鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法

　　(硬冬白小麥、優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥、綠豆)

　　(2003年2月27日第五屆鄭州商品交易所理事會(huì)第一次會(huì)議通過(guò) 自2003年3月28日起施行)

　　第一章　總　則

　　第一條 為保障鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的管理，根據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》制定本辦法。

　　第二條 交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注冊(cè)、流通和注銷等業(yè)務(wù)，按本辦法執(zhí)行。

　　第三條 交易所、會(huì)員、投資者及指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)必須遵守本辦法。

　　第二章　標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　第四條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指指定交割倉(cāng)庫(kù)在完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格并簽發(fā)《貨物存儲(chǔ)證明》后，按統(tǒng)一格式制定并經(jīng)交易所注冊(cè)可以在交易所流通的實(shí)物所有權(quán)憑證。

　　第五條 交易所通過(guò)計(jì)算機(jī)辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注冊(cè)登記、交割、交易、質(zhì)押和注銷等業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的表現(xiàn)形式為《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》，交易所依據(jù)《貨物存儲(chǔ)證明》代為開具。

　　第六條 《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。

　　第七條 《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》的內(nèi)容包括：會(huì)員號(hào)、會(huì)員名稱、投資者編碼、投資者名稱、品種、類別、等級(jí)、生產(chǎn)年份、倉(cāng)單數(shù)量、凍結(jié)數(shù)量、抵押數(shù)量等。

　　第八條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量因交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時(shí)，交易所收回原《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》，簽發(fā)新的《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》。

　　第九條 會(huì)員持有的《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》必須由專人保管，不得涂改、偽造。遺失《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》的，會(huì)員須及時(shí)到交易所辦理掛失等手續(xù)。

　　第十條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可進(jìn)行交割、轉(zhuǎn)讓、交易、注銷和質(zhì)押等。

　　第十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押按《鄭州商品交易所結(jié)算細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三章　標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注冊(cè)

　　第十二條 注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單須經(jīng)交割預(yù)報(bào)、商品入庫(kù)、驗(yàn)收、指定交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)注冊(cè)等環(huán)節(jié)。

　　第十三條 會(huì)員或投資者向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)由會(huì)員向指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理《入庫(kù)預(yù)報(bào)》，指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)庫(kù)容情況決定入庫(kù)預(yù)報(bào)數(shù)量。指定交割倉(cāng)庫(kù)同意接受入庫(kù)預(yù)報(bào)后，于收到入庫(kù)預(yù)報(bào)定金的當(dāng)日(工作日)，開出《入庫(kù)通知單》，并在當(dāng)日通報(bào)交易所。未辦理《入庫(kù)通知單》或未在交易所公告停止該庫(kù)入庫(kù)業(yè)務(wù)之日前通報(bào)交易所的《入庫(kù)通知單》，交易所不受理其注冊(cè)申請(qǐng)。

　　第十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)憑《入庫(kù)通知單》安排貨位、接收商品，并按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)入庫(kù)商品的種類、質(zhì)量、包裝等進(jìn)行檢驗(yàn)。入庫(kù)商品檢驗(yàn)合格后，指定交割倉(cāng)庫(kù)填寫《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表》(附貨物檢驗(yàn)報(bào)告書)和《貨物存儲(chǔ)證明》報(bào)交易所。

　　交割月入庫(kù)并用于當(dāng)月交割的貨物經(jīng)驗(yàn)收合格，可以存放在指定交割倉(cāng)庫(kù)的罩棚站臺(tái)，貨物質(zhì)量和數(shù)量由指定交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)。交割月完畢，未接到提站臺(tái)貨物通知的倉(cāng)庫(kù)，次月15日前(日歷日)必須把站臺(tái)貨物移入房式倉(cāng)的固定貨位，并辦理有關(guān)手續(xù)。其他情況入庫(kù)的貨物要放在房式倉(cāng)的固定貨位。

　　第十五條 《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表》上一般需注明入庫(kù)通知單編號(hào)、會(huì)員號(hào)、投資者編碼、品種、等級(jí)、類別、數(shù)量、生產(chǎn)年份，需加蓋指定交割倉(cāng)庫(kù)公章和法定代表人簽章(或其委托負(fù)責(zé)人簽章)、倉(cāng)庫(kù)經(jīng)辦人簽章，同時(shí)注明開具日期。《優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表》還包括濕面筋、穩(wěn)定時(shí)間、拉伸面積和降落數(shù)值等，并附指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)報(bào)告。

　　第十六條 交易所可在自指定交割倉(cāng)庫(kù)提出注冊(cè)申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)倉(cāng)庫(kù)檢驗(yàn)合格的貨物進(jìn)行抽查，抽查不合格的不予登記注冊(cè)。

　　倉(cāng)單注冊(cè)后，交易所抽查中發(fā)現(xiàn)不合格的，責(zé)成倉(cāng)庫(kù)限期提供合格商品等補(bǔ)救措施，并對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)采取其他相應(yīng)處罰。

