◎記者 李少鵬

內幕交易一直是監管“探照燈”聚焦的重點領域，作為內幕信息知情人，在敏感期“放手一搏”炒自家股票，莫高股份董事長杜廣真最終遭到監管部門嚴厲處罰。

莫高股份1月5日晚公告稱，公司收到董事長杜廣真通知，其于近日收到青海證監局出具的《行政處罰決定書》，因在內幕信息敏感期交易自家股票，杜廣真被沒收違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款。

根據《行政處罰決定書》，杜廣真此次內幕交易與莫高股份此前籌劃收購皓天科技51%股權一事有關。經查明，2024年8月29日，莫高股份發布“關于籌劃重大資產重組的提示性公告”稱公司正在籌劃以支付現金及增資相結合的方式獲取皓天科技51%的股權。

監管部門認為，莫高股份進行并購重組事項屬于證券法第八十條第二款第二項規定的“公司的重大投資行為”，公開前屬于證券法第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息形成于2024年4月22日，公開于2024年8月29日。杜廣真作為莫高股份董事長、法定代表人，全程參與莫高股份并購重組事項，為法定內幕信息知情人，知悉時間不晚于2024年4月22日。

《行政處罰決定書》顯示，杜廣真使用“范某村”賬戶在內幕信息敏感期內買入“莫高股份”14.65萬股，成交金額約68.95萬元；在內幕信息敏感期間和內幕信息公開后賣出“莫高股份”14.65萬股，賣出金額約88.98萬元，經計算，獲利約19.94萬元。

經查明，“范某村”賬戶正是由杜廣真控制使用，前述交易由杜廣真決策操作，下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦相關信息一致，下單手機號碼由杜廣真控制使用。

對此，青海證監局認為，杜廣真的上述行為違反證券法第五十條、第五十三條第一款的規定，構成證券法第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據證券法第一百九十一條第一款的規定，青海證監局決定沒收杜廣真違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款。

公開信息顯示，杜廣真于2022年7月29日當選莫高股份董事長，此前曾任公司總經理助理、副總經理，黨委副書記、總經理等職務。需要指出的是，在杜廣真接任董事長時，莫高股份的生產經營就已出現困難，在其掌管公司后，這一局面并未得到改善。

具體來看，莫高股份主業較為分散，涉及葡萄酒、降解材料、醫藥三個行業。盡管涉獵廣泛，但各板塊業績表現并不理想。財務數據顯示，莫高股份2021年至2023年凈利潤分別為-9870萬元、-1.11億元和-4144萬元。2024年前三季度莫高股份實現營業收入2.25億元，凈利潤為-2724萬元。

在業績持續承壓的背景下，莫高股份試圖通過并購重組謀求自救。回溯來看，莫高股份2024年8月28日晚公告，籌劃以支付現金及增資相結合的方式獲取生物醫藥功能分子開發企業皓天科技51%股權。

值得注意的是，莫高股份2024年8月28日當天“提前”漲停，隨后股價更是一路飆漲。然而好景不長，在披露重組計劃近兩個月后，莫高股份在2024年10月25日晚宣布終止重大資產重組。據記者統計，莫高股份股價在2024年8月28日至10月25日累計漲幅達到87.87%。

對于公司董事長收到監管部門“罰單”一事，莫高股份表示，《行政處罰決定書》的事項內容僅涉及杜廣真個人，不會對公司日常經營活動造成影響。

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責任編輯：江鈺涵