季度末，累計(jì)財(cái)富配置規(guī)模6362億，為超過27萬名高凈值人士提供綜合服務(wù)。 [詳情]
新浪港股訊 7月9日消息，昨日閃崩細(xì)價股，今日集體走高。其中，承興國際漲22%，北京體育文化漲9.88%，亞洲電視漲1.56%。 值得注意的是，港股市場細(xì)價股再掀閃崩潮，多家公司大幅下跌，其中承興國際控股（02662.HK）暴跌80.39%，北京體育文化（01803.HK）跌超78%，倢冠控股（08606.HK）及亞洲電視控股（00707.HK）跌超40%。 7月5日，港股上市公司承興國際公告中稱，公司實(shí)際控制人兼董事長羅靜，董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽分別于2019年6月20日、2019年6月25日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，相關(guān)事項(xiàng)還須公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。公告中尚未披露羅靜被拘留的原因。[詳情]
原標(biāo)題：承興國際控股爆雷！諾亞財(cái)富旗下公司34億資產(chǎn)遭災(zāi) 還有券商和城投公司卷入 來源：華夏時報(bào)網(wǎng) 承興國際控股爆雷！諾亞財(cái)富旗下公司34億資產(chǎn)遭災(zāi) 還有券商和城投公司卷入 華夏時報(bào)（chinatimes.net.cn）記者帥可聰 劉春燕 北京報(bào)道 48歲女老板羅靜被刑拘后，資本市場驚雷接連響起。周一，羅靜旗下的港股上市公司承興國際控股（02662.HK）盤中一度暴跌90%，A股公司博信股份（600083.SH）股價則上演了“地天板”行情。 7月8日晚間，知名財(cái)富管理公司諾亞財(cái)富發(fā)布公告稱，旗下上海歌斐資產(chǎn)管理公司信貸基金為承興國際控股相關(guān)第三方公司提供了供應(yīng)鏈融資，本金總額約為34億元人民幣。目前公司已采取各種法律行動，保證基金投資者的利益。 《華夏時報(bào)》記者獲悉，承興國際控股爆雷涉案規(guī)?？峙逻h(yuǎn)不止于此，國內(nèi)一家知名券商機(jī)構(gòu)和一家知名城投公司也一同踩雷承興國際控股，但其規(guī)模尚不得而知。 此前7月5日午間，博信股份發(fā)布公告稱，公司實(shí)際控制人兼董事長羅靜、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽分別于6月20日、6月25日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。7月5日晚間，港股承興國際控股也對羅靜被刑拘一事進(jìn)行了公告。 不過，博信股份及承興國際控股至今沒有披露羅靜被刑拘原因。博信股份此前表示，相關(guān)事項(xiàng)尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查，公司將持續(xù)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)展。承興國際控股則表示，無法確定羅靜出于何種原因被刑事拘留。兩公司同時表示，目前經(jīng)營運(yùn)作正常，未受影響。 資料顯示，羅靜1971年出生，為中國香港籍，共控制著三家上市公司。羅靜直接和間接持有博信股份近29%的股份，合計(jì)間接持有承興國際控股64.87%股份。同時，還持有新加坡上市公司Camsing Health care Limited 83.36%股份。 承興國際官網(wǎng)資料顯示，羅靜于1996年創(chuàng)立承興國際集團(tuán)，在廣州、北京、上海、蘇州、新加坡、美國洛杉磯等地皆設(shè)有分公司，現(xiàn)已發(fā)展成泛娛樂、智能硬件、大健康三大產(chǎn)業(yè)為一體的綜合性集團(tuán)。2018年，承興國際位列廣東企業(yè)500強(qiáng)第105位、廣東流通業(yè)100強(qiáng)第14位。