　　第十七條 交易所認(rèn)為必要時(shí),可對(duì)貨物采取封垛等措施,指定交割倉(cāng)庫(kù)未經(jīng)交易所許可不得拆封。

　　第十八條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的質(zhì)量和數(shù)量由指定交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)。

　　第十九條 貨物賣方所在會(huì)員單位憑指定交割倉(cāng)庫(kù)開出的證明到交易所領(lǐng)取《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)表》和《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》。

　　第二十條 交割月最后交易日15:00起，交易所不再受理指定交割倉(cāng)庫(kù)提出的用于當(dāng)月交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)。15:00以后的注冊(cè)申請(qǐng)所形成的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以參與當(dāng)月標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的征購(gòu)及后續(xù)月份交割。

　　第四章　標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的流通

　　第二十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單流通是指標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交割、轉(zhuǎn)讓和交易。辦理抵押或質(zhì)押業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不能流通。

　　第二十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交割，按《鄭州商品交易所交割細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有效期如下：

　　每年(N年)7月合約結(jié)束后，上上年(N-2年)生產(chǎn)的硬冬白小麥、優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥倉(cāng)單全部注銷。

　　當(dāng)年產(chǎn)的綠豆只能交割到次年的最后交割月份。

　　第二十四條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓是指會(huì)員自行協(xié)商買賣標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的行為。具體規(guī)定如下：

　　(一) 投資者的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓須由會(huì)員代理；

　　(二) 達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買賣雙方會(huì)員須填寫《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》，并加蓋會(huì)員單位公章；

　　(三) 交易所對(duì)《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》審核批準(zhǔn)后，為買賣雙方會(huì)員辦理倉(cāng)單過(guò)戶或貨款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)；

　　(四) 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓時(shí)，手續(xù)費(fèi)同交割手續(xù)費(fèi)；

　　(五) 倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓的貨款劃轉(zhuǎn)及增值稅專用發(fā)票的開具參照《交割細(xì)則》執(zhí)行。

　　第二十五條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易是指交易所根據(jù)會(huì)員申請(qǐng)，以公開競(jìng)價(jià)方式為會(huì)員買賣標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的行為。該行為也適用于因違約原因引發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的征購(gòu)和競(jìng)賣。具體規(guī)定如下：

　　(一) 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易由交易所交割部根據(jù)買賣雙方的申請(qǐng)，不定期在指定地點(diǎn)進(jìn)行；

　　(二) 擬進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的買方或賣方，須填寫《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易申請(qǐng)表》；

　　(三) 申請(qǐng)賣出標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的投資者編碼、品種、等級(jí)、類別、生產(chǎn)年份等應(yīng)與實(shí)際持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單一致，賣出數(shù)量應(yīng)小于或等于實(shí)際持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量；

　　(四) 申請(qǐng)買入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，結(jié)算準(zhǔn)備金帳戶內(nèi)應(yīng)至少預(yù)留擬買入倉(cāng)單價(jià)值20%的貨幣資金；

　　(五) 交易所根據(jù)會(huì)員申請(qǐng)情況，確定交易日期，并提前三個(gè)交易日通過(guò)有關(guān)媒體發(fā)布公告；

　　(六) 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的報(bào)價(jià)單位為：元(人民幣)/噸(不含包裝物)，最小變動(dòng)價(jià)位為2元/噸，手續(xù)費(fèi)同交割手續(xù)費(fèi)；

　　(七) 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易須由會(huì)員代理。會(huì)員單位的出市代表有權(quán)參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交易，非出市代表須出具會(huì)員單位的授權(quán)證明；

　　(八)倉(cāng)單交易的貨款劃轉(zhuǎn)及增值稅專用發(fā)票的開具參照《交割細(xì)則》執(zhí)行。

　　第二十六條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易流程如下：

　　(一) 在競(jìng)價(jià)開始前宣讀標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的有關(guān)事項(xiàng)；

　　(二) 競(jìng)價(jià)交易按先買后賣和提交申請(qǐng)的時(shí)間先后順序進(jìn)行；

　　(三) 競(jìng)價(jià)交易開始后，由主持人逐筆組織交易。每筆交易由申報(bào)起點(diǎn)價(jià)開始，遞增或遞減報(bào)價(jià)；

　　(四) 對(duì)于買入申請(qǐng)，賣方如接受主持人報(bào)出的價(jià)位，應(yīng)舉手確認(rèn)應(yīng)價(jià)并報(bào)出數(shù)量。應(yīng)價(jià)的數(shù)量之和超過(guò)該筆競(jìng)價(jià)總數(shù)量的，由交易主持人繼續(xù)向下調(diào)整價(jià)位；應(yīng)價(jià)的數(shù)量之和不超過(guò)該筆競(jìng)價(jià)總數(shù)量的，即按該價(jià)位成交；未成交部分返回到前一個(gè)價(jià)位，按數(shù)量大小順序成交，同數(shù)量的按舉手應(yīng)價(jià)的時(shí)間先后順序成交；