在2017年，羅靜成為博信股份實(shí)控人，在她入主后博信股份主營業(yè)務(wù)逐漸由市政工程業(yè)務(wù)向智能硬件及其衍生產(chǎn)品領(lǐng)域業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。 承興國際控股股價在周一早盤一度暴跌約90%，截至收盤跌幅為80%。公司最新市值為9.69億港元，周一蒸發(fā)近40億港元。 博信股份股價周一早盤跌停，下午開盤后三分鐘從跌停板飛上漲停板，盤中劇烈盤整后最終收至漲停，成功上演“地天板”行情。博信股份全天換手率高達(dá)33.24%，總成交量75.78萬手，總成交金額約8.59億元。 盤后龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，7月8日博信股份前五營業(yè)部買入總額為37468.4萬元，前五賣出總額為18102.13萬元，買賣凈差為19366.27萬元。其中，申萬宏源證券溫州車站大道證券營業(yè)部既是買入榜第一，也是賣出榜第一，該營業(yè)部當(dāng)日買入了1.09億，占總成交比例12.74%；賣出了6416.13萬，占總成交比例7.47%。此外，安信證券鹽城世紀(jì)大道證券營業(yè)部買入也達(dá)到1.03億元，占總成交比例12.04%。 博信股份“地天板”行情令市場感到不解。巨豐投顧投顧總監(jiān)郭一鳴對《華夏時報(bào)》記者表示，“利空之下有資金如此拉升，明顯就是奔向漲停而去。要么就是資金的對倒，要么就是有其他目的不想股價再次下跌?！?此外，由于博信股份在董事長被刑拘半個月后才進(jìn)行公告，而董秘陳苑因個人原因于6月30日提前辭職，公司證券事務(wù)代表張澤也在7月3日前因個人原因辭職。這引發(fā)了公司信披合規(guī)性質(zhì)疑。 8日晚間，博信股份公告稱，公司經(jīng)詢問已離職的董秘陳苑、證券事務(wù)代表張澤獲告知，兩人均因個人原因離職，在離職前未知曉董事長羅靜、財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽被刑拘事宜。七名董監(jiān)高在2019年7月5日前均不知悉刑拘事宜，公司不存在信息披露違規(guī)情形。 此前7月5日，博信股份披露了控股股東蘇州晟雋營銷管理有限公司（以下簡稱“蘇州晟雋”）所持有本公司股份65，300，094股全部被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)。 在8日晚的公告中，博信股份還稱，經(jīng)核實(shí)，公司控股股東蘇州晟雋因與蘇州名城文化發(fā)展合伙企業(yè)（有限合伙）產(chǎn)生委托貸款合同糾紛案，蘇州名城文化發(fā)展合伙企業(yè)（有限合伙）向蘇州市中級人民法院提出訴前保全申請，要求凍結(jié)蘇州晟雋名下財(cái)產(chǎn)。博信股份還表示，鑒于公司未能聯(lián)系到控股股東及實(shí)際控制人，蘇州晟雋持有的公司股份被上海市公安局楊浦分局予以輪候凍結(jié)的原因暫未獲悉。 [詳情]
文 ? 唐郡 編輯 ? 劉肖迎 繼新城控股之后，又一上市公司實(shí)控人被刑拘，這次卻更為神秘。 涉事公司是博信股份，實(shí)控人名叫羅靜，承興國際集團(tuán)董事長，曾連續(xù)3年獲得“商界木蘭”稱號，2018年支持率一度力壓董明珠。 2015年11月—2017年6月，羅靜在新加坡、香港、A股各收購了一家上市公司，迅速構(gòu)筑起一個橫跨大健康、泛娛樂和智能硬件的資本帝國。 然而，這個資本帝國一出生就遇上了四十年一遇的經(jīng)濟(jì)寒冬。2019年初的集團(tuán)年會上，羅靜用“步步艱難，步步驚心”形容剛剛過去的2018。 這時的羅靜已經(jīng)心有戚戚焉。她或許還無法想象，不到3個月后，她的資本帝國將以極不光彩的方式分崩離析。 01 被刑拘的“商界木蘭” 羅靜最后一次出現(xiàn)在公眾視線，是今年4月的第十一屆商界木蘭年會。這是她第三次入圍“30位最具影響力的商界女性”，或許也將是最后一次。 7月5日，博信股份發(fā)布公告稱，公司董事長兼實(shí)際控制人羅靜和財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽分別于6月20日和25日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，原因不明。 與此同時，公司控股股東蘇州晟雋營銷管理有限公司（以下簡稱“蘇州晟雋”）所持全部65，300，094股股份（占公司總股本的28.39%）分別被蘇州中院和上海楊浦公安分局司法凍結(jié)和輪候凍結(jié)，原因仍然不明。 公開資料顯示，羅靜是香港籍，于1996年在香港創(chuàng)辦承興國際集團(tuán)。除博信股份外，旗下還擁有香港主板上市公司承興國際控股（02662.HK）和新加坡主板上市公司Camsing Healthcare（BAC），3家公司分別對應(yīng)集團(tuán)的智能硬件、泛娛樂和大健康三大業(yè)務(wù)板塊。 在公開報(bào)道中，羅靜以黑色齊耳短發(fā)和職業(yè)套裝示人，她身形瘦小，但是個堅(jiān)定的行動派。2013年中國企業(yè)“未來之星”頒獎典禮上，每個獲獎?wù)咝枰鶕?jù)自己的特性選一把兵器，羅靜選了一把刀，原因是刀比較短，容易拿，方便迅速調(diào)整。 上述報(bào)道稱，她大學(xué)畢業(yè)后原本從事銷售工作，選擇自主創(chuàng)業(yè)，先是為百事可樂和寶潔生產(chǎn)、銷售毛巾、杯子等促銷品，后轉(zhuǎn)型品牌營銷，拿下了變形金剛、功夫熊貓、貓和老鼠等大熱IP在華衍生品的授權(quán)和開發(fā)權(quán)。截至2015年，承興國際集團(tuán)年銷售規(guī)模超過60億元。 2017年，羅靜買下“漫威之父”斯坦·李創(chuàng)辦的POW！娛樂公司，拿到斯坦·李不少未開發(fā)的獨(dú)家版權(quán)，并購主體承興國際控股因此聲名大噪，股價暴漲60%。 ? “漫威之父”斯坦·李 羅靜果決的行事風(fēng)格也延續(xù)到資本運(yùn)作中。她原本并不控股任何一家上市公司，2015年11月—2017年6月，她先后完成對Jacks International（即Camsing Healthcare）、奕達(dá)國際（即承興國際控股）和博信股份控制權(quán)的收購，分別耗時2個多月、3個月和3個月，布局動作之迅速令人驚嘆。 2017年—2019年，已是3家上市公司實(shí)控人的羅靜連續(xù)3年獲得“商界木蘭”稱號，2018年時得票率甚至高于董明珠，風(fēng)頭一時無兩。 面上烈火烹油、鮮花著錦，內(nèi)里或許已經(jīng)走到危險(xiǎn)邊緣。2019年度商界木蘭年會前夕，羅靜個人專訪的主題是“寒冬”，她直言2018年是經(jīng)濟(jì)寒冬，民企融資困難，令其感受到了實(shí)實(shí)在在的壓力。 更早一些時候的集團(tuán)年會上，她更是用“步步艱難，步步驚心”來形容剛剛過去的2018年。如今看來，倒是一語成讖。 02 玩財(cái)技被抓現(xiàn)行 一個值得玩味的細(xì)節(jié)是，博信股份財(cái)務(wù)總監(jiān)姜紹陽與羅靜一同被拘，這令人不得不將此與上市公司財(cái)務(wù)問題聯(lián)系到一起。 2018年年報(bào)顯示， 公司被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具了帶保留意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見主要涉及兩個方面，一是公司對3家公司的應(yīng)收賬款大額計(jì)提壞賬準(zhǔn)備的合理性；二是上市公司將2018年9月已經(jīng)確認(rèn)的營業(yè)收入調(diào)整為預(yù)收賬款的合理性。 上述保留意見主要是圍繞羅靜入主之后設(shè)立的智能硬件代銷子公司博信智通展開。 