　　(五) 對(duì)于賣出申請(qǐng)，買方如接受主持人報(bào)出的價(jià)位，應(yīng)舉手確認(rèn)應(yīng)價(jià)并報(bào)出數(shù)量。應(yīng)價(jià)的數(shù)量之和超過(guò)該筆競(jìng)價(jià)總數(shù)量的，由交易主持人繼續(xù)向上調(diào)整價(jià)位；應(yīng)價(jià)的數(shù)量之和不超過(guò)該筆競(jìng)價(jià)總數(shù)量的，即按該價(jià)位成交；未成交部分返回到前一個(gè)價(jià)位，按數(shù)量大小順序成交，同數(shù)量的按舉手應(yīng)價(jià)的時(shí)間先后順序成交；

　　(六) 當(dāng)主持人報(bào)出新價(jià)位后，連喊三次無(wú)人應(yīng)價(jià)的，退回到前一個(gè)價(jià)位，按數(shù)量大小成交；同數(shù)量的按舉手應(yīng)價(jià)的時(shí)間先后順序成交；

　　(七) 如主持人按申報(bào)起點(diǎn)價(jià)格報(bào)價(jià)后，連喊三次無(wú)人應(yīng)價(jià)的，即撤銷此筆交易；

　　(八) 一旦成交，即簽訂《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易成交協(xié)議》，該協(xié)議由買賣雙方代表簽字確認(rèn)后生效。

　　第二十七條 協(xié)議生效后的第三個(gè)交易日(含生效日)為標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的交割日(以下簡(jiǎn)稱交割日)。在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，買賣雙方到交易所結(jié)算部辦理倉(cāng)單過(guò)戶和貨款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

　　第二十八條 會(huì)員或投資者買入倉(cāng)單的數(shù)量須符合《鄭州商品交易所交割細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定。

　　第二十九條 在交割日，如賣方未在交易所規(guī)定的時(shí)間交付倉(cāng)單，或買方未在交易所規(guī)定的時(shí)間之前備足貨款，視為違約。發(fā)生違約的，由違約方向守約方支付違約倉(cāng)單價(jià)值(成交價(jià)格´交易單位×違約數(shù)量)20%的違約金。如雙方同時(shí)違約，交易所對(duì)雙方各處違約倉(cāng)單價(jià)值5%的罰款。

　　第三十條 會(huì)員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓和交易，不得有以下行為：

　　(一) 虛假轉(zhuǎn)讓和交易；

　　(二) 內(nèi)幕轉(zhuǎn)讓和交易；

　　(三) 蓄意哄抬或壓低價(jià)格；

　　(四) 利用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓和交易影響期貨價(jià)格；

　　(五) 蓄意違約。

　　對(duì)于有上述行為的會(huì)員，一經(jīng)查實(shí)，按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

　　第五章　標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注銷

　　第三十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提貨手續(xù)的過(guò)程。

　　第三十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人注銷標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，須通過(guò)會(huì)員提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)及相應(yīng)的《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》。

　　第三十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)的內(nèi)容包括會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)、投資者名稱、投資者編碼、注銷商品的品種、等級(jí)、數(shù)量、生產(chǎn)年份和提貨倉(cāng)庫(kù)意向。

　　綠豆：投資者可選擇一個(gè)或幾個(gè)指定交割倉(cāng)庫(kù)提取與《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》中品種、等級(jí)、類別、生產(chǎn)年份等相同的貨物。

　　硬冬白小麥、優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥：投資者可根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》中的倉(cāng)單數(shù)量、生產(chǎn)年份選擇一個(gè)或幾個(gè)指定交割倉(cāng)庫(kù)不同等級(jí)的交割商品提取貨物。

　　第三十四條 交易所根據(jù)會(huì)員申請(qǐng)及指定交割倉(cāng)庫(kù)的具體情況按照先站臺(tái)后房式倉(cāng)的原則開具《提貨通知單》，并簽發(fā)《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷表》，同時(shí)收回原《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》，如有剩余，簽發(fā)新的《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》。

　　第三十五條 貨主提貨時(shí)，須向指定交割倉(cāng)庫(kù)出具《提貨通知單》、提貨人身份證、提貨人所在單位證明，同時(shí)結(jié)清有關(guān)費(fèi)用。

　　第三十六條 貨主在實(shí)際提貨日3天前，憑《提貨通知單》與指定交割倉(cāng)庫(kù)聯(lián)系有關(guān)出庫(kù)事宜。

　　貨主必須在《提貨通知單》開具后10個(gè)工作日內(nèi)到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理提貨手續(xù)。逾期未辦的，按現(xiàn)貨提貨單處理，指定交割倉(cāng)庫(kù)不保證全部商品質(zhì)量符合期貨標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十七條 即將退出流通的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單自最后交割年度最后一個(gè)交割月的次月第一個(gè)交易日起5個(gè)交易日內(nèi)必須辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷手續(xù)。逾期不辦理的，交易所可以將其倉(cāng)單注銷。由此造成的一切損失，由倉(cāng)單持有人承擔(dān)。

　　第六章　附　則

　　第三十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

　　第三十九條 本辦法解釋權(quán)歸鄭州商品交易所。

　　第四十條 本辦法自2003年3月28日起實(shí)施。