2018年12月22日，上市公司忽然發(fā)布了一則《博信股份關(guān)于全資子公司博信智通應(yīng)收賬款不能按期收回的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》，宣稱博信智通報(bào)告期內(nèi)與天津市吉盛源通訊器材有限公司（以下簡稱“吉盛源”）訂立了購銷合同，但截至公告發(fā)布，公司對吉盛源有11，891.68萬元應(yīng)收賬款已經(jīng)逾期，且存在無法收回的風(fēng)險(xiǎn)，公司正在積極催款。 這原本是一個普通的壞賬故事。詭異的是，幾乎同時，上市公司專門召開了一場董事會，決議解聘上任不足一年的總經(jīng)理呂志虎，理由是呂任職期間“在相關(guān)工作處理上存在一定失職行為，可能會給公司造成一定損失”。 此后，上市公司陸續(xù)宣稱，吉盛源分三次還款6000萬元。博信股份甚至發(fā)布了一份業(yè)績預(yù)增公告，預(yù)計(jì)對吉盛源剩余應(yīng)收賬款計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金額217萬元—1，207萬元，由此公司將實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤543萬元—1，285萬元。 上述結(jié)論最終被審計(jì)機(jī)構(gòu)打臉。2019年4月26日，距離法定年報(bào)披露時間僅剩4天，博信股份發(fā)布了一份業(yè)績預(yù)告更正公告。 公告顯示，審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)吉盛源的6000萬元還款資金來源于廈門市恒創(chuàng)瀚浩電子科技有限公司（以下簡稱 “廈門瀚浩”）的借款，而廈門瀚浩是公司控股股東蘇州晟雋實(shí)質(zhì)上的關(guān)聯(lián)方。因此，上述款項(xiàng)被認(rèn)為不具備應(yīng)收賬款還款的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，而應(yīng)視作關(guān)聯(lián)方借款。 而根據(jù)上述結(jié)論，博信智通曾收到廈門瀚浩代天順久恒支付的貨款860.00 萬元和廈門瀚浩代航思科技支付的貨款 2，020.00 萬元，均不具備應(yīng)收賬款還款的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，應(yīng)視為關(guān)聯(lián)方借款。 左手倒右手的伎倆被拆穿之后，上市公司一不做二不休，先是對上述應(yīng)收賬款計(jì)提大額壞賬準(zhǔn)備金共計(jì)7636.74萬元；隨后又借口內(nèi)部控制流程和單證不夠完善，要將2018年第三季度已經(jīng)確認(rèn)的營業(yè)收入、營業(yè)成本、凈利潤及相關(guān)稅金和費(fèi)用調(diào)減，同時調(diào)增3.20億元預(yù)收賬款和3.12億元預(yù)付款項(xiàng)。 且不說上述應(yīng)收賬款計(jì)提比例是否合理，已經(jīng)確認(rèn)的營收和利潤，連錢都收回來了，一句單證不夠完善就能吐出來變成下一年的利潤嗎？ 審計(jì)機(jī)構(gòu)顯然不吃這一套，一句“保留意見”維護(hù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的尊嚴(yán)。 此外，2018年博信股份期間費(fèi)用暴漲，由2017年的1329萬元增長至4570萬元，漲幅高達(dá)257.89%。 最終，上市公司2018年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.66億元，同比增長超16倍，歸母凈利潤卻虧損5244.70萬元，為2013年以來首次虧損。 另一方面，審計(jì)機(jī)構(gòu)對博信股份2018年度的內(nèi)部控制情況出具了否定意見。 年報(bào)顯示， 博信智通和博信智聯(lián)部分銷售業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制存在重大缺陷，博信股份與關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的識別和披露相關(guān)的內(nèi)部控制存在重大缺陷，與之相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制運(yùn)行失效。 5月13日，上交所就上述問題向博信股份下發(fā)年報(bào)問詢函，后者至今無法回復(fù)。 2年前取得博信股份控制權(quán)后，羅靜迅速著手清理原資產(chǎn)，并主導(dǎo)成立博信智通和博信智聯(lián)兩家子公司，宣稱要擴(kuò)大上市公司收入來源，改善盈利狀況。結(jié)果玩財(cái)技被抓現(xiàn)行，反將博信股份推向內(nèi)控失效和業(yè)績虧損泥潭。 03 8億資金馳援博信股份 無獨(dú)有偶，羅靜的資本版圖中，崩壞的還有Camsing Healthcare。 2015年11月，承興國際集團(tuán)完成對新加坡主板上市公司Jacks International（后更名為Camsing Healthcare）的收購，該公司擁有新加坡老牌保健品品牌Nature’s Farm，羅靜希望借此進(jìn)入大健康領(lǐng)域。 市界通過新加坡證券交易所查詢相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，Camsing Healthcare與博信股份的狀況竟然相差無幾。 2018年下半年，上市公司兩任財(cái)務(wù)經(jīng)理接連辭職，離職原因均為“尋求其他職業(yè)機(jī)會”。2019年3月21日，公司3名獨(dú)立董事同時宣布辭職，除了個人原因外，三名獨(dú)董離職原因還包括與董事會存在未解決的意見分歧。 具體而言，獨(dú)董注意到，審計(jì)師在年報(bào)審計(jì)工作中遇到了一些問題，他們不得不暫停審計(jì)工作以待解決這些問題。獨(dú)董已經(jīng)敦促管理層解決這些問題以便審計(jì)工作繼續(xù)及時進(jìn)行。 顯然上述分歧沒有得到解決，三名獨(dú)董由此宣布辭職。 后續(xù)公告顯示，Camsing Healthcare 年報(bào)審計(jì)工作中或許也存在隱瞞關(guān)聯(lián)交易等問題。截至目前，Camsing Healthcare仍未發(fā)布2018年年報(bào)，公司股票仍處于強(qiáng)制停牌狀態(tài)。 由此可知，2019年年初開始，羅靜的資本版圖已經(jīng)出現(xiàn)裂痕，被刑拘事件只是催化劑而已。 值得注意的是，早在2018年6月30日，博信股份控股股東蘇州晟雋已經(jīng)將所持全部6，530.01萬股上市公司股份質(zhì)押給杭州金投承興投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）。 自羅靜被刑拘消息傳出之后，港股承興國際控股股價已下跌超過80%。如果A股的博信股份照這個趨勢下跌，蘇州晟雋的質(zhì)押勢必爆倉。 有意思的是，即便已身陷囹圄，羅靜仍然成功扭轉(zhuǎn)乾坤。7月8日上午，博信控股仍以跌停板開盤，但下午開盤之后，其股價直線拉升至漲停，上演了一出地天板行情。多空激烈廝殺之后，股價以漲停盤收盤，爆倉危機(jī)得以暫緩。 ? 7月8日，博信股份上演地天板 盤后數(shù)據(jù)顯示，8日參與搶籌的資金高達(dá)8.59億元。 盡管如此，投資者也不應(yīng)過分樂觀。一個更具現(xiàn)實(shí)意義的事件是，羅靜被刑拘的公告發(fā)布前2天，博信股份董事會秘書和證券事務(wù)代表先后辭職。他們是上市公司內(nèi)幕消息第一知情人，其倉促辭職的行為實(shí)在耐人尋味。 花費(fèi)近兩年建立起來的資本帝國，轉(zhuǎn)瞬就分崩離析。這是“商界木蘭”羅靜的故事，或許也是大部分從貨幣寬松風(fēng)口上起飛的企業(yè)家的宿命。 想探索更多好玩資本故事，也可關(guān)注公眾號市界（ID：ishijie2018）[詳情]
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